Рішення № 8536813, 12.11.2009, Господарський суд Київської області

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД КИЇВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

01032, м. Київ, вул. Комінтерну, 16 тел. 230-31-77

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Р І Ш Е Н Н Я

"12" листопада 2009 р. Справа № 4/225-09          

Суддя Щоткін О.В., розглянувши матеріали

За позовом          Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ ІІ»в особі ТОВ «Компанія з управління активами «Інвестиційний капітал Україна», м. Київ

до                    Товариства з обмеженою відповідальністю «Караван», м. Вишневе

третя особа, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору на стороні відповідача Акціонерний комерційний інноваційний банк «УкрСиббанк», м. Київ

про                    стягнення 64219, 68 грн.

Представники:

від позивача:          Саприкін А.О. –предст., дов. від 20.06.2009 р.

від відповідача:          Маньо В.В. –предст., дов. від 18.06.2009р.

від третьої особи:          не з’явився;

оголошувалась перерва

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

В провадженні господарського суду Київської області знаходиться справа за позовом Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ ІІ»в особі ТОВ «Компанія з управління активами «Інвестиційний капітал Україна», м. Київ про стягнення з товариства з обмеженою відповідальністю «Караван» 64219,34 гривень відсоткового доходу за облігаціями серії «С» товариства з обмеженою відповідальністю «Караван»за третій відсотковий період.

Ухвалою господарського суду Київської області від 06.08.2009 р. справу прийнято до провадження та призначено до розгляду на 29.09.2009 р.

28.09.2009 р. позивачем через канцелярію суду було подано заяву про збільшення розміру позовних вимог, згідно з якою позивач просив стягнути з відповідача 1423406,63 грн.

          Ухвалою господарського суду Київської області від 29.09.2009 р. розгляд справи було відкладено на 16.10.2009р., у зв’язку із заявленим відповідачем в судовому засіданні клопотанням про застосування повної фіксації судового процесу аудіотехнічними засобами.

          Ухвалою голови господарського суду Київської області від 06.10.2009р. було продовжено розгляд справи терміном на один місяць.

Представник позивача в судовому засіданні 16.10.2009 р. зазначив, що позовні вимоги підтримує в повному обсязі та просить суд стягнути з відповідача 1423406,63 гривень, в тому числі 128439,36 гривень заборгованості з виплати відсоткового доходу за 3-ій (третій) та 4-ий (четвертий) відсоткові періоди; 1288000,00 гривень заборгованості з повернення суми позики; та 6967,27 гривень зі сплати 3 % річних.

Представник відповідача в судовому засіданні зазначив, що відповідальним перед позивачем за виплату відсоткового доходу за облігаціями ТОВ «Караван»серії «С»та номінальної вартості таких облігацій є АКІБ «УкрСиббанк»як платіжний агент емітента (Відповідача).

          Ухвалою господарського суду Київської області від 16.10.2009 р. розгляд справи було відкладено на 29.10.2009 р. та залучено за клопотанням позивача до участі у розгляді справи в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог на предмет спору, на стороні відповідача акціонерний комерційний інноваційний банк «УкрСиббанк».

          В судовому засіданні 29.10.2009 р. представник третьої особи заявив, що він є лише платіжним агентом відповідача та, відповідно до розділів 3.9 і 3.10 Проспекту емісії облігацій серії «С»ТОВ «Караван», діє від імені та за рахунок відповідача, здійснює викуп облігацій та виплату відсоткового доходу за облігаціями за рахунок коштів емітента (відповідача).

          Представник третьої особи також зазначив, що Відповідач не перерахував АКІБ «УкрСиббанк»кошти ні для виплати відсоткового доходу, ні для здійснення викупу облігацій, що підтверджується відповідною випискою з рахунку від 15.10.2009 р.

          Господарським судом Київської області 29.10.2009 р. було оголошено перерву до 30.10.2009 р. з метою надання можливості представнику відповідача ознайомитися з поясненнями по справі та доданими до них документами, наданими АКІБ «УкрСиббанк».

          Господарським судом Київської області 30.10.2009 р. було оголошено перерву до 12.11.2009 р. для підготовки повного тексту рішення у зв’язку із заявленим представником Відповідача в судовому засіданні 30.10.2009 р. клопотанням з вимогою оголосити повний текст рішення.

          Розглянувши матеріали справи та заслухавши пояснення представників сторін, Господарський суд Київської області, -

ВСТАНОВИВ:

          Відповідно до виписок з рахунку в цінних паперах № 013861 від 29 березня 2009 року та 28 червня 2009 року Відкритому акціонерному товариству «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ ІІ»належало 1288 штук відсоткових іменних облігацій серії С, випущених ТОВ «Караван», ідентифікаційний код –32307835.

Відповідно до положень розділу 3.10 Проспекту емісії облігацій ТОВ «Караван»серії С (надалі –«Проспект Емісії»), затвердженого Рішенням про відкрите (публічне) розміщення облігацій, прийнятого Зборами учасників Відповідача (Протокол Зборів учасників № 19 від 31 березня 2008 року), із відповідними змінами (Протокол Зборів учасників № 25 від 26 травня 2008 року), виплата відсоткового доходу за облігаціями за третій відсотковий період повинна була здійснюватися 30 березня 2009 року через платіжного агента (АКІБ «УкрСиббанк»).

Відсотковий дохід за облігаціями Відповідача за третій відсотковий період Позивачу як власнику 1288 штук облігацій перераховано не було.

          Виплата відсоткового доходу за облігаціями серії «С»ТОВ «Караван»за четвертий відсотковий період повинна була здійснюватися 29 червня 2009 року. Оскільки 29 червня було вихідним днем, відповідно до розділу 3.10 Проспекту Емісії, виплата відсоткового доходу повинна була бути здійснена наступного дня, тобто 30 червня 2009 року.

          Відповідач не здійснив виплату відсоткового доходу за облігаціями за четвертий відсотковий період на користь Позивача як власника 1288 штук облігацій.

Розділом 3.9 Проспекту Емісії визначено, що за бажанням, власник облігацій має право пред’явити облігації Емітенту для їх викупу у терміни, що передбачені у цьому Проспекті Емісії.

          Для здійснення продажу облігацій на дату викупу 29 червня 2009 року власник облігацій повинен був надати повідомлення АКІБ «УкрСиббанк»про намір здійснити такий продаж у період з 01 по 15 червня 2009 року.

          Згідно з пунктом «Порядок встановлення ціни викупу»розділу 3.9 Проспекту Емісії, «ціна викупу облігацій 29 червня 2009 року та 28 червня 2010 року дорівнює номінальній вартості облігацій , що становить 1000 (одна тисяча) гривень 00 коп.»

«На дату здійснення викупу облігацій Власник до 12:00 перераховує облігації в кількості, що вказана в повідомленні, на рахунок Емітента в депозитарії ВАТ «МФС». Емітент не пізніше кінця робочого дня, наступного за днем отримання облігацій на власний рахунок в депозитарії ВАТ «МФС»виплачує власнику грошові кошти у відповідності до вимог чинного законодавства».

          Повідомлення (Вих. № 01-06-02 від 01 червня 2009 року) про пред’явлення облігацій до викупу в кількості 1288 штук було вручено АКІБ «УкрСиббанк»02 червня 2009 року. АКІБ «УкрСиббанк»підтверджує отримання від Позивача повідомлення про пред’явлення облігацій до викупу.

          Оскільки 29 червня 2009 року було вихідним днем, розпорядження на проведення операції списання з рахунку у цінних паперах Позивача облігацій ТОВ «Караван»у кількості 1288 штук було надано зберігачу АКІБ «УкрСиббанк»30 червня 2009 року.

          Факт виконання розпорядження на проведення операції списання облігацій ТОВ «Караван»у кількості 1288 штук зберігачем АКІБ «УкрСибббанк»підтверджується відповідним Листом від 30 червня 2009 року (Вих. № 31-01-9422) з додатками. В судовому засіданні представник АКІБ «УкрСиббанк»підтвердив отримання та виконання розпорядження на проведення операції списання облігацій.

          Коштів в сумі номінальної вартості облігацій Позивачу перераховано не було.

          АКІБ «УкрСиббанк»додав до Пояснень по справі відповідну виписку від 15.10.2009 р., яка підтверджує, що Відповідач коштів ні для виплати відсоткового доходу, ні для здійснення викупу облігацій не перерахував. Відповідач будь-яких документів, які б заперечили вказаний факт, суду не надав.

          Відповідно до статті 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 3480-IV (із змінами та доповненнями), облігація - цінний папір, що посвідчує внесення його власником грошей, визначає відносини позики між власником облігації та емітентом, підтверджує зобов'язання емітента повернути власникові облігації її номінальну вартість у передбачений умовами розміщення облігацій строк та виплатити доход за облігацією, якщо інше не передбачено умовами розміщення.

          Статтею 1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 3480-IV визначено, що проспект емісії цінних паперів –це документ, який містить інформацію про відкрите (публічне) розміщення цінних паперів.

          Згідно з пунктом 1 Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 17 липня 2003 року № 322 (із змінами та доповненнями), умови розміщення - спосіб розміщення (відкрите /публічне/ або закрите /приватне/); строки розміщення, ціна (порядок визначення ціни); порядок і строки укладання цивільно-правових договорів з першими власниками, порядок, строки і форма оплати облігацій першими власниками; розмір доходу за облігацією; порядок, строки і форма виплати доходів за облігаціями та погашення облігацій; можливість викупу, дострокового погашення облігацій тощо.

          Відповідно, проспект емісії є документом, що містить інформацію про умови розміщення цінних паперів.

          Враховуючи викладене, відносини між власником облігацій (Позивачем) та їх емітентом (Відповідачем), є відносинами позики, істотні умови яких визначено Проспектом Емісії.

Згідно із статтею 1046 Цивільного кодексу України, за договором позики одна сторона (позикодавець) передає у власність другій стороні (позичальникові) грошові кошти або інші речі, визначені родовими ознаками, а позичальник зобов'язується повернути позикодавцеві таку ж суму грошових коштів (суму позики) або таку ж кількість речей того ж роду та такої ж якості.

          Частиною 4 статті 197 Цивільного кодексу України встановлено, що права, посвідчені іменним цінним папером, передаються у порядку, встановленому для відступлення права вимоги (цесії).

Відповідно до частини 1 статті 1049 Цивільного кодексу України, позичальник зобов'язаний повернути позикодавцеві позику (грошові кошти у такій самій сумі або речі, визначені родовими ознаками, у такій самій кількості, такого самого роду та такої самої якості, що були передані йому позикодавцем) у строк та в порядку, що встановлені договором. Якщо договором не встановлений строк повернення позики або цей строк визначений моментом пред'явлення вимоги, позика має бути повернена позичальником протягом тридцяти днів від дня пред'явлення позикодавцем вимоги про це, якщо інше не встановлено договором.

          Частиною 2 статті 198 Цивільного кодексу України встановлено, що відмова від виконання зобов'язання, посвідченого цінним папером, з посиланням на відсутність підстави зобов'язання або на його недійсність не допускається.

Статтею 526 Цивільного кодексу України встановлено, що зобов’язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться.

          Відповідно до частини 1 статті 193 Господарського кодексу України, суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання - відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться.

          Згідно із статтею 530 Цивільного кодексу України, якщо у зобов’язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін).

          Відповідно до частини 2 статті 625 Цивільного кодексу України, боржник, який прострочив виконання грошового зобов'язання, на вимогу кредитора зобов'язаний сплатити суму боргу з урахуванням встановленого індексу інфляції за весь час прострочення, а також три проценти річних від простроченої суми, якщо інший розмір процентів не встановлений договором або законом.

Відповідач в судовому засіданні зазначив, що відповідальним перед позивачем за виплату відсоткового доходу за облігаціями ТОВ «Караван»серії «С»та номінальної вартості таких облігацій є АКІБ «УкрСиббанк»як платіжний агент емітента (Відповідача)

          Суд не бере до уваги заперечення відповідача щодо того, що саме 3 особа повинна виплачувати відсотковий дохід, оскільки даний факт спростовується матеріалами справи, та доказами поданими до суду третьою особою.

          Як вбачається з матеріалів справи, правовідносини між Відповідачем та АКІБ «УкрСиббанк»регламентуються договором про організацію та обслуговування випуску цінних паперів № 03-12-В/08 від 23.04.2008р.

Відповідно до пп.3.1.1.4 п. 3.1. цього договору емітент зобов'язується до 10 годин дня виплати номінальної вартості облігацій та або доходу по облігаціям у терміни, що передбачені Проспектом емісії облігацій, після підтвердження АКІБ «УкрСиббанк»остаточного розрахунку суми виплат по облігаціям згідно п.3.1.2.2. цього договору, перерахувати відповідні суми у повному обсязі на рахунок банку № 29012112960000 в АКІБ «УкрСиббанк», МФО 351005.

Підпунктом 3.1.2.2. п. 3.1.2. передбачений обов'язок АКІБ «УкрСиббанк»не пізніше ніж за 10 календарних днів до виплати номінальної вартості Облігацій під час їх погашення та/або під час виплати доходу повідомити Розрахунок відсоткового доходу та/або номінальної вартості Облігацій до погашення.

Стосовно виплати відсоткового доходу власникам облігацій вказане зобов'язання було виконане АКІБ «УкрСиббанк»шляхом надіслання ТОВ «Караван»листів № 31-22/2792 від 24.03.09р. та № 31-22/4906 від 19.05.09р., в яких АКІБ «УкрСиббанк»нагадав ТОВ «Караван»про необхідність перерахування суми грошових коштів для виплати відсоткового доходу на відповідний рахунок АКІБ «УкрСиббанк»та зазначив, дохід на одну облігацію в З та 4 відсоткових періодах.

Щодо питання проведення викупу облігацій емітентом АКІБ «УкрСиббанк»листом № 31-22/6489 від 15.06.09р. направив ТОВ «Караван» реєстр власників облігацій, які мають намір здійснити продаж облігацій 29 червня 2009р.

Крім того, з метою виконання умов Проспекту емісії облігацій ТОВ «Караван»та недопущення порушення прав власників облігацій ТОВ «Караван», зокрема Позивача, АКІБ «УкрСиббанк»направив на адресу ТОВ «Караван»листом № 31-22/6936 від 22.06.2009р. проект договору доручення на укладання договорів купівлі-продажу облігацій з власниками облігацій, які подали облігації до викупу, підписаний зі свого боку, та відповідні проекти довіреностей, але вказані документи не були підписані емітентом.

Саме відсутність повноважень на укладення договорів купівлі-продажу від імені та за рахунок емітента і позбавила відповідача можливості виконати умови Проспекту емісії облігацій ТОВ «Караван», про що листом № 31-22/9050 від 24.06.09р. було повідомлено власників облігацій.

Але здійснення викупу облігацій у встановлені Проспектом емісії облігацій терміни - це насамперед обов'язок емітента, тому не наділення відповідними повноваженнями АКІБ «УкрСиббанк»не звільняє емітента від виконання зобов'язання щодо проведення такого викупу.

          Таким чином, враховуючи те, що наявні у справі матеріали свідчать про обґрунтованість вимог позивача, а відповідач в установленому порядку обставини, які повідомлені позивачем та третьою особою, не спростував, позов про стягнення 1423406,63 гривень визнається судом обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню.

          Витрати по сплаті державного мита та витрати на інформаційно-технічне забезпечення судового процесу, відповідно до статті 49 ГПК України, покладаються на Відповідача.

          Враховуючи викладене та керуючись ст. ст. 1, 7 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»від 23 лютого 2006 року № 3480-IV, статтею 193 Господарського кодексу України, ст. ст. 197, 198, 526, 530, 625, 1046, 1049 Цивільного кодексу України, ст. ст. 32, 33, 43, 44, 49, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, Господарський суд Київської області, -

ВИРІШИВ:

1.          Позов задовольнити повністю.

2.          Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Караван» (код ЄДРПОУ 32307835, адреса: 08132, Київська область, Києво-Святошинський район, м. Вишневе, вул. Чорновола, 54) на користь Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ ІІ»в особі ТОВ «Компанія з управління активами «Інвестиційний капітал Україна», м. Київ (код ЄДРПОУ 34619345, адреса: 01030, м. Київ, вул. Б. Хмельницького, 17/52 (п/р 26502058812800 в АКІБ «УкрСиббанк», МФО 351005) 128439 (сто двадцять вісім тисяч чотириста тридцять дев’ять) грн.. 36 коп. заборгованості з виплати відсоткового доходу за 3-ій (третій) та 4-ий (четвертий) відсоткові періоди; 1288000 (один мільйон двісті вісімдесят вісім тисяч) грн.. заборгованості з повернення суми позики; 6967 (шість тисяч дев’ятсот шістдесят сім) грн.. 27 коп. - 3 % річних, 14234 (чотирнадцять тисяч двісті тридцять чотири) грн.. 07 коп. державного мита та 312 (триста дванадцять) грн.. 50 коп. витрат на оплату послуг з інформаційно-технічного забезпечення процесу.

3.          Після набрання рішенням законної сили видати наказ.

Суддя