Ухвала суду № 82397231, 13.06.2019, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/25767/19-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13 червня 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду міста Києва Писанець В.А., при секретарі Ясеновенко К.О., слідчого Зінорука М.М., представника особи, у володінні якої знаходяться документи - Колосюка С.Л., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в місті Києві клопотання слідчого другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідувань злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань Зінорука М.М., про тимчасовий доступ до речей та документів, -

Керуючись ч. 2 ст. 376 КПК України, вважаю можливим обмежитися складанням і оголошенням лише вступної та резолютивної частини ухвали.

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

Надати слідчим другого слідчого відділу Першого управління організації досудових розслідувань (Управління з розслідувань злочинів у сфері службової діяльності та корупції) Державного бюро розслідувань Зіноруку Максиму Миколайовичу, Помазану Олексію Олександровичу та Францевичу Андрію Павловичу дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, що містять охоронювану законом таємницю, а також дозвіл на їх вилучення в завірених належним чином копіях (а також копій в електронному вигляді на оптичному носії для лазерних систем зчитування), які перебувають у володінні Національного банку України (ідентифікаційний код 00032106, МФО 300001, місцезнаходження: вул. Інститутська, 9, м. Київ, 01601) з приводу діяльності, надання стабілізаційних кредитів та рефінансування АТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384, місцезнаходження: просп. Гагаріна, 12А, м. Одеса, 65039) за період з 01.01.2013 по дату винесення ухвали, а саме:

заяви про видачу банківської ліцензії АТ «Імексбанк»; статути з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи АТ «Імексбанк» зі всіма редакціями;

відомості про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії АТ «Імексбанк»;

звіт, зареєстрований Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, про результати закритого (приватного) розміщення акцій АТ «Імексбанк»;

свідоцтво, зареєстроване Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку про реєстрацію випуску акцій АТ «Імексбанк»;

форми, визначені НБУ, що дають змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту, а також про наявність організаційної структури та відповідних спеціалістів та інше АТ «Імексбанк»;

документи, які були надані банком до НБУ, що дають змогу зробити висновки відносно АТ «Імексбанк»: про структуру власності банку; про структуру власності юридичної особи засновника; фінансовий стан юридичної особи-засновника; наявність у засновника достатньої кількості власних коштів здійснення заявленого внеску до статутного капіталу та джерела походження;

рішення уповноваженого органу іноземної юридичної особи про участь у банку України АТ «Імексбанк»;

письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у банку України, виданий контролюючим органом іноземної держави, в якій зареєстровано головний офіс, якщо законодавством країни вимагається отримання такого дозволу, або письмове заперечення про відсутність такої вимоги АТ «Імексбанк»;

висновки аудиторських компаній іноземної держави, які підтверджені українською аудиторською компанією, про фінансовий стан іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року АТ «Імексбанк»;

- клопотання та висновки відповідного територіального управління НБУ щодо операцій рефінансування, надання стабілізаційного кредиту АТ «Імексбанк»;

документи (відомості, службове листування, тощо) щодо стану виконання вимог для отримання рефінансування АТ «Імексбанк»;

роздруківки (виписки) операцій за рахунками класу 8 розділу 88 Плану рахунків бухгалтерського обліку НБУ, з розкриттям ідентифікаційних ознак контрагентів сум, кодів, призначення платежів АТ «Імексбанк» (у тому числі в електронному вигляді);

відомості про перерахування та подальше використання коштів, отриманих АТ «Імексбанк» в якості стабілізаційних кредитів (рефінансування), із зазначенням дат, рахунків, контрагентів, назв та МФО банківських установ, призначень та інших відомостей;

відомостей про повернення коштів у якості погашення АТ «Імексбанк» стабілізаційних кредитів (рефінансування) із зазначенням дат, рахунків, контрагентів, назв та МФО банківських установ, призначень та інших відомостей;

відомостей про суму неповернутих АТ «Імексбанк» коштів за отриманні стабілізаційні кредити;

програми фінансового оздоровлення, затверджені радою АТ «Імексбанк»; клопотання АТ «Імексбанк» про отримання стабілізаційний кредитів (рефінансування);

документи щодо наявності відповідного забезпечення за стабілізаційними кредитами (рефінансуванням);

графіки проведення тендерів, повідомлення про проведення тендеру з визначенням переліку видів забезпечення, в тому числі цінних паперів, що можуть прийматися під забезпечення кредитів рефінансування АТ «Імексбанк»;

документи, які подані банком до територіального управління для здійснення перевірки запропонованого ним виду забезпечення АТ «Імексбанк»;

документи банку щодо узгодження участі у тендерах, матеріали перевірок застав (гарантій), наданих під забезпечення кредитів рефінансування, заявок на участь у тендерах, повідомлень про результати проведення тендерів АТ «Імексбанк»;

інформація Управління контролю ризиків НБУ щодо можливих ризиків прийняття під забезпечення кредитів рефінансування АТ «Імексбанк»;

матеріали перевірок інсайдерського кредитування або кредитування пов`язаних з банком осіб, заставного майна, майнових прав, цінних паперів тощо АТ «Імексбанк»;

договори застави майнових прав, документи (відомості) щодо проведення аналізу фінансового стану банку і його програми фінансового оздоровлення, пропозиції наданні територіальним управлінням структурному підрозділу, що здійснює нагляд за діяльністю банків АТ «Імексбанк»;

пропозиції структурного підрозділу, що здійснює нагляд за діяльністю банків які подані на розгляд Правління НБУ про можливість надання банку стабілізаційних кредитів (рефінансування), відомості щодо перевірки додержання вимог АТ «Імексбанк» для отримання стабілізаційних кредитів;

висновки юридичного департаменту НБУ щодо юридичної надійності наданого забезпечення АТ «Імексбанк»;

договори про надання кредитів, договори застави, страхування, блокування цінних паперів АТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384);

рішення НБУ про надання стабілізаційних кредитів (рефінансування) АТ «Імексбанк», у тому числі від 21.03.2014 та 27.11.2014;

графіки погашення стабілізаційних кредитів (рефінансування) та стан їх виконання, службове листування НБУ з приводу АТ «Імексбанк»;

рішення НБУ про віднесення АТ «Імексбанк» (ідентифікаційний код 20971504, МФО 328384) до категорії проблемних, яким було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю службовця НБУ та усіх наявних у НБУ стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік (в електронному і паперовому вигляді) усієї кореспонденції НБУ та його посадових осіб стосовно АТ «Імексбанк»;

рішення НБУ про віднесення АТ «Імексбанк» до категорії неплатоспроможних;

рішення НБУ про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію АТ «Імексбанк»;

пояснювальна записка Генерального департаменту банківського нагляду НБУ за січень 2015 року про необхідність віднесення ПАТ «Імексбанк» до категорії проблемних;

-доповідна записка Департаменту банківського нагляду НБУ від 14.01.2015 №В/47-108/1728,

-пояснювальна записка Генерального департаменту банківського нагляду НБУ за січень 2015 року про віднесення ПАТ «Імексбанк» до категорії неплатоспроможних,

-доповідна записка Департаменту банківського нагляду НБУ від 26.01.2015 № В/47-108/4250,

- статистичної та фінансової звітності, що подавалась ПАТ «Імексбанк» до Національного банку України в період з 01.12.2014 по 26.01.2015

звітність банку, щодо власного регулятивного капіталу АТ «Імексбанк»;

вхідна, вихідна та внутрішня кореспонденція НБУ та його посадових осіб (із зазначенням дат і номерів, надходження/відправлення цих документів, авторів і виконавців, резолюцій та інформації про стан виконання) з АТ «Імексбанк»;

матеріали перевірок НБУ при здійсненні пруденційного нагляду за АТ «Імексбанк», у тому числі в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та інших перевірок АТ «Імексбанк» і стосовно розгляду скарг НБУ та органів державної влади на роботу АТ «Імексбанк» та його посадових осіб;

план фінансового оздоровлення АТ «Імексбанк», затверджений НБУ та усе листування із структурними та територіальними підрозділами і НБУ стосовно затвердження та виконання цього Плану, усі інші документи стосовно діяльності територіальних підрозділів, а також кураторів НБУ, які призначені до АТ «Імексбанк» та матеріали листування посадових осіб АТ «Імексбанк» із власниками та посадовими особами посадовими особами Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та інших державних органів, скарги та інші звернення стосовно діяльності АТ «Імексбанк»;

прямі договори між банком - боржником та Інвестором, або договори про залучення коштів шляхом випуску банком-боржником облігацій (офіційний переклад, якщо залучення коштів здійснювалось шляхом укладання угоди від юридичної особи-нерезидента);

документи щодо ідентифікації особи, у якої залучає ці кошти банк - боржник - АТ «Імексбанк»;

повідомлення про договори з відміткою НБУ, яка свідчить про реєстрацію в Національному банку договорів між банком - боржником та Інвестором АТ «Імексбанк»;

клопотання про надання НБУ дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку, а також клопотання щодо внесення відповідних змін, в тому числі щодо змін Інвестора АТ «Імексбанк»;

договори про відступлення первісним Інвестором права вимоги за угодою новому Інвестору або внаслідок правонаступництва;

рішення щодо скасування дозволу відносно первісного Інвестора АТ «Імексбанк»;

рішення про надання/скасування дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку АТ «Імексбанк»;

письмове підтвердження банку-боржника, що інвестор не має фінансових та/або майнових зобов`язань перед банком - боржником на дату укладення угоди (договору), та список пов`язаних з Інвестором осіб (оновлених змін до нього), копії повідомлення про виникнення вимог та/або надання фінансових/майнових зобов`язань щодо пов`язаних з Інвестором осіб за попередній місяць АТ «Імексбанк»;

рішення банку про випуск та умови випуску облігацій із зазначенням їх номіналу та загальної кількості АТ «Імексбанк»;

документальне підтвердження про дотримання Інвестором АТ «Імексбанк» (банком - резидентом) нормативів капіталу та ліквідності протягом останніх трьох місяців;

виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців Інвестора АТ «Імексбанк» - юридичної особи, засвідчену в установленому порядку;

платіжні документи про перерахування на балансовий рахунок 3660 «Субординований борг банку» або 3661 «Облігації, емітовані банком, на умовах субординованого боргу» коштів, залучених на умовах субординованого боргу для врахування до капіталу банку;

бізнес-плани, розроблені АТ «Імексбанк», програми капіталізації банку (з урахуванням всіх раніше укладених договорів про залучення коштів на умовах субординованого боргу), прогнозний розрахунок прибутковості банку та значень нормативу мінімального розміру регулятивного капіталу, первинні напрями використання залучених коштів на умовах субординованого боргу протягом перших шести місяців;

документи, що підтверджують джерела походження коштів юридичних і фізичних осіб - Інвесторів АТ «Імексбанк»;

вимоги НБУ про призупинення сплати процентів за субординованим боргом та відповідей банку-боржника АТ «Імексбанк»;

дозволи (висновки) НБУ про дострокове погашення субординованого боргу в повному обсязі або частково, клопотання про дострокове погашення субординованого боргу, письмове підтвердження Інвестора про його згоду на дострокове погашення субординованого боргу, копію рішення загальних зборів учасників банку про збільшення статутного капіталу та копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску акцій АТ «Імексбанк»;

письмові підтвердження АТ «Імексбанк» як банку - боржника про надходження коштів за незареєстрованим статутним капіталом, що включаються до основного капіталу, гарантійний лист Інвестора щодо спрямування поверненого субординованого боргу на збільшення статутного капіталу банку - боржника з метою забезпечення його капіталізації;

форми звітності № 610 «Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку» АТ «Імексбанк»;

висновки та пропозиції щодо надання дозволу про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку АТ «Імексбанк», а також рішень НБУ щодо достовірності та повноти поданих документів та їх відповідності встановленим вимогам;

акти (довідки, висновки) проведень планових (позапланових) інспекційних перевірок АТ «Імексбанк» за коштами, залученими на умовах субординованого боргу;

документи щодо ведення претензійно-позовної роботи щодо повернення коштів від АТ «Імексбанк», у тому числі претензії, листування, судові позови та інші документи з даного приводу;

положення про структурні підрозділи, розподіли повноважень (обов`язків), функціональні обов`язки, накази про призначення/переміщення/звільнення працівників НБУ, які мали відношення до видачі, обслуговування та контролю за стабілізаційними кредитами (рефінансуванням) на користь АТ «Імексбанк».

Повний текст ухвали буде виготовлений і проголошений о 14 год. 10 хв. 14 червня 2019 року.

Строк дії ухвали слідчого судді визначити в межах одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала слідчого судді не може бути оскаржена і набирає законної сили з моменту її оголошення.

Слідчий суддя В. А. Писанець