Ухвала суду № 80172221, 14.02.2019, Дніпровський районний суд міста Києва

Справа №:755/2429/19

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"14" лютого 2019 р. м.Київ

Слідчий суддя Дніпровського районного суду м.Києва Марченко М.В., при секретарі Мізерній К.О., розглянувши клопотання слідчого Дніпровського УП ГУНП у місті Києві Перепеченко Д.Є. про тимчасовий доступ до документів у кримінальному проваджені №12017100040005309 від 14.04.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

Слідчий Дніпровського УП ГУНП у місті Києві Перепеченко Д.Є., за погодженням з прокурором Київської місцевої прокуратури №4 Базною Р.В. звернулась до суду в рамках кримінального провадження №12017100040005309 від 14.04.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України, з клопотанням про тимчасовий доступ до оригіналів документів з можливістю їх вилучення, які перебувають у володінні АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112), розташованого за адресою: 03150, м.Київ, вул. Антоновича, 127, а саме до: документів щодо правовідносин між ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ», ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» та АТ «УКРЕКСІМБАНК» (в тому числі Кредитних угод з додатками, договорів переведення боргу з додатками, договорів застави та інших документів щодо взаємовідносин вищевказаних суб'єктів господарювання), роздруківок щодо руху коштів по рахункам між вищевказаними суб'єктами господарювання, звітів АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) щодо відображення боргу ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» та ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» за період з 01.01.2008 по 31.12.2018 роки.

Мотивуючи клопотання, слідчий посилається на те, що в ході досудового розслідування було встановлено, що 20 липня 2015 року Правлінням Національного Банку України прийнято Постанову №466/БТ, якою ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО АКЦІОНЕРНО-КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК «КАПІТАЛ» віднесено до категорії неплатоспроможних.

На підставі вказаної Постанови НБУ, виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (надалі - Фонд) прийнято рішення № 140 від 20.07.2015 року «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «АКБ КАПІТАЛ», згідно з яким 20.07.2015 року запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб в ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» з 21.07.2105 року по 20.10.2015 року включно.

19 жовтня 2015 року виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (надалі - Фонд) прийнято рішення № 191 «Про продовження строків здійснення тимчасової адміністрації у ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» та делегування повноважень тимчасового адміністратора банку, по 20.11.2015 року (включно).

29.10.2015 року Правлінням Національного банку України було прийнято Постанову №753 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «АКЦІОНЕРНО-КОМЕРЦІЙНИМ БАНК «КАПІТАЛ» та, відповідно, розпочато процедуру ліквідації.

На виконання Постанови Правління Національного банку України №753 від 29.10.2015 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «АКЦІОНЕРНО-КОМЕРЦІЙНИЙ БАНК «КАПІТАЛ», Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, було прийнято рішення №195 від 29.10.2015 року «Про початок процедури ліквідації ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» та делегування повноважень ліквідатора банку».

Відповідно до ст. 38 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», Фонд зобов'язаний забезпечити збереження активів та документації банку.

Відповідно до ст. 48 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб». Фонд приймає в управління майно (у тому числі кошти) банку, вживає заходів щодо забезпечення його збереження, формує ліквідаційну масу, виконує функції з управління та продає майно банку.

Водночас, 13.07.2016 року, відповідно до електронного повідомлення НБУ №В/55-0004/5821 від 12.07.2016 року «Про зупинення видаткових операцій ПАТ АКБ «КАПІТАЛ», Управлінням кореспондентських рахунків Операційного департаменту Національного банку України на виконання Постанови відділу примусового виконання рішень Департаменту ДВС МУЮ про арешт коштів ВП№51200628 від 06.07.2016 року (за наказом господарського суду Запорізької області від 09.12.2015 року у справі №908/2557/15г) було зупинено власні видаткові операції ПАТ АКБ «КАПІТАЛ».

Оскільки, відповідно до ст. 46 Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", з дня початку процедури ліквідації банку, в тому числі, втрачають чинність публічні обтяження чи обмеження на розпорядження (у тому числі арешти) будь-яким майном (коштами) Банку, а накладення нових обтяжень чи обмежень на майно Банку не допускається. Уповноважена особа Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ АКБ «КАПІТАЛ» звернулася до суду зі скаргою на неправомірні дії державного виконавця відділу примусового виконання рішень Департаменту державної виконавчої служби Міністерства юстиції України.

24 січня 2017 року за вищевказаною скаргою по справі №908/2557/15-г Вищим господарським судом України відповідно до Постанови від 24.01.2017 року, було прийняте рішення, яким скаргу Публічного акціонерного товариства "Акціонерно-комерційний банк "Капітал" на дії державної виконавчої служби Міністерства юстиції України, було задоволено в повному обсязі.

В подальшому, на виконання Закону України "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб". ФГВФО в особі Уповноваженої особи на ліквідацію ПАТ АКБ «КАПІТАЛ», було проведено розслідування щодо природи походження зобов'язань ПАТ АКБ «КАПІТАЛ» перед АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) на СУМУ 37 641 977.62 гривень.

За результатами розслідування було встановлено, що 16.10.2012 року між АТ «УКРЕКСІМБАНК», ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» та ПАТ АКБ «КАПІТАЛ» укладено Договір б/н про переведення боргу з ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» на ПАТ АКБ «КАПІТАЛ» в сумі 71 200 577,85 гривень за Кредитним договором №151108К61від 12.09.2008 року.

Так, відповідно до п.2 Договору б/н про переведення боргу від 16.10.2012 року, ТОВ «ЕНЕРЕОТОРГ» переводить на ПАТ АКБ «КАПІТАЛ» свій борг в сумі 71 200 577,85 гривень, а ПАТ АКБ «КАПІТАЛ» погоджується та набуває усіх прав та обов'язків, пов'язаних з боргом, включаючи обов'язок по виконанню зобов'язання щодо погашення боргу.

Також в обгрунтування клопотання слідчий посилається на те, що аналіз документів які стосуються вищевказаної угоди, свідчить про відсутність фінансового обґрунтування доцільності угоди для банку, що є вкрай необґрунтованим та економічно невигідним та такий, що не спрямований на отримання прибутку, у зв'язку з чим є підстави вважати, що посадові особи ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ», які були наділені відповідною правомочністю по розпорядженню, управлінню активами банку (тобто Голова Правління), шляхом зловживання своїм службовим становищем, фактично здійснили розтрату грошових коштів банку.

Крім того, наявність боргу ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» перед АТ «УКРЕКСІМБАНК» та невідображення невиконаних зобов'язання перед АТ «Укрексімбанк» за простроченим міжбанківським кредитом (23,2 млн. грн.) на позабалансовому рахунку 9804 «Документи до рахунків клієнтів банку (крім фізичних осіб, що не виконані банком у встановлений законодавством України строк, стало одним з негативних факторів при прийняті Національним банком України Постанови №466/БТ, якою ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» віднесено до категорії неплатоспроможних.

Тобто, службові особи ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» вчинили умисні дії, спрямовані на доведення банку до неплатоспроможності, в результаті чого, було заподіяно велику матеріальну шкоду як державі, так і вкладникам банку.

Крім того, наявний факт причетності посадових осіб Банку, а саме Голови Правління ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» до даної угоди та попередньої домовленості останнього з директором ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» щодо подальших маніпуляцій з фінансовими ресурсами банку шляхом переведення боргу ще на стадії отримання ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» кредиту в АТ «УКРЕКСІМБАНК» 12.09.2008 року.

Відповідно до офіційних даних, на час отримання ТОВ «ЕНЕРЕГОТОРГ» кредитних коштів в АТ «УКРЕКСІМБАНК», тобто у вересні 2008 року, Головою Правління ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» був ОСОБА_4.

На момент укладення Договору б/н про переведення боргу від 16.10.2012 року, Головою Правління ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» була ОСОБА_5.

На підставі Договору б/н про переведення боргу від 16.10.2012 року, ПАТ АКБ «КАПІТАЛ» було погашено за ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» більш, ніж 50 000 000.00 гривень.

Відповідно до Наказу господарського суду Запорізької області від 09.12.2015 року у справі №908/2557/15-г (за позовом АТ «УКРЕКСІМБАНК» щодо стягнення суми боргу) з ПАТ АКБ «КАПІТАЛ» обліковується сума боргу перед АТ «УКРЕКСІМБАНК» у розмірі 37 641 977,62 гривень.

Таким чином, загальна сума збитків (матеріальної шкоди) за Договором б/н про переведення боргу від 16.10.2012 для ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» для держави та кредиторів банку, становить близько 90 000 000,00 гривень.

Зазначене свідчить про те, що посадові особи ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ», які були наділені відповідною правомочністю по розпорядженню, управлінню активами банку (тобто Голова Правління), шляхом зловживання своїм службовим становищем, фактично здійснили розтрату грошових коштів Банку.

За вказаним фактом було розпочато кримінальне провадження №12017100040005309 від 14.04.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України, про що внесено відповідні відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань.

З урахуванням того, що сторона кримінального провадження довела в змісті клопотання, що існує загроза передчасного розголошення відомостей, які стосуються суті кримінального провадження та процесуальних дій, які заплановано провести з метою збирання доказів, слідчий суддя вважає за можливе розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться такі документи.

Слідчий СВ Дніпровського управління поліції Головного управління Національної поліції у місті Києві Перепеченко Д.Є. будучи належним чином повідомленою про час та місце судового розгляду, в судове засідання не з'явилась. Разом з тим, на адресу Дніпровського районного суду міста Києва надійшла заява слідчого Дніпровського УП ГУ НП у місті Києві Перепеченко Д.Є. про розгляд справи без її участі, у зв'язку із зайнятістю та проведенням слідчих дій.

Вивчивши клопотання, додані до нього документи, якими слідчий обґрунтовує доводи клопотання та витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань щодо кримінального провадження, в рамках якого подано до суду клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

Так, відповідно до вимог ч.2 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Крім того, у випадку необхідності отримання інформації, що містить відомості, які можуть становити банківську таємницю, що відповідно до п.5 ч.1 ст.162 КПК України містить охоронювану законом таємницю, сторона кримінального провадження в порядку, передбаченому главою 15 КПК України, має право згідно з положеннями ст.160 КПК України звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування кримінального провадження й встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення, для дослідження документів, виникла необхідність у тимчасовому доступі до оригіналів документів та їх подальшому вилученні, які знаходяться у володінні АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112), адреса: 03150, м. Київ, вул. Антоновича, 127, а саме: документів щодо правовідносин між ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ», ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» та АТ «УКРЕКСІМБАНК» (в тому числі Кредитних угод з додатками, договорів переведення боргу з додатками, договорів застави та інших документів щодо взаємовідносин вищевказаних суб'єктів господарювання), роздруківок щодо руху коштів по рахункам між вищевказаними суб'єктами господарювання, звітів АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) щодо відображення боргу ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» та ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» за період з 01.01.2008 по 31.12.2018 роки.

Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що вищезазначені документи знаходяться у володінні АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112), адреса: 03150, м. Київ, вул. Антоновича, 127, які мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, з урахуванням можливості використання як доказу відомостей, що містяться у таких документах та відсутність можливості іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою документів, що знаходяться у володінні АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112), слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання слідчого СВ Дніпровського УП ГУНП у місті Києві Перепеченко Д.Є. є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Разом з тим, враховуючи положення п.3 ч.2 ст.40 КПК України, щодо повноважень слідчого, зокрема доручати проведення слідчих (розшукових) дій відповідним оперативним підрозділам, слідчий суддя вважає за доцільне надати тимчасовий доступ до документів в тому числі за дорученням слідчого, уповноваженого на здійснення досудового розслідування у даному кримінальному провадженні іншим уповноваженим особам відповідно до вимог КПК України.

На підставі викладеного, керуючись вимогами ст.ст.159, 162-164 КПК України, слідчий суддя,-

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого Дніпровського УП ГУНП у місті Києві Перепеченко Д.Є. про тимчасовий доступ до документів у кримінальному проваджені №12017100040005309 від 14.04.2017 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.191 КК України - задовольнити.

Надати слідчому СВ Дніпровського управління поліції Головного Управління Національної поліції у місті Києві Перепеченко Д.Є. та прокурору Київської місцевої прокуратури №4 Базні Р.В. та за їх дорученням іншим уповноваженим оперативним працівникам відповідно до вимог КПК України у кримінальному провадженні тимчасовий доступ речей та оригіналів документів, що перебувають у володінні ПАТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112), що розташоване за адресою: 03150, м.Київ, вул. Антоновича, 127, а саме до:

- документів на підставі яких видавались банківські картки із зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам, які відкрито для ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, які відкрито для ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083), операцій з цінними паперами;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112), банківських операцій по розрахунках ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083), а саме реєстру фінансового моніторингу, файлів-повідомлень, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкет клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу);

- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083) у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунку та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) для ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому;

- «IP-адрес» сервера «клієнт банк» - комп'ютеру, що знаходиться у банку і обслуговує абонента - ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- «IP-адреси» комп'ютерів, з яких здійснювався доступ на серверу(ів) банку, що обслуговує абонента ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- відеоматеріалів з відділень банків, банкоматів чи терміналів банку, на яких зафіксовано осіб, які розпоряджалися рахунками ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083):

- кредитного договору №151108К61 від 12.09.2008 року з додатками та додатковими договорами, розрахунками та іншими документами, що наявні у кредитній справи по вищевказаному договору з часу укладення по дату винесення ухвали.

- документів щодо правовідносин між ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» (ЄДРПОУ 13486837), ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083) та АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) (в тому числі Кредитних угод з додатками, договорів переведення боргу з додатками, договорів застави та інших документів щодо взаємовідносин вищевказаних суб'єктів господарювання), роздруківок щодо руху коштів по рахунку між вищевказаними суб'єктами господарювання;

- звітів АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) щодо відображення богу ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» та ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» за період з 01.01.2008 по 31.12.2018 роки;

Надати розпорядження на можливість вилучення оригіналів документів в АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112), що розташоване за адресою: 03150, м.Київ, вул. Антоновича, 127, а саме:

- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083), у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) для ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому;

- документів щодо правовідносин між ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ» (ЄДРПОУ 13486837), ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» (код ЄДРПОУ 31467083) та АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) (в тому числі Кредитних угод з додатками, договорів переведення боргу з додатками, договорів застави та інших документів щодо взаємовідносин вищевказаних суб'єктів господарювання), роздруківок щодо руху коштів по рахунку між вищевказаними суб'єктами господарювання;

- кредитного договору №151108К61 від 12.09.2008 року з додатками та додатковими договорами, розрахунками та іншими документами, що наявні у кредитній справи по вищевказаному договору з часу укладення по дату винесення ухвали.

- звітів АТ «УКРЕКСІМБАНК» (ЄДРПОУ 00032112) щодо відображення богу ТОВ «ЕНЕРГОТОРГ» та ПАТ «АКБ «КАПІТАЛ», за період з 01.01.2008 року по 31.12.2018 роки.

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня постановлення ухвали.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів, слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до документів, має право постановити ухвалу про проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Визначити час проголошення повного тексту ухвали - 17 годин 10 хвилин 19 лютого 2019 року.

Слідчий суддя: