Ухвала суду № 81455657, 24.04.2019, Шевченківський районний суд міста Полтави (до 25.04.2025 - Октябрський районний суд м. Полтави)

Дата документу 24.04.2019 Справа № 554/3441/18

Провадження № 1кс/554/5843/2019

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

24 квітня 2019 року cлідчий суддя Октябрського районного суду м. Полтави Савченко Л.І., при секретарі - Гаврись В.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Полтаві клопотання адвоката ОСОБА_1, який діє в інтересах потерпілого ОСОБА_2, про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні №12018170040000613 від 16.02.2018 року,-

В С Т А Н О В И В:

Адвокат ОСОБА_1, який діє в інтересах потерпілого ОСОБА_2, звернувся до суду з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні за №12018170040000613, внесеному до ЄРДР 16.02.2018 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 358 КК України.

У клопотанні порушується питання про необхідність тимчасового доступу до документів, а саме: статуту АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,положення про відділення «Полтавська обласна дирекція» АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,посадових інструкції працівників відділення «Полтавська обласна дирекція» АТ «Правекс банк» ОСОБА_3 та ОСОБА_4, в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,документів які містять інформацію щодо проходження ОСОБА_3 та ОСОБА_4 курсів/тренінгів/семінарів/навчання в сфері протидії легалізації та відмиванню коштів, здобутих злочинним шляхом, а також порядку ідентифікації і верифікації осіб при відкритті рахунків в АТ «Правекс банк»за період 2016-2018 рр., положення про структурний підрозділ (департамент, управління) АТ «Правекс банк» на який покладено функції із запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму, в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,посадову інструкцію відповідального працівника АТ «Правекс банк» за проведення фінансового моніторингу в банку, в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р., документів, які містять інформацію щодо проходження перепідготовки (навчання) та підвищення кваліфікації відповідальним працівником за здійснення фінансового моніторингу АТ «Правекс банк» у період 2011 – 2018 рр.,правил фінансового моніторингу в АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,програми ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів в АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,програми здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності в АТ «Правекс банк» у процесі обслуговування клієнтів, а саме розрахункових операцій за рахунками відкритими у національній валюті, в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,програми управління комплаєнс-ризиком фінансового моніторингу в АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,програми навчання та підвищення кваліфікації працівників АТ «Правекс банк» в сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму за період 2016-2018 рр.,внутрішніх документів банку щодо ведення банком рахунків клієнтів, функціонування платіжних систем, забезпечення проведення розрахунків діючих у період січень – лютий 2018 р., зокрема: 1) процедури відкриття, обслуговування, закриття банківських рахунків клієнтів та контролю за ними; 2) порядок зупинення фінансових операцій за рахунком клієнта; 3) процедури щодо ідентифікації осіб під час обслуговування клієнтів, з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні АТ «ПРАВЕКС БАНК» (код ЄДРПОУ 14360920), що знаходиться за адресою: м. Київ, Кловський узвіз, 9/2.

Клопотання обґрунтоване тим, що слідчим слідчого відділу Полтавського відділу поліції ГУ НП в Полтавській області ОСОБА_5 проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №12018170040000613 від 16.02.2018 року, за фактом підроблення документів, зокрема паспорта ОСОБА_2 серія АО номер 158126, картки із зразками підписів генерального директора ТОВ «Баришівська зернова компанія» ОСОБА_2, засвідченої приватним нотаріусом Бориспільського міського нотаріального округу Київської області ОСОБА_6, за реєстраційним номером 177, договорів, де стороною є ТОВ «Баришівська зернова компанія». Вище означені документи з ознаками підробки були використані для відкриття банківських розрахункових рахунків у відділенні «Полтавська обласна дирекція» АТ «Правекс банк».

Правова кваліфікація кримінального правопорушення за ознаками злочину, передбаченого ч.1 ст.358 КК України.

Так, рахунок 26006700439182 числиться у АТ «ПРАВЕКС БАНК» як рахунок ТОВ «Баришівська зернова компанія» (код ЄДРПОУ 32886518), однак генеральний директор товариства ОСОБА_2 заперечує даний факт та вказує, що кероване ним підприємство ніколи не відкривало зазначений рахунок у АТ «ПРАВЕКС БАНК», та не має до нього доступу. По факту відкриття рахунку 26006700439182 у АТ «ПРАВЕКС БАНК» на підставі підроблених документів у Полтавському відділі поліції ГУНП в Полтавській області внесено відомості до ЄРДР за заявою ТОВ «Баришівська зернова компанія». Договір про відкриття поточного рахунку 26006700439182 з АТ «ПРАВЕКС БАНК» підписано від імені ОСОБА_2 іншою особою, що підтверджено висновками судових експертиз, які маються у кримінальному провадженні.

На вищевказаний рахунок, відкритий на підставі підроблених документів, було перераховано грошові кошти ТОВ «КОФКО ОСОБА_7 Україна» у сумі 19 320 000 грн., частина з яких була перерахована ТОВ «Захід сервіс» та ПП «Цукровик- агро». Вказані операції з коштами, як і відкриття рахунку, проведені без відома ТОВ «Баришівська зернова компанія» та його керівника ОСОБА_2

Адвокат ОСОБА_1 є представником потерпілого ОСОБА_2 у кримінальному провадженні №12018170040000613 від 16.02.2018 року.

В ході досудового розслідування даного кримінального провадження у сторони потерпілого виникла необхідність ознайомитися у АТ «ПРАВЕКС БАНК» з інформацією та документами, які стосуються обставин відкриття розрахункового рахунку №26006700439182, зокрема даних про працівників банку, які відкрили рахунок по завідомо підробних документах та внутрішніх нормативних актів банку якими керувалися працівники при відкритті фіктивного рахунку. Отримання тимчасового доступу до вказаних речей і документів необхідно з метою з’ясування обставин відкриття рахунку на підставі підроблених документів, встановлення осіб, причетних до його відкриття і проведення по ньому незаконних операцій, а також відслідкування подальшого руху коштів, перерахованих ТОВ «КОФКО ОСОБА_7 Україна» на зазначений рахунок.

Без отримання вищезазначених документів та інформації по розрахунковому рахунку №26006700439182 у АТ «ПРАВЕКС БАНК» (код ЄДРПОУ 14360920), що знаходиться за адресою: м. Київ, Кловський узвіз, 9/2, неможливо встановити осіб, які відкрили вказаний рахунок та, відповідно, шахрайським шляхом заволоділи грошовими коштами ТОВ «КОФКО ОСОБА_7 Україна» у сумі 19 320 000 грн., а також встановити подальший рух даних коштів.

При цьому необхідне вилучення копій документів, що дасть можливість потерпілому та його представнику використання як доказів відомостей, що містяться у документах, пов’язаних з відкриттям рахунку на ім’я ТОВ «Баришівська зернова компанія» у АТ «ПРАВЕКС БАНК», у зв’язку з чим адвокат звернувся до суду з даним клопотанням.

З огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей та документів, зазначених у клопотанні, слідчий суддя вважає можливим розгляд даного клопотання проводити відповідно до ч. 2 ст.163 КПК України без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Адвокат ОСОБА_8 у судове засідання не з»явився, надіслав до суду заяву про розгляд клопотання за його відсутності, у зв’язку із зайнятістю на роботі, прохав розглядати клопотання за наявними матеріалами та задовольнити клопотання.

Відповідно до ч.4 ст. 107 ЦПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов’язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку про задоволення клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ч.1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниця, яка міститься в речах і документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч.5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв’язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Частиною 6 цієї норми визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п»ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Судом установлено, що у провадженні Полтавського відділу поліції ГУ НП в Полтавській області перебувають матеріали кримінального провадження за №12018170040000613, внесеного до ЄРДР 16.02.2018 за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1 ст. 358 КК України.

Інформація, яка міститься у документах, що є банківською таємницею та перебуває у володінні АТ «ПРАВЕКС БАНК» (код ЄДРПОУ 14360920), що знаходиться за адресою: м. Київ, Кловський узвіз, 9/2, має суттєве значення для справи, а саме для встановлення осіб, які відкрили рахунок та шахрайським шляхом заволоділи грошовими коштами ТОВ «КОФКО ОСОБА_7 Україна» у сумі 19 320 000 грн., а також встановити подальший рух даних коштів.

З огляду на викладене, слідчий суддя дійшов до висновку про наявність в матеріалах клопотання достатніх даних, що дають підстави вважати, що вищевказані документи містять дані, що мають значення для встановлення істини у справі, а також з метою забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування, а отримання цих відомостей в інший спосіб неможливо.

За таких обставин, клопотання про дозвіл на тимчасовий доступ підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 132, 159-166 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В:

Клопотання адвоката ОСОБА_1 - задовольнити.

Надати адвокату ОСОБА_9 дозвіл на тимчасовий доступ до документів, з можливістю вилучення їх копій, які перебувають у володінні АТ «ПРАВЕКС БАНК» (код ЄДРПОУ 14360920), що знаходиться за адресою: м. Київ, Кловський узвіз, 9/2, а саме:

- Статуту АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Положення про відділення «Полтавська обласна дирекція» АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Посадових інструкції працівників відділення «Полтавська обласна дирекція» АТ «Правекс банк» ОСОБА_3 та ОСОБА_4, в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Документів які містять інформацію щодо проходження ОСОБА_3 та ОСОБА_4 курсів/тренінгів/семінарів/навчання в сфері протидії легалізації та відмиванню коштів, здобутих злочинним шляхом, а також порядку ідентифікації і верифікації осіб при відкритті рахунків в АТ «Правекс банк»за період 2016-2018 рр.

- Положення про структурний підрозділ (департамент, управління) АТ «Правекс банк» на який покладено функції із запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму, в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Посадову інструкцію відповідального працівника АТ «Правекс банк» за проведення фінансового моніторингу в банку, в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Документів, які містять інформацію щодо проходження перепідготовки (навчання) та підвищення кваліфікації відповідальним працівником за здійснення фінансового моніторингу АТ «Правекс банк» у період 2011 – 2018 рр.

- Правила фінансового моніторингу в АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Програми ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів в АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Програми здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності в АТ «Правекс банк» у процесі обслуговування клієнтів, а саме розрахункових операцій за рахунками відкритими у національній валюті, в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Програми управління комплаєнс-ризиком фінансового моніторингу в АТ «Правекс банк», в редакції чинній в період січень – лютий 2018 р.,

- Програми навчання та підвищення кваліфікації працівників АТ «Правекс банк» в сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму за період 2016-2018 рр.,

- Внутрішніх документів банку щодо ведення банком рахунків клієнтів, функціонування платіжних систем, забезпечення проведення розрахунків діючих у період січень – лютий 2018 р., зокрема:

1) процедури відкриття, обслуговування, закриття банківських рахунків клієнтів та контролю за ними;

2) порядок зупинення фінансових операцій за рахунком клієнта;

3) процедури щодо ідентифікації осіб під час обслуговування клієнтів.

Строк дії ухвали становить один місяць з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл про проведення обшуку згідно з положеннями кримінально-процесуального кодексу України з метою відшукування та вилучення зазначених документів.

Роз’яснити, що за умисне невиконання ухвали суду, передбачена відповідальність за ст. 382 КК України.

Ухвала остаточна та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.І. Савченко