Ухвала суду № 83116921, 19.07.2019, Приморський районний суд м. Одеси

Справа № 522/14034/19

Провадження № 1-кс/522/13961/19

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

19 липня 2019 року м. Одеса

Слідчий суддя Приморського районного суду м. Одеси Іванов В.В., розглянувши клопотання заступника начальника другого відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС в Одеській області Бабятинського О.П. про надання тимчасового доступу, -

В С Т А Н О В И В:

Заступник начальника відділу розслідувань кримінальних проваджень слідчого управління фінансових розслідувань ГУ ДФС в Одеській області Бабятинському О.П. за погодженням із прокурором, який здійснює процесуальне керівництво у кримінальному провадженні, про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю та розпорядження про їх вилучення (виїмку) в ПУАТ «Смартбанк» (МФО 380786) перелік яких вказано в клопотанні.

В обґрунтування клопотання слідчий посилається на наступне.

Слідчим управлінням фінансових розслідувань Головного управління ДФС в Одеській області здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №32018160000000059, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань на підставі надходження повідомлення про злочин уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «КБ «Інвестбанк» (код ЄДРПОУ 20935649)

В ході досудового розслідування встановлено, що у що в період з 01.01.2015 по 31.12.2016 акціонери банку ПАТ КБ "Інвестбанк" (код ЄДРПОУ 20935649) спільно з службовими особами банку розробили та втілили злочинну схему щодо виведення з банку грошових коштів та матеріальних цінностей та їх подальшого привласнення акціонерами банку, що призвело до віднесення банку до категорії неплатоспроможних та початку процедури ліквідації, що причинили державі та кредиторам великої матеріальної шкоди

21.06.2016 Національним банком України прийнято рішення №78-РШ/БП про віднесення ПАТ «КБ Інвестбанк» до категорії проблемних та запровадження особливого режиму контролю за діяльністю банку. В подальшому 24.05.2017 року уповноваженою особою фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «КБ Інвестбанк» було проведено перевірку договорів інших правочинів укладених банком протягом одного року до дня запровадження тимчасової адміністрації Банку на предмет виявлення правочинів, що є нікчемними виконання яких спричинило, або може спричинити погіршення фінансового стану банку та які відповідають критеріям передбаченим ч.3 ст.38 ЗУ «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» згідно чого було складено Акт про результати виявлення правочинів в т.ч. договорів ПАТ «КБ Інвестбанк» на предмет нікчемності шахрайство та інших протиправних дій зі сторони працівників банку, або інших осіб стосовно банку.

Також повідомляю, що аналізом здійснення фінансових операцій публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Інвестбанк» (надалі - Банк) встановлено наявність в діях пов`язаних осіб Банку, що займали керівні посади, а також діях керівників та засновників ряду суб`єктів підприємницької діяльності, ознак кримінальних правопорушень, передбачених, ст. 218 - 1 КК України.

Так, в період часу 2015 - 2016 років, акціонерами банку, було організовано групу до якої увійшли працівники Банку, що займали особливо відповідальні керівні посади, яка розробила та втілила схему по виведенню з Банку грошових коштів та матеріальних цінностей з метою їх подальшого привласнення акціонерами банку, шляхом укладання з суб`єктами підприємницької діяльності, що мають ознаки фіктивності, кредитних угод під заставу неліквідного нерухомого майна із значно завищеною оціночною вартістю, угод про надання послуг, а також шляхом укладання завідомо збиткових угод з купівлі - продажу цінних паперів, що в цілому призвело до віднесення Банку до категорії неплатоспроможних та початку процедури ліквідації, в межах якої Фондом гарантування вкладів фізичних осіб було сплачено гарантованих внесків на суму більше ніж 90 мільйонів гривень, що є прямою великою матеріальною шкодою завданою Державі та кредиторам.

Так з матеріалів кримінального провадження та за інформацією заявника вбачається, що посадовими особами Банку, а саме Правлінням Банку, з метою забезпечення відчуження активів Банку у вигляді нерухомого майна, а саме нежитлових приміщень відділення банку та магазину загальною площею 375,9 кв.м. за адресою АДРЕСА_1 та приміщення загальною площею 52,6 кв. м. за адресою АДРЕСА_2 через укладання договорів купівлі - продажу майна, було розроблено злочинну схему, відповідно до якої з Банку шляхом кредитування суб`єктів підприємницької діяльності ТОВ «ГЕНС ТРЕЙД» та ТОВ «ДАСКЕ», було виведено грошові кошти у розмірі 46 700 000 грн., які в подальшому були конвертовані у готівку та частина яких внесена, до статутного капіталу ТОВ «ГЛОБАЛСІТІВЕСТ». В подальшому ТОВ «ГЛОБАЛСІТІВЕСТ» та Банком було укладено договори купівлі - продажу № 550 від 02.03.16, № 549 від 02.03.16, відповідно до яких вищевказані приміщення були відчужено.

Вищевказаним способом посадові особи Банку зловживаючи своїм службовим становищем в інтересах третіх осіб завдали шкоди Банку на загальну суму 46 700 000 грн.

В ході досудового розслідування встановлено, що ТОВ «ГЕНС ТРЕЙД» (код ЄДРПОУ 39297263) має ознаки «фіктивності» та здійснення безтоварності господарських операцій, а саме: на підприємстві зареєстрована одна особа - директор, бухгалтер та засновник підприємства ОСОБА_1 ІНФОРМАЦІЯ_1 , статутний фонд підприємства складає 1000 грн., податкова звітність підприємством не надавалась, складських, виробничих потужностей на підприємстві не має, отримання послуг по транспортуванню ТМЦ не встановлено,

Також згідно отриманої інформації з ГУ ДФС в Одеській області ОСОБА_1 з 2016 року не працює та не являється суб`єктом підприємницької діяльності.

Так, за матеріалами кримінального провадження, невстановлені слідством особи з метою прикриття своєї протиправної діяльності направленої на виведення грошових коштів з банківської установи під отримання кредиту на покупку сільгосппродукції у розмірі 33 000 000 грн., надали до ПАТ «КБ «Інвестбанк» у м.Києві, невстановлені слідством особи надали реєстраційні документи ТОВ «Генс Трейд», баланс підприємства та документи (договори) які нібито підтверджують мету придбання сільгосппродукції у постачальників контрагентів які мають ознаки «фіктивності».

В ході подальшого розслідування було встановлено, що одним із постачальників сільгосппродукції в адресу ТОВ «Генс трейд» виступає підприємство ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677) директором та засновником якого є гр. ОСОБА_2 який згідно інформації з ДІ МВС України засуджений за ч.2 ст.121, ч.2 ст.187 та ч.1 ст. 205 КК України. Підприємство за юридичною адрескою: м. Одеса, вул. Успенська, буд. 39/1 не знаходиться.

В подальшому встановлено, що службові особи ТОВ «Генс трейд» здійснили перерахування частини отриманого кредиту з розрахункових рахунків ТОВ «Генс Трейд» на розрахункові рахунки ТОВ «Модуль МК-П» які в подальшому були перераховані на інші підприємства з ознаками «фіктивності».

Так з матеріалів досудового розслідування встановлено, що службовими особами ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677) в банківській установі ПУАТ «Смартбанк» (МФО 380786) відкрито наступний банківський рахунок: № НОМЕР_1 (українська гривня).

Таким чином, відомості про рух грошових коштів по банківських рахунках ТОВ «Модуль МК-П» містять реальні розрахунки по операціях, які проводилися від імені названого підприємства, та мають доказове значення для встановлення істини в кримінальному провадженні. В роздруківках руху грошових коштів містяться відомості про назви та коди контрагентів, призначення платежів, підстави для здійснення розрахунків з вказівкою на номери та дати договорів, а також платіжних документів. У контрагентів - суб`єктів підприємницької діяльності, які мали фінансово-господарські взаємини з ТОВ «Модуль МК-П», є документи, які свідчать про фактичні об`єми та види взаємовідносин. Встановити контрагентів можливо тільки, вивчивши роздруківку руху грошових коштів по банківських рахунках ТОВ «Модуль МК-П».

Також, при відкриті рахунків до банківської установи надавалися заяви на відкриття рахунків, картки із зразками підписів і відбитками печатки ТОВ «Модуль МК-П». Названі документи вказують на правові підстави для відкриття рахунків та причетність осіб, що надали документи, до діяльності ТОВ «Модуль МК-П», у зв`язку з цим названі документи мають значення для встановлення істини в кримінальному провадженні.

Вилучення зазначених у клопотанні документів, необхідне для використання при проведенні слідчих дій в ході досудового розслідування по кримінальному провадженню, а також для ідентифікації осіб, діями яких державному бюджету завдано збитків.

Крім того, в ході досудового розслідування підлягає проведенню експертиза з питань дослідження підписів і почерку в первинних документах бухгалтерського та податкового обліків, які оформлялися між ТОВ «Модуль МК-П» і підприємствами-контрагентами, для чого існує необхідність вилучення вказаних документів: карток із зразками підписів службових осіб ТОВ «Модуль МК-П» та відбитків печатки підприємства, грошових чеків і доручень на розпорядження фінансами по вищевказаних банківських рахунках, з метою належного проведення їх експертного дослідження. Відповідно до Методики судово-почеркознавчої експертизи - Київ 2008, схваленої координаційно-методичною радою НДЕКЦ МВС України протоколом № 19 від 20.04.2007 року, об`єктом судово-почеркознавчої експертизи є оригінали зразків, що знаходяться в первинних документах.

Враховуючи вищезазначене та той факт, що перелічені документи містять відомості, які становлять банківську таємницю, та мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, їх необхідно отримати шляхом вилучення у службових осіб банківських установ. Іншими заходами встановити оригінали вільних зразків почерку та відомості про підприємства-контрагенти ТОВ «Модуль МК-П», довести здійснення розрахункових операцій з підприємствами постачальниками та покупцями, не представилося можливим.

Єдиним можливим способом перевірки вищезазначеної інформації є дослідження руху грошових коштів по рахункам ТОВ «Модуль МК-П».

Дані документи перебувають у володінні та зберігаються лише в банківській установі ПУАТ «Смартбанк» (МФО 380786), де відкриті та обслуговується рахунки клієнта, які містять відомості, що мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та являються джерелом доказів.

У зв`язку з викладеним, у органу досудового розслідування виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до вищевказаних речей та документів, та можливості їх вилучення.

В судове засідання слідчий не з`явився, надав до суду заяву про розгляд матеріалів клопотання у його відсутність.

Дослідивши надані матеріали, якими обґрунтовано доводи клопотання, приходжу до висновку, що клопотання підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, які мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, у випадку можливості використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та у разі неможливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, а також у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до п. 4 ч. 2 ст. 160 КПК України у клопотанні про тимчасовий доступ до речей і документів повинні бути зазначені підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Згідно з п. 1 ч. 5 ст. 163 КПК, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність підстав вважати, що ці речі або документи перебувають чи можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи.

Наявні у кримінальному провадженні матеріали дають достатні підстави вважати, що речі та документи, які перебувають у ПУАТ «Смартбанк» (МФО 380786) мають значення для кримінального провадження, оскільки іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів, неможливо.

За таких обставин, є підстави, передбачені ст. 159-163 КПК України, для надання тимчасового доступу до зазначених у клопотанні документів.

Керуючись ст.ст.159-166 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання заступника начальника 2 ВРКП СУ ФР ГУ ДФС в Одеській області Бабятинського О.П. - задовольнити.

Надати тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю та розпорядження про їх вилучення (виїмку) в ПУАТ «Смартбанк» (МФО 380786), а саме:

-роздруківок руху грошових коштів ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677), відображених на паперовому та електронному носіях, з розшифровкою контрагентів (назва, код ЄДРПОУ), призначенням платежу, датою платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, а також з вказівкою вхідного і вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня по рахунку: № НОМЕР_1 (українська гривня) за період з 01.01.14 по 31.12.2016;

-юридичної справи ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677) в тому числі, анкети, реєстраційні документи підприємства, накази про призначення службових осіб, копії паспортів засновників та службових осіб, довіреність на ім`я особи, яка має право відкриття і розпорядження рахунком, здійснення дій від імені директора;

-платіжних доручень на перерахування коштів (включаючи електронні платіжні доручення на паперових носіях), які надавалися службовими особами ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677) при розпорядженні рахунком;

-банківських виписок про видачу готівки та чеків по рахунку № НОМЕР_1 (українська гривня) за період з 01.01.14 по 31.12.2016;

-банківських карток зі зразками підписів службових осіб та відбитками печаток ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677);

-документації, яка свідчить про отримання від працівників банку електронної картки зі зразком підпису службових осіб ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677).

-листів, заяв та інших документів наданих для відкриття (закриття) рахунку службовими особами ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677), договору на розрахунково-касове обслуговування клієнта, із додатками;

-договорів на встановлення системи «Банк-Клієнт», актів виконаних робіт, а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп`ютер ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677) вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Банк-Клієнт»;

-протоколів системи «Банк-Клієнт» в яких міститься дата та час з`єднання (включаючи години, хвилини та секунди з`єднання), електронне ім`я користувача, назва операції та ІР - адреса клієнта;

-відомостей щодо реєстрації клієнта ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677) на сервері банку та на сервері багатоканального телефонного вузла ISP (Internet Service Provider) із зазначенням телефонних номерів та повних реквізитів Інтернет-провайдера;

-заявок, заяв та інших документів на купівлю та конвертацію валюти (включаючи заявки зроблені за допомогою системи «Банк-Клієнт») ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677) з 01.01.14 по 31.12.2016;

-угод, договорів, контрактів, інвойсів та інших документів, пов`язаних з проведенням банківських операцій ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677);

-копії записів із книги видачі перепусток, де зазначена інформація про відвідування банку службовими особами ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677);

-грошових чеків, заявок на отримання готівки, заявок на отримання чекових книжок, та інших документів, що підтверджують зняття грошових коштів з рахунку № НОМЕР_1 (українська гривня) за період з 01.01.14 по 31.12.2016;

-документів кредитної та депозитної справи ТОВ «Модуль МК-П» (код ЄДРПОУ 39236677) з наявними договорами, додатками, додатковими угодами, заявами і дорученнями, анкетами, договорами застави та інших документах кредитної та депозитної справи, документах, підтверджуючі стан проведення розрахунків за цими угодами, а також інших документах, які мають значення речових доказів.

Відповідальні особи ПУАТ «Смартбанк» (МФО 380786) зобов`язані надати доступ та можливість вилучення заступнику начальника 2 ВРКП СУ ФР ГУ ДФС в Одеській області Бабятинському О.П. та/або слідчим з групи слідчих у кримінальному провадженні, старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС в Одеській області Міщенку В.В. зазначених речей та документів.

Встановити строк дії ухвали протягом одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя В.В. Іванов

19.07.2019