Ухвала суду № 81542635, 26.04.2019, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/16891/19

Провадження № 1-кс/761/11922/2019

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 квітня 2019 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Макаренко І.О., при секретарі Савлук І.М., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонського Віктора Петровича, погоджене з прокурором відділу прокуратури м. Києва, про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1, ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364-1, ч. 3 ст. 365-2 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України,

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонський Віктор Петрович вніс до суду клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1, ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 364-1, ч. 3 ст. 365-2 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України.

В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що 04.12.2013 Публічне акціонерне товариство «Український професійний банк» (код ЄДРПОУ 19019775) відкрило мультивалютний кореспондентський рахунок типу НОСТРО в банківській установі «Bank Frick & Co. AG» (Князівство Ліхтенштейн) (далі - банк «Bank Frick & Co. AG»), а саме: № 605.512/001.000, на якому в подальшому було розміщено грошові кошти у сумі 10 000 000 доларів США.

01.08.2014 між Публічним акціонерним товариством «Український професійний банк» (далі - ПАТ «УПБ» та/або Банк) та Товариством з обмеженою відповідальністю «ЛОГО СФЕРА» (код ЄДРПОУ 36538614) (далі - ТОВ «ЛОГО СФЕРА») укладено Меморандум, відповідно до якого Банк зобов'язувався накопичити залишок безготівкових грошових коштів на своєму кореспондентському рахунку у банку-нерезиденті «Bank Frick & Co. AG» до 01.11.2014 в розмірі не менше 10 000 000 доларів США, а ТОВ «ЛОГО СФЕРА» зобов'язується не вимагати депозиту в розмірі 10 000 000 доларів США, розміщеного в ПАТ «УПБ» згідно Договору № 632 про розміщення коштів на депозит «УНІВЕРСАЛЬНИЙ» від 02.08.2012.

Відповідно до Договору взаємних зобов'язань від 22.04.2015 до Меморандуму від 01.08.2014, укладеного між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ЛОГО СФЕРА», Банк зобов'язувався тримати незнижуваний залишок безготівкових грошових коштів на своєму кореспондентському рахунку НОМЕР_1 у банку-нерезиденті «Bank Frick & Co. AG» в розмірі не менше 10 000 000 доларів США та використовувати дані кошти для оплати ТОВ «ЛОГО СФЕРА» на користь компанії «JD INTERNATIONAL LTD», рахунок НОМЕР_2, відкритий в банку «Bank Frick & Co. AG», в сумі 10 000 000 доларів США. При цьому, ТОВ «ЛОГО СФЕРА» зобов'язується використати кошти, у сумі 10 000 000 доларів США, розміщені у ПАТ «УПБ» згідно Договору № 632 про розміщення коштів на депозит «УНІВЕРСАЛЬНИЙ» від 02.08.2012, лише для оплати своїх зобов'язань перед компанією «JD INTERNATIONAL LTD», рахунок НОМЕР_2, відкритий в банку «Bank Frick & Co. AG», згідно договору відступлення права вимоги № 14-04/01 від 14.04.2015 між ТОВ «ЛОГО СФЕРА» та «JD INTERNATIONAL LTD».

Відповідно до Договору відступлення права вимоги № 14-04/01 від 14.04.2015, укладеного між компанією «Lanex, Inc.» (Кредитор), ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (Боржник) та компанією «JD INTERNATIONAL LTD» (Новий кредитор), Кредитор передає Новому кредитору, а Новий кредитор приймає право вимоги, яке належить Кредитору, і стає кредитором за Договором відступлення права вимоги № 09-04/01 від 09.04.2015, Договором відступлення права вимоги № 12-02/01 від 12.02.2013, Додатковою угодою № 2 від 02.11.2012 до Договору № 0208/1 від 02.08.2012, укладеним між Боржником та Первісним кредитором - компанією «КОРСАНО КОММЕРШЕЛ С.А.». Крім того, Новий кредитор отримує право (замість Кредитора) вимагати від Боржника оплати в строк до 30.04.2015 Новому кредитору частини невиплаченої Боржником Кредитору грошової суми в розмірі 1 743 106,12 доларів США на розрахунковий рахунок Нового кредитора.

Разом з тим, відповідно до Договору відступлення прав вимоги № 09-04/01 від 09.04.2015, компанією «Lanex, Inc.» (Кредитор), ТОВ «ПРОМІНЬ НІК» (Боржник) та ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (Новий кредитор), Кредитор передає Новому кредитору, а Новий кредитор приймає право вимоги, яке належить Кредитору, і стає кредитором за Договором відступлення права вимоги № 12-02/01 від 12.02.2013 і Додатковою угодою № 1 від 12.11.2012 до Договору доручення № 1209 від 12.09.2012, укладеним між Боржником та Первісним кредитором - компанією «КОРСАНО КОММЕРШЕЛ С.А.». Крім того, Новий кредитор отримує право (замість Кредитора) вимагати від Боржника оплати в строк до 30.06.2015 Новому кредитору частини невиплаченої Боржником Кредитору грошової суми в розмірі 10 000 000 доларів США на розрахунковий рахунок Нового кредитора.

Таким чином, враховуючи, що за Договором відступлення прав вимоги № 09-04/01 від 09.04.2015 Боржником є ТОВ «ПРОМІНЬ НІК», а ТОВ «ЛОГО СФЕРА» є Новим кредитором, відповідно останнє не може бути Боржником як за вказаним договором, так і за Договором відступлення права вимоги № 14-04/01 від 14.04.2015 і відповідно в неї не можуть виникнути боргові зобов'язання перед компанією «JD INTERNATIONAL LTD» за вказаними договорами.

Проте, ТОВ «ЛОГО СФЕРА» своїм листом № 20.04/15-4 від 20.04.2015 на адресу ПАТ «УПБ» просить провести розрахунки між ТОВ «ЛОГО СФЕРА» та компанією «JD INTERNATIONAL LTD» в сумі 10,0 млн. доларів США за рахунок коштів, які знаходяться на кореспондентському рахунку ПАТ «УПБ» в банку «Bank Frick & Co. AG» з посиланням на умови меморандуму від 01.08.2014 та договору відступлення права вимоги № 14-04/01 від 14.04.2015.

Крім того, ТОВ «ЛОГО СФЕРА» своїм листом № 2705/15-2 від 27.05.2015 на адресу ПАТ «УПБ» просить:

-повернути кошти в розмірі 10 000 000 доларів США, які розміщені на депозиті в ПАТ «УПБ» (договір № 632 від 02.08.2012) на його поточний рахунок в ПАТ «УПБ» на протязі 5 робочих днів;

-надалі зазначені кошти в розмірі 10 000 000,00 доларів США перерахувати на рахунок компанії «JD INTERNATIONAL LTD» № LІ33088110605544K000U в банку «Bank Frick & Co. AG» згідно договору відступлення права вимоги №14-04/01 від 14.04.2015, для списання яких товариством буде надано відповідне платіжне доручення.

В останньому абзаці цього листа зазначається, що у разі невиконання платіжного доручення ТОВ «ЛОГО СФЕРА», контрагент - компанія «JD INTERNATIONAL LTD» має право надати розпорядження до банку «Bank Frick & Co. AG» на списання вищезазначеної суми з коррахунку ПАТ «УПБ», відкритому в банку «Bank Frick & Co. AG».

Засобами системи SWIFT 26.06.2015 банк «Bank Frick & Co. AG» надіслав на адресу ПАТ «УПБ» повідомлення в форматі MT 199 з інформацією про наявність третіх осіб в угоді та як заставодержатель вимагає сплати суми 10 068 284,64 доларів США як повернення кредиту та відсотків по ньому. При цьому, повідомлення адресоване особі на прізвище Борисов, проте станом на 26.06.2015 особа із вказаним прізвищем в Банку не працювала.

У відповідь на дане SWIFT-повідомлення 30.06.2015 року ПАТ «УПБ» засобами SWIFT надіслало на адресу банку «Bank Frick & Co. AG» повідомлення у форматі MT 199 з проханням заблокувати 10 000 000,0 доларів США.

03.07.2015 банк «Bank Frick & Co. AG», за відсутності розпоряджень ПАТ «УПБ» на списання коштів з його рахунку, перерахував з рахунку ПАТ «УПБ» НОМЕР_1 на користь компанії «JD INTERNATIONAL LTD» грошові кошти у сумі 10 045 909,7 доларів США. При цьому, перерахування проведено із призначенням «ліквідація застави».

Крім того, 03.07.2015 банк «Bank Frick & Co. AG» списав з рахунку ПАТ «УПБ» НОМЕР_1 на свою користь 10,81 доларів США як комісію за закриття рахунку, після чого вихідний залишок за вказаним рахунком склав 0,00 доларів США.

Разом з тим, ПАТ «УПБ» своїми листами від 05.11.2014 за № 01-11/347/БТ та від 16.03.2015 № 01-08/686 інформував уповноважених осіб Національного банку України про відсутність обтяження на кошти, розміщені на кореспондентському рахунку в банку «Bank Frick & Co. AG».

Таким чином, на даний час виникла необхідність з'ясувати, яким чином укладання та виконання Договору № 632 про розміщення коштів на депозит «УНІВЕРСАЛЬНИЙ» від 02.08.2012, укладеного між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ЛОГО СФЕРА», пов'язано із перерахуванням з рахунку ПАТ «УПБ» НОМЕР_1, відкритого в банк «Bank Frick & Co. AG», на користь компанії «JD INTERNATIONAL LTD» грошових коштів у сумі 10 045 909,7 доларів США, за відсутності розпоряджень ПАТ «УПБ» про перерахування вказаних коштів.

Для цього, необхідно отримати в ПАТ «УПБ» відомості щодо діяльності та фінансового стану його клієнта - ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (код ЄДРПОУ 36538614).

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформацію щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Разом з тим, ст. 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Крім того, відповідно до ст. 160 КПК України - сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститися в речах та документах, серед іншого, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Вищевказана інформація та документи щодо діяльності та фінансового стану ТОВ «ЛОГО СФЕРА» (код ЄДРПОУ 36538614) мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності осіб, причетних до безпідставного перерахування коштів в кореспондентського рахунку ПАТ «УПБ», відкритого в банку «Bank Frick & Co. AG», а також інших осіб, знаходяться у приміщенні даного Банку та становлять банківську таємницю.

Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказану вище інформацію неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких документів з можливістю їх вилучення зі службового приміщення ПАТ «Український професійний банк», яке знаходиться за адресою: місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 7/9.

В судове засідання слідчий не з'явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання у його відсутність, клопотання підтримав та просив задовольнити.

Відповідно п. 3 ч. 1 ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність, інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками органам прокуратури України, Служби безпеки України, Міністерства внутрішніх справ України, Національному антикорупційному бюро України, Антимонопольного комітету України - на їх письмову вимогу стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи - суб'єкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу.

Однак відповідно до ч. 4 ст. 62 того ж Закону, банку забороняється надавати інформацію про клієнтів іншого банку, навіть якщо їх імена зазначені у документах, угодах та операціях клієнта.

Частиною 1 статті 131 КПК України визначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Пунктом 5 частини 2 статті 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Згідно частини 4 статті 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до частини 1 статті 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Статтею 160 КПК України передбачено, що сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час досудового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до п.5 ч. 1 ст. 162 КПК України речі і документи, які необхідні для проведення почеркознавчої експертизи, належать до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, зокрема становлять банківську таємницю, і отримати в інакший спосіб, ніж на підставі ухвали слідчого судді, вказані речі не можливо.

Вилучені на підставі ухвали слідчого судді речі та документи, можливо буде використати для досягнення завдань кримінального провадження, проведення повного, всебічного та неупередженого досудового розслідування, а також в подальшому використати, як доказ відомості, що містяться в цих речах та документах.

Так, з матеріалів поданого клопотання вбачається, що в межах кримінального провадження призначено судово-почеркознавчу експертизу та для належного проведення такої експертизи експертом заявлено клопотання пор надання йому оригіналів документів на яких міститься підпис та почерк ОСОБА_2

За таких обставин, з урахуванням доводів слідчого викладених у клопотанні, вважаю, що клопотання підлягає частковому задоволенню, виходячи з того, що речі та документи, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні та для повного та об'єктивного проведення судової-почеркознавчої експертизи.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя,

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковнику юстиції Македонському Віктору Петровичу та слідим, які входять до слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795 Дудченку А.М., Левику П.О., Рекмету І.М., Ященку І.А., Жерновому А.В., Шапакіну О.В., Боровському Г.С., Чижинковій Т.Р., Рудому В.В., Черненку Д.Ф., тимчасовий доступ до документів, які зберігаються в ПАТ «Український професійний банк», з можливістю вилучення їх копій, а саме:

1. Договору № 632 про розміщення коштів на депозит «УНІВЕРСАЛЬНИЙ» від 02.08.2012, укладеного між ПАТ «УПБ» та ТОВ «ЛОГО СФЕРА», усіх додаткових договорів та угод до нього, матеріалів (в т.ч. статутних документів) наданих клієнтом та використаних в ході підготовки і підписання даного договору, а також матеріалів переписки між Банком та клієнтом, рішень органів управління Банку щодо виконання даного договору;

2. Договорів (угод), відповідно до яких кошти, розміщені на депозит за Договором № 632 про розміщення коштів на депозит «УНІВЕРСАЛЬНИЙ» від 02.08.2012, були передані в заставу (передані в забезпечення), усіх додаткових договорів та угод до них;

3. Відомостей щодо операцій в документальному та електронному вигляді (з відображенням рахунків, кореспондуючих рахунків, назв кореспондентів, призначень платежів, дати і часу надходження та списання коштів, повних даних контрагентів) про отримання Банком депозитних коштів від ТОВ «ЛОГО СФЕРА» за Договором № 632 про розміщення коштів на депозит «УНІВЕРСАЛЬНИЙ» від 02.08.2012, нарахування і виплату відсотків за даним депозитом, а також повернення Банком депозиту та нарахованих відсотків за ним, за період з 25 травня 2015 року по 28 травня 2015 року;

4. Листів ПАТ «УПБ» від 05.11.2014 за № 01-11/347/БТ та від 16.03.2015 № 01-08/686 на адресу уповноважених осіб Національного банку України.

В задоволенні решти вимог відмовити.

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 26 травня 2019 року.

Роз'яснити посадовим особам ПАТ «Український професійний банк», що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя