Ухвала суду № 80385093, 12.03.2019, Шевченківський районний суд міста Полтави (до 25.04.2025 - Октябрський районний суд м. Полтави)

Дата документу 12.03.2019 Справа № 554/203/19

Провадження № 1кс/554/3594/2019

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

12 березня 2019 року cлідчий суддя Октябрського районного суду м. Полтави Савченко Л.І., при секретарі - Гаврись В.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Полтаві клопотання слідчого СВ Полтавського ВП ГУНП України в Полтавській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_1, погоджене прокурором відділу прокуратури Полтавської області ОСОБА_2, про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні внесеному до ЄРДР за №42018171010000347 від 07.12.2018, за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України,-

В С Т А Н О В И В:

Слідчий СВ Полтавського ВП ГУНП України в Полтавській області старший лейтенант поліції ОСОБА_1 звернулася до суду з клопотанням, погодженим прокурором відділу прокуратури Полтавської області ОСОБА_2, про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні внесеному до ЄРДР за №42018171010000347 від 07.12.2018 за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.

У клопотанні порушується питання про необхідність тимчасового доступу та вилучення оригіналів, а у разі їх відсутності – завірених копій документів по розрахунковим рахункам (регістрам синтетичного та аналітичного обліку) підприємства ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595), а саме: № 265861058601 – УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні Акціонерне товариство «Банк «Фінанси та Кредит», МФО 300001, розташований за адресою: м. Київ, вул. Січових Стрільців, 6, які містять інформацію про рух грошових коштів, що надходили на рахунки та списувались з них, а також інших документів, які мають значення для встановлення істини по справі, а саме: документів про організаційно-правову структуру юридичної особи (юридичну справу) ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595), в т.ч. про відкриття вказаного рахунку, карток із зразками підписів та відбитку печатки, свідоцтв, договорів, щодо користування вказаним рахунком та використання електронної системи "Клієнт-Банк", довіреностей та доручень, на підставі яких особи отримували та перераховували кошти, наказів, заяв, листів та інших документів, що містять підписи службових осіб, грошових чеків на отримання готівки, платіжних доручень, опис документів про організаційно-правову структуру юридичної особи (юридичну справу) вказаного клієнта банку; документів – контрактів, договорів та додатків до них, додаткових угод, специфікацій, угод про залік, актів, платіжних та інших документів), які містять відомості про здійснення фінансово-господарської діяльності ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595); інформації (регістрів аналітичного обліку у вигляді особових рахунків та виписок з них) про рух коштів по даному рахунку, у роздрукованому вигляді на паперових носіях та в електронному вигляді, в якій зазначити: з якого або на який рахунок проводилось перерахування (зазначити назву та організаційну форму відповідних підприємств); підстава перерахування (вказати відповідний платіжний документ, а також дату та номер відповідного договору, угоди); призначення платежу (за що проводилось дане перерахування грошових коштів); дату та час перерахування; залишок грошових коштів на рахунку на момент вчинення кожної операції, а також інші дані, які необхідні для повного отримання інформації по руху коштів на рахунках за період з 29.09.2006 по дату винесення ухвали слідчим суддею; документів, які надавалися ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595), з метою ідентифікації господарських операцій, щодо використання грошових коштів, знятих з розрахункових рахунків вищезазначеного підприємства за період з 14.01.2005 по дату винесення ухвали слідчим суддею.

Клопотання обґрунтоване тим, що Згідно рапорту о/у УЗЕ в Полтавській області службові особи ПНЗ «ПМЦ ДЮК за місцем проживання» ПМР, заклади охорони здоров’я м. Полтави та інші розпорядники бюджетних коштів, діючи за попередньою змовою зі службовими особами ПАТ «Страхова Компанія «Залізничні шляхи», яка внесена НК з цінних паперів та фондового ринку до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, зловживаючи своїм службовим становищем, укладають фіктивні договори страхування за завищеними страховими сумами з метою заволодіння бюджетними коштами.

Досудовим розслідуванням встановлено, що рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2018 №630 включено до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності ПрАТ «Страхова Компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595) (далі – Рішення). Рішення прийняте відповідно до вимог пункту 3711 частини другої статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», пункту 7 Положення про встановлення ознак фіктивності емітентів цінних паперів та включення таких емітентів до списку емітентів, що мають ознаки фіктивності, затверджене рішенням Комісії від 30.05.2017 №393, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 13.10.2017 за № 1260/31128 (далі – Положення №393).

Відповідно до регулярної річної інформації ПрАТ « Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595) за 2017 рік, емітент відповідає ознакам, визначеним у підпункті 4 (середньомісячна величина заробітної плати за звітний період, є меншою від мінімального розміру заробітної плати, встановленого законодавством), підпункті 6 (основні засоби, та/або незавершені капітальні інвестиції, та/або інвестиційна нерухомість, та/або довгострокові біологічні активи, та/або запаси, та/або поточні біологічні активи, та/або права користування природними ресурсами, та/або відстрочені податкові активи, та/або гроші та їх еквіваленти, та/або інші оборотні активи складають менш ніж 25 відсотків активів емітента станом на кінець звітного періоду), та підпункті 12 (для страховиків зі страхування іншого, ніж страхування життя, - частку активів емітента станом на кінець звітного періоду становлять довгострокові фінансові інвестиції (які обліковуються за методом участі в капіталі інших підприємств та інші фінансові інвестиції) у розмірі 40 і більше відсотків) пункту 4 Положення №393.

Відповідну до пункту 7 Положення №393, підставою для прийняття рішення про включення емітента до списку відповідність емітента (крім страховиків зі страхування іншого, ніж страхування життя) щонайменше трьом ознакам, визначеним у пункті 4 цього Положення.

В ході досудового розслідування встановлено, що ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595) відкрито розрахунковий банківський в наступній банківській установі: Акціонерне товариство «Банк «Фінанси та Кредит», МФО 300001, розташований за адресою: м. Київ, вул. Січових Стрільців, 60.

У ході досудового розслідування вказаного кримінального правопорушення виникла необхідність в отриманні оригіналів документів, які підтверджують здійснення перерахування та отримання коштів на розрахункові рахунки ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595), що дасть можливість встановити повний об’єм перерахованих (зарахованих) коштів на розрахунковий рахунок, підстави перерахування та отримання коштів, на які цілі здійснено подальше використання коштів, що не можливо встановити іншим способом, враховуючи те, що вказані відомості являються банківською таємницею і їх отримання та вилучення можливе лише на підставі ухвали суду, а також відсутністю таких даних у матеріалах кримінального провадження.

З метою встановлення особи, що підписувала зазначені документи, необхідне проведення почеркознавчої експертизи, висновки якої повинні базуватися виключно на оригіналах досліджуваних документів, тобто проведення експертизи по копіях вилучених документів не можливе.

При призначенні почеркознавчої експертизи, слідчий в постанові повинен відобразити перелік документів, наданих для дослідження, які містять оригінали підписів осіб. Таким чином, вилучення оригіналів документів має передувати безпосередньому винесенню постанови про призначення експертизи.

Крім цього, в ході проведення досудового розслідування виникла необхідність отримати документи банківської (юридичної, реєстраційної) справи ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595), в матеріалах якої знаходяться документи з відомостями про повноважних осіб, які мали право на зняття грошових коштів або подальшого їх спрямування на інші підприємства, зразки підписів службових осіб підприємства, які будуть використані при проведенні почеркознавчої експертизи щодо причетності до діяльності посадових осіб вищезазначеного підприємства, а також необхідні для встановлення осіб, які вчинили кримінальне правопорушення та причетні до його вчинення, а також проведення судово-економічних експертиз.

Також, існує необхідність у вилученні вищевказаних документів, які мають значення для досудового розслідування та в подальшому можуть бути доказами під час судового розгляду, адже слідство матиме можливість проведення аналізу фінансово-господарської діяльності між підприємствами, встановлення осіб, які вчинили кримінальні правопорушення та причетних до їх вчинення, встановлення фактичних місць придбання товарно-матеріальних цінностей, використання їх у господарській діяльності, встановлення об’ємів придбання та подальшого продажу товарно-матеріальних цінностей, проведення судово-економічних експертиз, що в подальшому буде слугувати доказами в даному кримінальному провадженні.

Вказані документи знаходяться у володінні: Акціонерне товариство «Банк «Фінанси та Кредит», МФО 300001, розташований за адресою: м. Київ, вул. Січових Стрільців, 60 в ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595) відкрито розрахункові рахунки: №265861058601 – УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ.

Також, існує необхідність у вилученні вищевказаних документів для дослідження всіх матеріалів кримінального провадження у повному обсязі, та відомостей руху коштів з 29.09.2006 по дату винесення ухвали слідчим суддею, необхідному для прийняття рішення по суті провадження.

З цих підстав звернувся до суду з клопотанням.

З огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей та документів, зазначених у клопотанні, розгляд даного клопотання слідчий суддя вважає за необхідне проводити відповідно до ч. 2 ст.163 КПК України без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Слідчий Мандик О.В. у судове засідання не з»явилася, надіслала до суду заяву про розгляд клопотання за її відсутності, у зв’язку із зайнятістю на роботі, прохала розглядати клопотання за наявними матеріалами та задовольнити клопотання.

Відповідно до ч.4 ст. 107 ЦПК України фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження під час розгляду питань слідчим суддею, крім вирішення питання про проведення негласних слідчих (розшукових) дій, та в суді під час судового провадження є обов’язковим. У разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Згідно п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України заходом забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч.1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно до п.5 ч.1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниця, яка міститься в речах і документах належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч.5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв’язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Частиною 6 цієї норми визначено, що слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п»ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Судом установлено, що у провадженні СВ Полтавського ВП ГУНП України в Полтавській області перебувають матеріали кримінального провадження внесеного до ЄРДР за №42018171010000347 від 07.12.2018, за фактом вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.191 КК України.

Відповідно до п. 6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначається можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

З копії витягу з ЄРДР вбачається, що відомості про кримінальне правопорушення внесено до ЄРДР 06.12.2018 р. за № 42018171010000347, однак слідчим не доведено необхідності повного отримання інформації щодо руху коштів по рахунку № 265861058601 , який перебуває у володінні АТ «Банк «Фінанси та Кредит» підприємства ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» за період з 29.09.2006 р. та необхідність ідентифікації господарських операцій, щодо використання грошових коштів, знятих з розрахункових рахунків вищезазначеного підприємства за період з 14.01.2005 р., а також, що за допомогою даної інформації можливо встановити важливі обставини у кримінальному провадженні №12019170300000051 від 14.01.2019. Слідчим до клопотання не надано жодного доказу про наявні правовідносини між ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» та ПНЗ «ПМЦ ДЮК за місцем проживання» ПМР, закладами охорони здоров»я м.Полтави та іншими розпорядниками бюджетних коштів.

З цих підстав, в задоволенні клопотання необхідно відмовити.

Керуючись ст. ст. 132,159-166 КПК України, слідчий суддя,-

У Х В А Л И В:

У задоволенні клопотання слідчого СВ Полтавського ВП ГУНП України в Полтавській області старшого лейтенанта поліції ОСОБА_1 про надання тимчасовий доступу та вилучення оригіналів, а у разі їх відсутності – завірених копій документів по розрахунковим рахункам (регістрам синтетичного та аналітичного обліку) підприємства ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595), а саме: № 265861058601 – УКРАЇНСЬКА ГРИВНЯ, що становлять банківську таємницю та перебувають у володінні Акціонерне товариство «Банк «Фінанси та Кредит», МФО 300001, розташований за адресою: м. Київ, вул. Січових Стрільців, 6, які містять інформацію про рух грошових коштів, що надходили на рахунки та списувались з них, а також інших документів, які мають значення для встановлення істини по справі, а саме: документів про організаційно-правову структуру юридичної особи (юридичну справу) ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595), в т.ч. про відкриття вказаного рахунку, карток із зразками підписів та відбитку печатки, свідоцтв, договорів, щодо користування вказаним рахунком та використання електронної системи "Клієнт-Банк", довіреностей та доручень, на підставі яких особи отримували та перераховували кошти, наказів, заяв, листів та інших документів, що містять підписи службових осіб, грошових чеків на отримання готівки, платіжних доручень, опис документів про організаційно-правову структуру юридичної особи (юридичну справу) вказаного клієнта банку; документів – контрактів, договорів та додатків до них, додаткових угод, специфікацій, угод про залік, актів, платіжних та інших документів), які містять відомості про здійснення фінансово-господарської діяльності ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595); інформації (регістрів аналітичного обліку у вигляді особових рахунків та виписок з них) про рух коштів по даному рахунку, у роздрукованому вигляді на паперових носіях та в електронному вигляді, в якій зазначити: з якого або на який рахунок проводилось перерахування (зазначити назву та організаційну форму відповідних підприємств); підстава перерахування (вказати відповідний платіжний документ, а також дату та номер відповідного договору, угоди); призначення платежу (за що проводилось дане перерахування грошових коштів); дату та час перерахування; залишок грошових коштів на рахунку на момент вчинення кожної операції, а також інших даних, які необхідні для повного отримання інформації по руху коштів на рахунках за період з 29.09.2006 р., документів, які надавалися ПрАТ «Страхова компанія «Залізничні шляхи» (ідентифікаційний код 22523595), з метою ідентифікації господарських операцій, щодо використання грошових коштів, знятих з розрахункових рахунків вищезазначеного підприємства за період з 14.01.2005 по дату винесення ухвали слідчим суддею – відмовити.

Ухвала остаточна та оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.І. Савченко