Постанова № 8402617, 11.11.2009, Сумський окружний адміністративний суд

копія

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

11 листопада 2009 р.                                                             Справа № 2а-5676/09/1870

Сумський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Бондаря С.О.,

за участю секретаря судового засідання- Шаповал Є.А.,

прокурора – Кизимека К.О.,

представника позивача - Нікітіної В.А.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Суми адміністративну справу за позовом прокурора міста Суми в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до акціонерного товариства закритого типу "Сумський фарфоровий завод" про стягнення штрафу ,-

В С Т А Н О В И В:

Прокурор м. Суми в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту – позивач, Сумське ТУ ДКЦПФР) звернувся до суду з адміністративним позовом, в якому просить стягнути з акціонерного товариства закритого типу «Сумський рафінадний завод» (далі по тексту – відповідач, АТЗТ «Сумський рафінадний завод») штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в загальному розмірі 3060,00грн. Свої вимоги мотивує тим, що відносно відповідача, за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів були винесені постанови про накладення санкцій у вигляді штрафу в загальному розмірі 3060,00грн. Постанови про застосування штрафів відповідачем не були оскаржені, але і не були сплачені в добровільному порядку.

          У судовому засіданні прокурор та представник позивача позовні вимоги з вищезазначених підстав підтримали у повному обсязі, зазначивши, що фінансові санкцій на день розгляду справи залишились відповідачем не сплаченими.

          Представник відповідача, повідомлений належним чином про час і місце розгляду справи (а.с.25), в судове засідання не з’явився, всупереч вимог ч.2 ст. 40 КАС України, суд не повідомив, заперечень стосовно позовних вимог не надсилав.

          Заслухавши прокурора, повноважного представника позивача, перевіривши матеріали справи та оцінивши докази в їх сукупності, суд вважає, що позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів є особливою інформацією про емітента, до якої в тому числі, відноситься інформація про зміну складу посадових осіб емітента. Строки, порядок та форми подання особливої інформації про емітента встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Пункт 1 глави 1 розділу ІУ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, від 19.12.2006, № 1591 (далі – Положення) передбачає обов’язок емітента розкривати регулярну квартальну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог цього Положення.

Згідно п 17 розділу 1 та ч.1 глави 3 розділу ІІ Положення, при розкритті особливої інформації емітентом в Повідомленні наводиться додаткова інформація, яка необхідна для повного і всебічного розкриття інформації про дію, виходячи з конкретних умов фінансово-господарської діяльності емітента. При цьому розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки:

у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, після дня вчинення дії;

в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії;

подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

В судовому засіданні встановлено, що 25 травня 2009 року уповноваженою особою відповідача згідно доручення від 01.04.2009 року №13-СУ на підставі аналізу розкриття особливої інформації відносно АТЗТ «Сумський рафінадний завод» (код ЄДРПОУ 00310433), було виявлено порушення строків розміщення особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента, в результаті чого відносно відповідача 25.05.2009 року винесено постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.22,15,9).

          Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

          Згідно з абз. 5,6,7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року 448/96-ВР Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку до юридичних осіб: за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації, за нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, та за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосовує фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як встановлено в судовому засіданні за результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів відносно АТЗТ «Сумський рафінадний завод» 05.06.2009 року були винесені постанови про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів:

- згідно постанови за №105-СУ за нерозміщення особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента в інформаційному ресурсі загальнодоступної бази даних ДКЦПФР, поновлюваному у режимі реального часу протягом 2 робочих днів була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 1020 гривень (а.с.20,21,16- 17);

- згідно постанови за №106-СУ за не опублікування особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України чи ДКЦПФР протягом 5 робочих днів була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 1020 гривень (а.с.13,14,10-11);

- згідно постанови за № №107-СУ за неподання особливої інформації про зміну складу посадових осіб емітента до територіального управління ДКЦПФР протягом 10 робочих днів на відповідача була накладена санкція у вигляді штрафу у розмірі 1020 гривень (а.с.8,7,5).

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Як встановлено в судовому засіданні та вбачається з пояснень прокурора і представника позивача, постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, що отримані відповідачем в день їх оголошення (а.с.16-17,10-11,5), станом на момент розгляду справи не оскаржені, штраф в загальному розмірі 3060,00грн. в добровільному порядку не сплачений. Таким чином, суд, враховуючи норми ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», приходить до висновку, що позовні вимоги про стягнення з відповідача штрафу є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 86, 94, 98, 158-163, 167, 186, 254 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов –задовольнити.

Стягнути з акціонерного товариства закритого типу "Сумський фарфоровий завод" (код ЄДРПОУ 00310433) на користь Державного бюджету України (на рахунок 31119106700002 в ГУДКУ в Сумській області, код ЄДРПОУ 23636315, МФО 837013, код платежу 21081100) штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 3060,00грн.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Сумський окружний адміністративний суд шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження постанови суду в десятиденний строк з дня складення постанови в повному обсязі та подання після цього протягом двадцяти днів апеляційної скарги, або без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо апеляційна скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у встановлений строк, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя                               (підпис)                               С.О. Бондар

З оригіналом згідно

Суддя                                                                       С.О. Бондар