Ухвала суду № 79690882, 06.02.2019, Дзержинський районний суд м. Кривого Рогу

ДЗЕРЖИНСЬКИЙ РАЙОННИЙ СУД МІСТА КРИВОГО РОГУ

ДНІПРОПЕТРОВСЬКОЇ ОБЛАСТІ

У Х В А Л А

іменем України

Справа № 210/3337/16-к

Провадження № 1-кс/210/454/19

"06" лютого 2019 р.

Слідчий суддя Дзержинського районного суду м. Кривого Рогу Дніпропетровської області Вікторович Н.Ю., розглянувши в порядку ст.107 ч.6 КПК України, клопотання та додані до клопотання матеріали, надані слідчим СВ Металургійного ВП КВП ГУНП в Дніпропетровській області капітаном поліції Шутовим П.В., за погодженням з прокурором Криворізької місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області Бабій В.Я., винесене в кримінальному провадженні №12015040710001268 від 16 травня 2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.192 ч.2 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів, -

В С Т А Н О В И В:

05 лютого 2019 року слідчий СВ Металургійного ВП КВП ГУНП в Дніпропетровській області капітан поліції Шутов П.В. звернувся до Дзержинського районного суду м. Кривого Рогу Дніпропетровської області із клопотанням про отримання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю.

В обґрунтування заявленого клопотання слідчий зазначив, що досудовим розслідуванням встановлено, що 16 травня 2015 року до Дзержинського РВ КМУ ГУМВС України в Дніпропетровській області, від ОСОБА_5 надійшла заява про притягнення до кримінальної відповідальності посадових осіб Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит», які не виконали умов договору про банківський строковий склад (депозит) «Класік», НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року, чим заподіяли ОСОБА_5 значної майнової шкоди.

За даним фактом відомості були внесені до єдиного реєстру досудових розслідувань за №12015040710001268 від 16 травня 2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.192 ч.2 КК України.

Так, 26 січня 2015 року між ОСОБА_5 та ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит» в особі заступника начальника відділення ОСОБА_7, було укладено договір про банківський строковий вклад (депозит) «Класік» НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року. Умовами даного договору передбачено, що ОСОБА_5 вносить на депозитний рахунок НОМЕР_1 грошові кошти в національній валюті України, у сумі 97000,00 гривень, строком з 26 січня 2015 року по 26 лютого 2015 року.

Для долучення до матеріалів кримінального провадження ОСОБА_5 було надано: копію договору-заяви НОМЕР_2 про банківський строковий вклад (депозит) «Класік», від 26 січня 2015 року; копію меморіального ордеру №40195322 від 26 січня 2015 року, а також копію квитанцій від 26 січня 2015 року, про внесення грошових коштів на рахунок КФ АТ «Банк «Фінанси та Кредит».

Під час допиту потерпілого ОСОБА_8 встановлено, що 26 січня 2015 року, його дружина ОСОБА_5, перебуваючи у приміщенні Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит», по вул. Костенко, 6 у м. Кривому Розі, уклала з ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит» в особі заступника начальника відділення ОСОБА_7, договір про банківський строковий вклад (депозит) «Класік» НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року, строком з 26 січня 2015 року по 26 лютого 2015 року. Того ж дня, на зазначений у договорі рахунок ОСОБА_5 були внесені грошові кошти у сумі 97000,00 гривень. Так як ОСОБА_8, разом із своєю дружиною ОСОБА_5 вирішили не продовжувати термін дії договору та забрати вклад 23 лютого 2015 року ОСОБА_5 подала заяву до ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит», адресовану на ім'я керуючого Криворізькою філією ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит» ОСОБА_9 про повернення банківського вкладу у сумі 97000,00 гривень, згідно договору НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року. 26 лютого 2015 року перебуваючи у приміщенні Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит», по-вул. Костенко, 6 у м. Кривому Розі, заступник начальника відділення ОСОБА_7 повідомила ОСОБА_8 та ОСОБА_5, що вклад не буде виданий через те, що у банку виникли проблеми, але які саме проблеми ОСОБА_7 останнім не пояснювала. 17 листопада 2015 року у відділенні №1 ПАТ «ПУМБ» в м. Кривому Розі, ОСОБА_5 були отримані грошові кошти у сумі 97000,00 гривень, які виділені з фонду гарантування вкладів, у відповідності до реєстру вкладників, але грошові кошти які повинні бути нараховані у вигляді відсотків по договору (депозиту), видані не були. Таким чином, ОСОБА_8 та ОСОБА_5 вважають, що в діях службових осіб Криворізької філії ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит» наявні ознаки складу кримінального правопорушення, передбаченого ст.ст.190, 192 КК України.

На запит слідчого СВ Дзержинського ВП КВП ГУНП в Дніпропетровській області, до Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит», про надання інформації, а саме копії положень про Криворізьку філію ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит», копії посадових інструкції посадових осіб банку ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_7, даної інформації банк не надав, посилаючись на порядок вилучення даної інформації в порядку передбаченому главою 15 Кримінального процесуального кодексу України.

На даний час для повного, всебічного та неупередженого розслідування даного кримінального провадження, та з'ясування усіх обставин вчинення даного кримінального правопорушення, виникла необхідність у отриманні документів що знаходяться в АТ «Банк «Фінанси та кредит» (код ЄДРПОУ 09807856, МФО 300131), за адресою: 04050, м. Київ, вул. Січових Стрільців, 60, а саме:

- інформації з реєстру вкладників ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит», про клієнта ОСОБА_5, що стосується нарахування виплат за договором про банківський строковий вклад (депозит) «Класік» НОМЕР_2, від 26 січня 2015 року, за 01 квітня 2015 року, 01 червня 2015 року та 01 жовтня 2015 року; посадових інструкцій начальника Криворізької філії ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит», ОСОБА_10;

- посадових інструкцій начальника відділення №1 Криворізької філії ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит», ОСОБА_11;

- посадових інструкцій заступника начальника відділення №1 Криворізької філії ПАТ «Банк «Фінанси та Кредит», ОСОБА_7;

- матеріали справи про банківський строковий вклад (депозит) «Класік», по договору-заяві НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року, що був укладений між публічним акціонерним товариством «Банк «Фінанси та Кредит» та ОСОБА_5 (паспорт серія НОМЕР_3 виданий Довгинцівським РВ Криворізького МУ ГУМВС України в Дніпропетровській області 20 липня 2009 року).

Відповідно до ст.163 ч.2 КПК України, якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

На думку слідства, така загроза зміни або знищення речей чи документів що необхідні дійсно існує, з наведених нижче причин.

Відповідно до постанови Правління НБУ від 17 грудня 2015 року №898 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит» виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд) прийнято рішення від 18 грудня 2015 року №230 «Про початок процедури ліквідації АТ «Банк «Фінанси та кредит» та делегування повноважень ліквідатора банку».

Відповідно до рішення виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб від 05 квітня 2018 року №993 з 06 квітня 2018 року всі повноваження ліквідатора АТ «БАНК «ФІНАНСИ ТА КРЕДИТ», визначені, зокрема, статтями 37, 38, 47-52, 521, 53 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» делеговано провідному професіоналу з питань врегулювання неплатоспроможності банків відділу організації процедур ліквідації неплатоспроможних банків департаменту управління активами ОСОБА_12.

04 вересня 2018 року слідчим суддею Дзержинського районного суду м. Кривого Рогу ОСОБА_13 була винесена ухвала про тимчасовий доступ до речей і документів АТ «Банк Фінанси та кредит», а саме до:

- інформації з реєстру вкладників АТ «Банк «Фінанси та Кредит» про клієнта ОСОБА_5 (паспорт серії НОМЕР_3 виданий Довгинцівським РВ Криворізького МУ ГУМВС України в Дніпропетровській області 20 липня 2009 року), щодо нарахування виплат за договором про банківський строковий вклад (депозит) «Класік» НОМЕР_2, від 26 січня 2015 року, за 01 квітня 2015 року, 01 червня 2015 року та 01 жовтня 2010 року;

- посадових інструкцій начальника Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит», ОСОБА_9;

- посадових інструкцій начальника відділення №1 Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит», ОСОБА_11;

- посадових інструкцій заступника начальника відділення №1 Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит», ОСОБА_7, з можливістю тимчасового вилучення цих документів;

- матеріали справи про банківський строковий вклад (депозит) «Класік», по договору-заяві НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року, що був укладений між публічним акціонерним товариством «Банк «Фінанси та Кредит» та гр. ОСОБА_5 (паспорт серія НОМЕР_3 виданий Довгинцівським РВ Криворізького МУ ГУМВС України в Дніпропетровській області 20 липня 2009 року).

На виконання вказаної ухвали уповноваженою Фондом гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит» - ОСОБА_12 був наданий лист-відповідь у якому міститься інформація з реєстру вкладників АТ «Банк «Фінанси та Кредит» про клієнта ОСОБА_5 щодо нарахування виплат за договором про банківський строковий вклад (депозит) «Класік». Інших документів вказаних в ухвалі надано не було, мотивуючи це не виявленням таких у архіві банківської установи.

Строк зберігання посадових інструкцій начальника КФ Банку ОСОБА_10, начальника відділення №1 КФ Банку ОСОБА_11, заступника начальника відділення №1 Банку «ФК» ОСОБА_7 визначено вимогами пункту 43 «Переліку типових документів, що створюються під час діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування, інших установ, підприємств та організацій, із зазначенням строків зберігання документів», затвердженого Міністерства юстиції України 12 квітня 2012 року №578/5 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 17 квітня 2012 року за №571/20884 (далі - Перелік), і складає мінімум 5 (п'ять) років. Пунктом 1.4. визначено що цей Перелік є нормативно-правовим актом, призначеним для використання всіма організаціями при визначенні строків зберігання документів, їх відборі на постійне та тривале (понад 10 років) зберігання (далі - архівне зберігання) або для знищення. Вимогами пунктів 1.7. та 1.8 встановлено що строки зберігання документів, визначені в цьому Переліку, є мінімальними, їх не можна скорочувати. Продовження в організаціях строків зберігання документів, передбачених цим Переліком, допускається у випадках, якщо ця потреба спричинена специфічними особливостями роботи конкретної організації. Строки зберігання типових документів на електронних носіях відповідають строкам зберігання аналогічних документів на паперових носіях.

Враховуючи викладене, слідчий просить клопотання задовольнити.

Слідчий в судове засідання не з'явився, про час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, надав заяву про розгляд справи за його відсутності.

Згідно ст.132 ч.2 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подається до місцевого загального суду, у межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування.

Клопотання розглядається в порядку ст.163 ч.2 КПК України.

Положення ст.91 КПК України зобов'язує орган досудового розслідування у кримінальному провадженні встановити час, місце, спосіб та інші обставини вчинення злочину, а також вид і розмір шкоди, завданої кримінальним правопорушенням.

У відповідності до ст.84 ч.1 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність чи відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Повно, всебічно та об'єктивно дослідивши матеріали клопотання та додані до нього додатки, слідчий суддя приходить до висновку, що заявлене клопотання є таким, що підлягає задоволенню з урахуванням наступного.

Тимчасовий доступ до речей і документів є одним із заходів забезпечення кримінального провадження, який застосовується з метою дієвості цього провадження (ст.131 КПК України).

Відповідно до положень ст.159 ч.1 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі документи, можливості ознайомлення з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ст.159 ч.2 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документі здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Положеннями ст.160 ч.2 КПК України передбачено, що у клопотанні зазначаються: 1) короткий виклад обставин кримінального правопорушення, у зв'язку з яким подається клопотання; 2) правова кваліфікація кримінального правопорушення із зазначенням статті (частини статті) закону України про кримінальну відповідальність; 3) речі і документи, тимчасовий доступ до яких планується отримати; 4) підстави вважати, що речі і документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 5) значення речей і документів для встановлення обставин у кримінальному провадженні; 6) можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю; 7) обґрунтування необхідності вилучення речей і документів, якщо відповідне питання порушується стороною кримінального провадження.

Відповідно до ст.163 ч.2 КПК України, якщо сторона кримінально провадження, яка звернулась з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Згідно ст.163 ч.5 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної юридичної особи.

Згідно зі ст.163 ч.6 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно зі ст.163 ч.7 КПК України, слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи те, що документи, до яких просить надати тимчасовий доступ слідчий, знаходяться у володінні уповноваженої особи Фондом гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит» - ОСОБА_12, відповідно до ст.162 ч.1 КПК України, становлять охоронювану законом банківську таємницю, вважаю, що слідчий, згідно ст.163 ч.6 КПК України, довів можливість використання як доказів вказаних документів, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Слідчий суддя, дослідивши витяг з Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12015040710001268 від 16 травня 2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.192 ч.2 КК України, надані докази, вважає клопотання таким, що підлягає задоволенню, оскільки слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що вказані у клопотанні документи перебувають у володінні уповноваженої особи Фондом гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит» - ОСОБА_12, та відносяться до охоронюваної законом таємниці, самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст.ст.107, 110, 159-164, 165, 166, 309, 369-372 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

П О С Т А Н О В И В:

Клопотання слідчого СВ Металургійного ВП КВП ГУНП в Дніпропетровській області капітана поліції Шутова П.В., за погодженням з прокурором Криворізької місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області Бабій В.Я., винесене в кримінальному провадженні №12015040710001268 від 16 травня 2015 року, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ст.192 ч.2 КК України, про тимчасовий доступ до речей та документів, - задовольнити.

Зобов'язати особу, уповноважену Фондом гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит» - ОСОБА_12 надати доступ до документів акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит» (код ЄДРПОУ 09807856, МФО 300131), юридична адреса: 04112, м. Київ, вул. Дегтярівська, буд.№48, з можливістю вилучення належним чином завірених копій цих документів, а саме:

- посадових інструкцій та функціональних обов'язків начальника Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит» ОСОБА_9, а у разі їх відсутності - аналогічних інструкцій начальника рівнозначного філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит»;

- посадових інструкцій та функціональних обов'язків начальника відділення №1 Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит», ОСОБА_11 а у разі їх відсутності - аналогічних інструкцій начальника рівнозначного відділення АТ «Банк «Фінанси та Кредит»;

- посадових інструкцій та функціональних обов'язків заступника начальника відділення №1 Криворізької філії АТ «Банк «Фінанси та Кредит» ОСОБА_7, а у разі їх відсутності - аналогічних інструкцій начальника рівнозначного відділення АТ «Банк «Фінанси та Кредит»;

- матеріали справи про банківський строковий вклад (депозит) «Класік», по договору - заяві НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року, що був укладений між публічним акціонерним товариством «Банк «Фінанси та Кредит» та ОСОБА_5;

- акт прийому-передачі, яким зафіксовано передачу з Криворізької філії АТ «Банк фінанси та кредит» матеріалів справи про банківський строковий вклад (депозит) «Класік», по договору-заяві НОМЕР_2 від 26 січня 2015 року, що був укладений між публічним акціонерним товариством «Банк «Фінанси та Кредит» та ОСОБА_5 до головного офісу АТ «Банк фінанси та кредит».

У разі відсутності цих документів - надати доступ до документів акціонерного товариства «Банк «Фінанси та кредит» (код ЄДРПОУ 09807856, МФО 300131) щодо знищення вказаних вище документів відповідно до чинного законодавства (акти, протоколи тощо), з можливістю вилучення належним чином завірених копій цих документів, а також матеріалів службової перевірки за фактом виявлення відсутності вказаних вище документів.

Право тимчасового доступу до вказаних документів з можливістю вилучення належним чином завірених копій надати слідчому Металургійного ВП Криворізького ВП ГУНП в Дніпропетровській області Шутову Павлу Володимировичу, або слідчим групи слідчих у кримінальному провадженні №12015040710001268 від 16 травня 2015 року або оперуповноваженим сектору кримінальної поліції Металургійного ВП Криворізького ВП ГУНП в Дніпропетровській області за дорученням слідчого.

У разі невиконання цієї ухвали слідчий суддя в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку.

Строк дії даної ухвали один місяць, тобто до 05 березня 2019 року включно.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: Н. Ю. Вікторович