Ухвала суду № 80019795, 21.02.2019, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/7936/19-к

Примірник № ___

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 лютого 2019 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Смик С.І. при секретарі Ярошенко В.Ю. розглянувши у судовому засіданні клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України старший радник юстиції Демидовича А.О. про надання тимчасового доступу до речей і документів,

ВСТАНОВИВ:

18.02.2019 року до провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва надійшло клопотання прокурора відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України Демидовича А.О. про надання тимчасового доступу до документів, які знаходяться у Міністерстві фінансів України, ЄДРПОУ 00013480, за адресами: м. Київ, вул. Грушевського, 12/2, м. Київ, вул. Межигірська, 11.

Обґрунтовуючи внесене клопотання сторона кримінального провадження зазначає, що Генеральною прокуратурою України здійснюється нагляд за додержанням законів у формі процесуального керівництва досудовим розслідуванням у кримінальному провадженні № 42018000000001287 від 24.05.2018 за ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 364, ч. 2 ст. 366 КК України.

Під час досудового слідства встановлено, що 06.02.2012 між Державною адміністрацією залізничного транспорту України (код ЄДРПОУ 00034045) укладено договір з компанією «White & Case» (Великобританія), щодо надання консультацій із залучення інвестицій на суму до 1 млрд. доларів США. Вартість таких послуг визначено у сумі 715 тисяч доларів США. У подальшому договір із зазначеним підприємством підписано зі змінами з ПАТ «Українська залізниця».

Крім того, 16.05.2013 державні підприємства «Донецька залізниця», «Львівська залізниця», «Придніпровська залізниця», «Одеська залізниця», «Південно-Західна залізниця», «Південна залізниця» з нерезидентом - компанією «SHORTLINE PLC» уклали шість договорів позик на загальну суму 500 млн. доларів США. З метою фінансування зазначених позик компанією «SHORTLINE PLC» як емітентом випущено єврооблігації, які перебувають у лістингу на Ірландській фондовій біржі.

У подальшому за наведеними договорами відбулися зміни первісних позичальників на публічне акціонерне товариство «Українська залізниця» на підставі одного договору про внесення змін і доповнень від 19.02.2016 з одночасним анулюванням реєстрації договорів первісних позичальників.

Договорами від 20.12.2016, від 19.12.2017 до договору від 19.02.2016 вносилися зміни.

Незважаючи на той факт, що компанії «SHORTLINE PLC» погашено за договорами позики та додаткових платежів понад 200 000 000 доларів США, що свідчить про очевидно збитковий характер таких угод для підприємств залізниці, дотепер не перевірено законність та обґрунтованість витрачання грошових коштів у сумі 500 млн. доларів США, отриманих від «SHORTLINE PLC».

Відповідно до розпорядження Кабінету Міністрів України від 04.04.2015 № 318-р єврооблігації, випущені з метою фінансування кредиту, наданого «Укрзалізниці» нерезидентом - компанією «SHORTLINE PLC», включено у периметр плану реструктуризації боргу, підготовленого державою Україна.

Згідно з постановою Кабінету Міністрів України № 809 від 15 червня 2011 року «Про затвердження Порядку погодження залучення державними підприємствами, у тому числі господарськими товариствами (крім банків), у статутному капіталі яких 50 та більше відсотків акцій (часток, паїв) належать державі, кредитів (позик), надання гарантій або поруки за такими зобов'язаннями» цей Порядок визначає процедуру погодження залучення державними підприємствами, у тому числі господарськими товариствами (крім банків), у статутному капіталі яких 50 та більше відсотків акцій (часток, паїв) належать державі (далі - підприємства), кредитів (позик) шляхом укладення кредитного договору, договору позики або випуску облігацій підприємства, у результаті якого виникають зобов'язання щодо повернення коштів, та надання гарантій або поруки за такими зобов'язаннями.

Залучення підприємством кредиту (позики), надання гарантій або поруки за таким зобов'язанням погоджується: Мінфіном - щодо внутрішніх довгострокових (більше одного року) та зовнішніх кредитів (позик); органом виконавчої влади, який здійснює функції управління державною власністю (далі - уповноважений орган), - щодо внутрішніх короткострокових (до одного року) кредитів (позик).

Кабінетом Міністрів України видано Постанову від 25.03.2015 № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб'єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами» відповідно до якої установлено, що у разі прийняття Державною адміністрацією залізничного транспорту та державними підприємствами, що належать до сфери її управління, публічними акціонерними товариствами «Державний ощадний банк України», «Державний експортно-імпортний банк України» та Київською міською радою (далі - позичальники) рішення про намір здійснити правочини за зовнішніми кредитами (позиками), місцевим боргом за місцевими зовнішніми запозиченнями, строк погашення яких настає до 2018 року включно, шляхом обміну (зміни умов діючих позик), випуску та продажу боргових зобов'язань:

1) позичальники залучають:

компанію «Lazard Freres SAS» (Франція) як фінансового радника на умовах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130;

компанію «White&Case LLP» (Великобританія) як юридичного радника на умовах, визначених у договорах, що будуть укладені з нею;

2) оплата послуг зазначених радників здійснюється позичальниками за рахунок власних коштів та бюджету м. Києва.

2. Міністерство фінансів здійснює координацію заходів щодо підготовки та здійснення правочинів, зазначених у пункті 1 цієї постанови, та погоджує такі правочини.

Після видання постанови Кабінету Міністрів України від 25.03.2015 № 132 стосовно прийняття Державною адміністрацією залізничного транспорту та державними підприємствами, що належать до сфери її управління, рішення про намір здійснити правочини за зовнішніми кредитами (позиками), строк погашення яких настає до 2018 року включно, шляхом обміну (зміни умов діючих позик), випуску та продажу боргових зобов'язань позичальники залучають за власний рахунок компанії «Lazard Freres SAS» (Франція), «White&Case LLP» (Велика Британія).

Слідством встановлено, що, хоча «Lazard Freres SAS», «White&Case LLP» не були сторонами за згаданими вище договорами позик, незважаючи на наявність у підприємств залізниці в штаті значної кількості відповідних фахівців у галузі права та договірних відносин, на рахунки названих та залучених із їх ініціативи компаній після 25.03.2015 перераховано понад 2,5 млн. доларів США.

Крім того, правовідносини, які випливали із зазначених договорів позики регулювалися наступними нормативно правовими актами Кабінету Міністрів України: Розпорядженням від 11.02.2015 № 130 р «Деякі питання управління державним боргом», Розпорядження від 04.04.2018 № 318-р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов'язаннями», Розпорядження від 29.04.2015 № 413-р «Про внесення зміни до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130».

В той же час, АТ «Українська залізниця» (ПАТ «Укрзалізниця») крім вищевказаних іноземних підприємств протиправно залучено у якості фінансових та юридичних радників низку вітчизняних підприємств, які надавали послуги, аналогічні послугам що надавались «Lazard Freres SAS» (Франція) та «White&Case LLP» (Великобританія), наступні підприємства: Астерс (Asters), ТОВ «Астерс» (код 38779216), ТОВ «Конкорд Кепітал», (код 39018979), Оріент Кепітал Лтд (Orient Capital), Ді.Еф. Кінг лімітед (D.F. King Limited). На рахунки вказаних підприємств перераховано значні суми грошових коштів, без відповідного погодження обґрунтування та погодження Міністерства фінансів України.

З метою встановлення події кримінальних правопорушень, окремо виникла необхідність вилучення пропозицій, що вносились Міністерством фінансів України на розгляд Кабінету Міністрів України щодо залучення компанії «Lazard Freres SAS» (Франція), як фінансового радника, а «White&Case LLP» (Великобританія) як юридичного радника щодо здійснення правочинів з державним боргом за зовнішніми кредитами (позиками) та документів, які стали підставою для прийняття Розпорядження КМУ № 130-р від 11.02.2015, Постанови КМУ № 132 від 25.03.2015, Розпорядження КМУ № 318-р від 04.04.2015, Розпорядження КМУ № 413-р від 29.04.2015,

Дані документи необхідні для: встановлення осіб, які були відповідальні за прийняття рішень керівним складом ПАТ «Українська залізниця», АТ «Укрзалізниця» Міністерства фінансів України, Кабінету Міністрів України, контроль за їхнім виконанням, встановлення часових відрізків відповідальності конкретних осіб, виявлення осіб, які причетні до вищезазначеної злочинної діяльності, а також осіб, які фактично її здійснювали; використання як доказів відомостей, що містяться в даних документах, а також використання їх в ході здійснення заходів забезпечення кримінального провадження.

Відомості, що містяться в указаних документах відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність», статті 21 Закону України «Про інформацію», ст. 505 Цивільного кодексу України, ст. 162 КПК України становлять конфіденційну інформацію, містять банківську та комерційну таємницю.

Іншим способом довести обставини, які є предметом розслідування у кримінальному провадженні № 42018000000001287 від 24.05.2018 неможливо, оскільки зазначені документи і відомості містять охоронювану законом таємницю і не підлягають публічному розголошенню.

Встановлено, що Міністерство фінансів України, код ЄДРПОУ 00013480, займає приміщення за адресами: м. Київ, вул. Грушевського, 12/2, м. Київ, вул. Межигірська, 11.

В судове засідання слідчий не з'явився, подав до суду заяву про розгляд клопотання за його відсутності, в якій вимоги вказаного клопотання підтримав, просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання без виклику представника особи, у володінні якої знаходяться речі і документи.

Згідно норми ч. 4 ст. 107 КПК України, у разі неприбуття в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у судовому провадженні, чи в разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу судове провадження здійснюється судом за відсутності осіб, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснюється.

Як вбачається зі змісту п.п. 4, 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах належать конфіденційна інформація, в тому числі така, що містить комерційну таємницю та відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дослідивши в нарадчій кімнаті матеріали клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, оскільки прокурором в клопотанні не доведено необхідність вилучення документів в оригіналах.

На підставі викладеного, керуючись ст. 108, 160, 162-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати заступнику начальника відділу процесуального керівництва досудового розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України Цилюрику О.А., прокурорам групи прокурорів у кримінальному провадженні № 42018000000001287 - прокурорам відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Національною поліцією України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України Демидовичу А.О., Казміренку В.М., Малюку Б.М., Шевчуку О.Ю., Добривечору М.А., Фіцаю П.П., прокурору відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержанням законів Службою безпеки України та Державною прикордонною службою України Департаменту нагляду за додержанням законів у кримінальному провадженні та координації правоохоронної діяльності Генеральної прокуратури України Грицюку І.В., прокурору Білоцерківської місцевої прокуратури Київської області Редчиць М.В., прокурору організаційно-методичного відділу управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури міста Києва Акуленку А.О., прокурору першого відділу процесуального керівництва управління з розслідування кримінальних проваджень слідчими органів прокуратури та процесуального керівництва прокуратури Запорізької області Пранову С.В., дозвіл на тимчасовий доступ до оригіналів документів, в тому числі таких, що містять банківську та комерційну таємницю, які перебувають у розпорядженні Міністерства фінансів України, ЄДРПОУ 00013480, за адресами: м. Київ, вул. Грушевського, 12/2, м. Київ, вул. Межигірська, 11, з можливістю отримання належним чином завірених їх копій, а саме:

- документів складених/виданих/отриманих Міністерством фінансів України із 01.01.2014 по 18.02.2019, які стали підставою, чи іншим чином пов'язані з прийняттям Кабінетом Міністрів України: Розпорядження від 11.02.2015 № 130 р «Деякі питання управління державним боргом», Постанови від 25.03.2015 № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб'єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами», Розпорядження від 04.04.2018 № 318 р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов'язаннями», Розпорядження від 29.04.2015 № 413-р «Про внесення зміни до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130»;

- документів переписки, договорів, угод, додаткових угод, щодо оплати послуг та виконаних робіт, погоджень, здійснення координації, які складені, або розглядалися Міністерством фінансів України із 06.02.2012 по 18.02.2019, у зв'язку із залученням Міністерством фінансів України, Кабінетом Міністрів України та державними підприємствами компаній «Lazard Freres SAS» (Франція) та «White&Case LLP» (Великобританія), у тому числі на виконання Розпорядження від 11.02.2015 № 130-р «Деякі питання управління державним боргом», Постанови від 25.03.2015 № 132 «Деякі питання залучення фінансового і юридичного радників суб'єктами господарювання державного сектору економіки, державними банками та міськими радами», Розпорядження від 04.04.2018 № 318 р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов'язаннями», Розпорядження від 29.04.2015 № 413-р «Про внесення зміни до розпорядження Кабінету Міністрів України від 11 лютого 2015 р. № 130»;

- договорів, угод, додаткових угод, бухгалтерських документів щодо оплати послуг та виконаних робіт, актів (звітів) про виконану роботу, службову переписку, погоджень, документів координації, які складені, або розглядалися Міністерством фінансів України, у зв'язку із залученням для надання послуг, виконання робіт пов'язаних з договорами позик укладених з «SHORTLINE PLC», наступних підприємств: Астерс (Asters), ТОВ «Астерс», (код 38779216), ТОВ «Конкорд Кепітал», (код 39018979), Оріент Кепітал Лтд (Orient Capital), Ді.Еф. Кінг лімітед (D.F. King Limited);

- інформацію про вхідну та вихідну кореспонденцію (листування) між Міністерством фінансів України «Lazard Freres SAS» (Франція) і «White&Case LLP» (Великобританія), Астерс (Asters), ТОВ «Астерс», (код 38779216), ТОВ «Конкорд Кепітал», (код 39018979), Оріент Кепітал Лтд (Orient Capital), Ді.Еф. Кінг лімітед (D.F. King Limited) за період із 06.02.2012 по 18.02.2019, що містяться в автоматизованій системі документообігу Міністерства фінансів України (АСКОД) із зазначенням дати надходження документа, короткого змісту, підрозділу виконавця, особи виконавця, дати надання відповіді, короткого змісту відповіді, іншої інформації що відображається у базі, із можливістю скопіювати указану інформацію на електронний носій інформації та в паперовому вигляді;

- документів що стосуються ведення офіційних переговорів та перемовин за період із 06.02.2012 по 18.02.2019 із представниками «Lazard Freres SAS» (Франція), «White&Case LLP» (Великобританія), ТОВ «Астерс» (Asters), ТОВ «Астерс», (код 38779216), ТОВ «Конкорд Кепітал», (код 39018979), Оріент Кепітал Лтд (Orient Capital), Ді.Еф. Кінг лімітед (D.F. King Limited) на рівні Міністра фінансів України, його заступників, керівників структурних підрозділів вказаного Міністерства, а саме: офіційної переписки, протоколів зустрічей, документів щодо відрядження за кордон для таких зустрічей, даних щодо відвідування приміщення Міністерства представниками вищевказаних компаній;

- схвалений Розпорядженням Кабінету Міністрів України від 04.04.2018 № 318 р «Деякі питання вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень за зовнішніми борговими зобов'язаннями», поданий Міністерством фінансів, за пропозицією фінансового радника зазначеного Міністерства компанії «Lazard Freres SAS» (Франція), перелік зовнішніх зобов'язань, щодо яких планується вчинення правочинів стосовно зміни умов запозичень (в завірених копіях) та усіх документів, що були зібрані та опрацьовані у ході проведення роботи із складання цього переліку в частині зовнішніх боргових зобов'язань щодо єврооблігацій для фінансування позик залізницям, які входять до сфери управління Укрзалізниці, випущених у 2013 році (в оригіналах);

- документів, які обґрунтовують і стали підставою для залучення фінансового радника Міністерства фінансів України компанії «Lazard Freres SAS» (Франція), до робіт проведених у 2013-2019 роках пов'язаних із наданням нерезидентом - компанією «SHORTLINE PLC» позик на загальну суму 500 млн. доларів США., а також стали підставою для укладення відповідних договорів між компанією «Lazard Freres SAS» (Франція) і Державною адміністрацією залізничного транспорту та державними підприємствами, що належать до сфери її управління, «Lazard Freres SAS» (Франція) і ПАТ «Укрзалізниця», а також документів щодо оплати Міністерством фінансів компанії «Lazard Freres SAS» (Франція) цих робіт;

- документів, які свідчать про обізнаність упродовж 2013-2019 років Міністерства фінансів України зі складом бенефіціарних власників єврооблігацій випущених компанією «SHORTLINE PLC» як емітентом з метою фінансування позик на загальну суму 500 млн. доларів США, кількості і номіналу цих облігацій, їх розміщення упродовж 2013-2019 на Ірландській фондовій біржі, здійснення їх лістингу (здійснення попереднього і наступного контролю за відповідністю цінних паперів та їх емітентів умовам та вимогам, встановленим у правилах Ірландської фондової біржі), зокрема фінальний звіт про результати голосування, яке відбулося 06.12.2017 на сайті https://sites.dfkingltd.com/uz, із долученням зведеної інформації про учасників такого голосування, кількість та ідентифікацію акцій, які належать кожному з учасників, результати голосування, протокол про схвалення Надзвичайного рішення, який долучався до листа ПАТ «Українська залізниця» від 08.12.2017 № Ц-3/6-23/4816-17 та переклад цього документа;

- документів, що свідчать про законність і обґрунтованість звільнення ДП «Донецька залізниця», ДТГО «Львівська залізниця», ДП «Придніпровська залізниця», ДП «Одеська залізниця», ДТГО «Південно-Західна залізниця», ДП «Південна залізниця», ПАТ «Укрзалізниця», АТ «Укрзалізниця» від сплати податків під час отримання позик на загальну суму 500 млн. доларів США та всіх платежів ДП «Придніпровська залізниця», ДП «Одеська залізниця», ДТГО «Південно-Західна залізниця», ДП «Південна залізниця», ПАТ «Укрзалізниця», АТ «Укрзалізниця» здійснених упродовж 2013-2019 років під час виконання договорів з «SHORTLINE PLC» від 16.05.2013, від 19.02.2016, від 20.12.2016, від 19.12.2017, пов'язаних із цими договорами угод, контрактів тощо.

В задоволенні іншої частини клопотання - відмовити.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей та документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей та документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей та документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: С.І. Смик

Ухвала виготовлена в 2-х примірниках

Примірник № 1 - знаходиться в матеріалах судового провадження № 757/7936/19-к

Примірник № 2 - наданий прокурору Редчиць М.В.

Слідчий суддя: С.І. Смик