Ухвала суду № 78902747, 27.12.2018, Тернопільський міськрайонний суд Тернопільської області

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27.12.2018 Справа №607/26306/18

Слідчий суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області Дуда О.О., за участю секретаря судового засідання Гоцко Н.Л., за участю старшого слідчого з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області капітана податкової міліції ОСОБА_1, розглянувши у судовому засіданні в залі суду в місті Тернополі клопотання старшого слідчого з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області капітана податкової міліції ОСОБА_1, погоджене прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у кримінальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_2, про дозвіл на тимчасовий доступ до інформації, яка містить охоронювану законом таємницю,

В С Т А Н О В И В :

Слідчим управлінням фінансових розслідувань ГУ ДФС у Тернопільській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №42017211180000012 від 16.03.2017 за фактом вчинення фінансових операцій чи правочину з коштами, одержаними внаслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, а також вчинення дій, спрямованих на приховання чи маскування незаконного походження таких коштів, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.209 КК України, за фактом умисного ухилення від сплати податків в особливо великих розмірах за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.3 ст.212 КК України, та за фактом зберігання з метою збуту та збуту завідомо фальсифікованих лікарських засобів за попередньою змовою групою осіб за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.2 ст.321-1 КК України.

Старший слідчий з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області капітан податкової міліції ОСОБА_1, за погодженням із прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у кримінальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_2, звернувся до суду із клопотанням, у якому просить надати дозвіл старшому слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_1, заступнику начальника управління - начальнику першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_3, слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_4, слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській ОСОБА_5, слідчому з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_6 або за їх дорученням заступнику начальника відділу ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_7, старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_8, старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_9, старшому оперуповноваженому ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_10, тимчасовий доступ до речей та документів (в тому числі, які ведуться в електронному вигляді), що містять банківську таємницю, повязаних з виконанням вимог чинного законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом (в тому числі Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", "Про банки і банківську діяльність", Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою правління Національного банку України №417 від 26.06.2015, далі Положення, затверджене постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015), які можуть перебувати у володінні ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300528, код ЄДРПОУ 21685166, м. Київ, вул. Жилянська, 43) та можливість їх вилучити у Тернопільському відділенні ПАТ «ОТП Банк» за адресою: м. Тернопіль, вул. Листопадова, 7, а саме:

1.Документів щодо клієнта (ів) і його (їх) фінансових операцій:

щодо фінансовихоперацій проведенихнаступними товариствамита фізичнимиособами-підприємцями:ТОВ «Соціальніаптеки» (кодза ЄДРПОУ37943884),ТОВ «Медичнийцентр ОСОБА_11»(кодЄДРПОУ 32220092),ОСОБА_12 (РНОКППНОМЕР_1),ОСОБА_11 (РНОКППНОМЕР_2),ОСОБА_13 (РНОКППНОМЕР_3),ОСОБА_14 (РНОКППНОМЕР_4),ОСОБА_15 (РНОКППНОМЕР_5),ОСОБА_16 (РНОКППНОМЕР_6),ОСОБА_17 (РНОКППНОМЕР_7),ОСОБА_18 (РНОКППНОМЕР_8),ОСОБА_19 (РНОКППНОМЕР_9), ОСОБА_20(РНОКППНОМЕР_10),ОСОБА_21 (РНОКППНОМЕР_11),ОСОБА_22 (РНОКППНОМЕР_12),ОСОБА_23 (РНОКППНОМЕР_13),ОСОБА_24 (РНОКППНОМЕР_14),ОСОБА_25 (РНОКППНОМЕР_15),ОСОБА_26 (РНОКППНОМЕР_16),ОСОБА_27 (РНОКППНОМЕР_17),ОСОБА_28 (РНОКППНОМЕР_18),ОСОБА_29 (РНОКППНОМЕР_19),ОСОБА_30 (РНОКППНОМЕР_20),ОСОБА_31 (РНОКППНОМЕР_21),ОСОБА_32 (РНОКППНОМЕР_22),ОСОБА_33 (РНОКППНОМЕР_23),ОСОБА_34 (РНОКППНОМЕР_24), ОСОБА_35 (РНОКППНОМЕР_25), ОСОБА_36 (РНОКППНОМЕР_26), ОСОБА_37 (РНОКППНОМЕР_27), ОСОБА_38 (РНОКППНОМЕР_28),ОСОБА_39 (РНОКППНОМЕР_29), ОСОБА_40 (РНОКППНОМЕР_30), ОСОБА_41 (РНОКППНОМЕР_31), ОСОБА_42 (РНОКППНОМЕР_32),ОСОБА_43 (РНОКППНОМЕР_33), ОСОБА_44 (РНОКПП НОМЕР_34), ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_7), за період з 01.01.2016 по 17.12.2018, зокрема:

справи вказаних клієнтів (в тому числі документів з юридичного оформлення рахунків клієнта, наданих клієнтом/представником клієнта/особою, від імені або за дорученням чи в інтересах якої проводиться фінансова операція, належним чином засвідчених копій документів, копій представлених оригіналів офіційних документів та інших документів, що є підставою для ідентифікації, уточнення/додаткового уточнення інформації про клієнта, вивчення клієнта, у тому числі оцінки фінансового стану, з'ясування та підтвердження джерел походження коштів та активів, виконання інших вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму та інших документів щодо вивчення клієнта чи проведення його фінансових операцій, що підлягають обовязковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу) - відповідно до пп.36 п.2 розділу І Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-анкети вказанихклієнтів,які ведутьсяза допомогоювідповідного програмногозабезпечення,яке використовуєтьсябанком дляавтоматизації процесівз питаньфінансового моніторингу відповіднодо пунктів11,13розділу I,пунктів 31розділу III,пунктів 67,69розділу V Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-реєстру (зведеного реєстру, витягів з даного реєстру) фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти, який ведеться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пунктів 79, 81, 84, 89 розділу VІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-файли (файли-повідомлення, файли-листи, їх реєстри, витяги), надіслані спеціально уповноваженому органу з питань фінмоніторингу та отримані від такого органу з використанням електронної пошти (зі всіма додатками і доданими документами) щодо фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти - відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пункту 92 розділу VІІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.

2.Банківські документи загального характеру, повязані з проведенням фінансового моніторингу:

-внутрішніх документів ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300528, код ЄДРПОУ 21685166) з питань фінансового моніторингу:

?Правила фінансового моніторингу банку;

?Програма ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку;

?Програма (и) здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів (розрахункових, касових операцій, вкладних (депозитних) операцій, валютних операцій, операцій з цінними паперами, кредитних операцій тощо)

відповідно до пункту 17 розділу IІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

- висновків та пропозицій, складених за результатами перевірок підрозділу служби внутрішнього аудиту банку, що проводяться не рідше одного разу на рік з питань дотримання банком усіх вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів з управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму) - відповідно до пункту 7 розділу I Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-протоколів засідань виконавчого органу банку чи спеціально створеного Комітету, які оформляються не пізніше 10 робочих днів після проведення засідань (не рідше одного разу на місяць), на яких здійснюється розгляд питань щодо фінансового моніторингу - відповідно до пунктів 34,35 розділу ІIІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.

Просить розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Як вбачається із клопотання та доданих до нього матеріалів, встановлено, що ОСОБА_13, будучи співзасновником та службовою особою ТОВ «Соціальні аптеки» (код за ЄДРПОУ 37943884), фізичною особою - підприємцем та являючись фактичним власником мережі аптек «Ромашка» та«Борис» тапідконтрольні фізичніособи-підприємці за період діяльності протягом 2016-2017 років, з метою ухилення від сплати податків, проводили реалізацію лікарських засобів без відображення по бухгалтерському та податковому обліках, внаслідок чого до Державного бюджету не сплатили податки на суму понад 4 000 000 грн., що є особливо великим розміром.

Так, вищевказані особи здійснювали реалізацію медичних препаратів та інших товарів через мережу аптек. Реалізація в основному проводилась за готівкові кошти без відповідного відображення по бухгалтерському та податковому обліках з використанням підконтрольних фізичних осіб - підприємців, які знаходились на спрощеній системі оподаткування другої групи з оборотом до одного мільйона гривень в рік, на яких зареєстровано понад 60 аптечних пунктів.

В ході досудового розслідування встановлено, що фізичними особами-підприємцями, які здійснюють реалізацію медикаментів та супутніх товарів в мережі аптек є:

-ФОП ОСОБА_13 (РНОКПП НОМЕР_3, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26003455021031 (українська гривня), 26048455001726 (українська гривня), 26202455189064 (українська гривня), 26203455189063 (українська гривня), 26202455204370 (євро), 26203455189063 (євро), 26259011353782 (українська гривня), 26250021353782 (українська гривня), 26251031353782 (українська гривня));

-ФОП ОСОБА_12 (РНОКПП НОМЕР_1, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) -26204455224767 (українська гривня), 26009455021035 (українська гривня), 26252011355260 (українська гривня), 26253021355260 (українська гривня), 26255041355260 (українська гривня));

-ФОП ОСОБА_15 (РНОКПП НОМЕР_5, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26001455021419 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_22 (РНОКПП НОМЕР_12, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) -26001455028791 (українська гривня));

-ФОП ОСОБА_14 (РНОКПП НОМЕР_4, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) -26002455021065 (українська гривня));

-ФОП ОСОБА_39 (РНОКПП НОМЕР_29, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26008455020963 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_45 (РНОКПП НОМЕР_8, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26046455003146 (українська гривня), 26009455021585 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_21 (РНОКПП НОМЕР_11, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26009455021444 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_43 (РНОКПП НОМЕР_33, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26048455003489 (українська гривня), 26003455021451 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_28 (РНОКПП НОМЕР_18, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26001455021033 (українська гривня), 26251018988062 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_20 (РНОКПП НОМЕР_10, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26047455003145 (українська гривня), 26007455021435 (українська гривня), 26258021398211 (українська гривня), 26257011398211 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_37 (РНОКПП НОМЕР_27, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26041455001905 (українська гривня), 26001455021583 (українська гривня), 26255011399579 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_19 (РНОКПП НОМЕР_9, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26006455021027 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_40 (РНОКПП НОМЕР_30, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26007455021037 (українська гривня), 26045455001990 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_35 (РНОКПП НОМЕР_25, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26001455023008 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_27 (РНОКПП НОМЕР_17, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26000455023010 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_11 (РНОКПП НОМЕР_2, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26006455021050 (українська гривня);

-ОСОБА_46 Ігорівна (РНОКПП НОМЕР_6, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26251021399370 (українська гривня), 26048455003070 (українська гривня), 26006455021436 (українська гривня), 26250011399370 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_26 (РНОКПП НОМЕР_16, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26048455003069 (українська гривня), 26008455023012 (українська гривня), 252011399981 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_24 (РНОКПП НОМЕР_14, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26258021399265 (українська гривня), 26004455023210 (українська гривня), 26257011399265 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_33 (РНОКПП НОМЕР_23, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26002455020981 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_44 (РНОКПП НОМЕР_34, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26256021399278 (українська гривня), 26007455020986 (українська гривня), 26255011399278 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_42 (РНОКПП НОМЕР_32, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26002455021430 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_38 (РНОКПП НОМЕР_28, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26000455020983 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_25 (РНОКПП НОМЕР_15 , банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26007455020964 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_36 (РНОКПП НОМЕР_26, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26005455021578 (українська гривня), 26043455002162 (українська гривня);

-ОСОБА_47 Геннадіївна (РНОКПП НОМЕР_24, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26000455021432 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_30 (РНОКПП НОМЕР_20, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26045455003147 (українська гривня), 26202455188979 (українська гривня), 26005455021062 (українська гривня), 26257011350282 (українська гривня), 26205455176137 (українська гривня), 26258021350282 (українська гривня), 26259031350282 (українська гривня), 26250041350282 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_41 (РНОКПП НОМЕР_31, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26000455021584 (українська гривня), 26258011325261 (українська гривня), 26202455225092 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_31 (РНОКПП НОМЕР_21, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26009455020984 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_29 (РНОКПП НОМЕР_19, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26251021399585 (українська гривня), 26201455213306 (українська гривня), 26209455213308 (українська гривня), 26004455021580 (українська гривня), 26250011399585 (українська гривня);

-ФОП ОСОБА_23 (РНОКПП НОМЕР_13, банківські рахунки відкриті в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26047455002362 (українська гривня), 26000455020961 (українська гривня).

Вказаними фізичними особами підприємцями відкрито поточні банківські рахунки в гривні для здійснення підприємницької діяльності в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) у відділенні даного банку в м.Тернополі.

Аналізом рухів коштів по рахунках вказаних підприємців встановлено, що на них вносились готівкові кошти з призначенням платежу «внесення власних заощаджень готівкою», «внесення торговельної виручки», «зарахування про інкасованих коштів» (в тому числі в сумі 150 тис. грн. і більше, що відповідно підлягають обовязковому фінансовому моніторингу). При цьому, майже всі кошти з рахунків підприємців перераховувались одним і тим же постачальникам за придбання медикаментів, перерахунки з використанням банківської системи Клієнт-інтернет-банкінг «ОТР online» здійснювались з однакових ІР-адрес.

Крім того, в розрахунках задіяне ТОВ «Соціальні аптеки» (код за ЄДРПОУ 37943884, банківські рахунки в ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300258, код 2165166) - 26000455022538 (українська гривня), 26045455002364 (українська гривня).

З метою всебічного, повного та неупередженого дослідження обставини кримінального провадження, з метою одержання інформації АТ «ОТП Банк», для отримання додаткових доказів у провадженні, виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей та документів, які знаходяться в АТ «ОТП Банк» для отримання інформації на паперових та електронних носіях, яка відповідно до ст.162 КПК України відноситься до охоронюваної законом таємниці.

Беручи до уваги, що вказані документи та інформація можуть свідчити про вчинення кримінального правопорушення службовими особами ТОВ «Соціальні аптеки», фізичною особою-підприємцем ОСОБА_13, та підконтрольними фізичними особами-підприємцями, з метою запобіганню їх зміни та знищення, доцільно розглянути дане клопотання без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Враховуючи викладене, а також те, що така інформація відноситься доохоронюваної закономтаємниці і може бути використана як доказ факту чи обставин, що встановлюються під час кримінального провадження та мати суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а іншим способом одержати ці дані неможливо, просить клопотання задовольнити.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просить його задовольнити.

Відповідно доп.п.1,2ч.5ст.163КПК України,слідчий суддя,суд постановляєухвалу пронадання тимчасовогодоступу доречей ідокументів,якщо сторонакримінального провадженняу своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно ст.ст. 60-62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація стосовно операцій за рахунками конкретної юридичної особи або фізичної особи субєкта підприємницької діяльності за конкретний проміжок часу, яка містить банківську таємницю з розкриттям клієнтів іншого банку здійснюється тільки за рішенням суду.

Із врахуванням того, що вказана інформація сама по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження має суттєве значення длявстановлення важливихобставин укримінальному провадженні, та приймаючи до уваги неможливість отримати відомості в інший спосіб, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає до задоволення.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 159, 163, 164, 309 КПК України,

У Х В А Л И В :

Клопотання старшого слідчого з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області капітана податкової міліції ОСОБА_1, погоджене прокурором відділу нагляду за додержанням законів органами фіскальної служби управління нагляду у кримінальному провадженні прокуратури Тернопільської області ОСОБА_2, про дозвіл на тимчасовий доступ до інформації, яка містить охоронювану законом таємницю задовольнити.

Надати дозвіл старшому слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_1, заступнику начальника управління - начальнику першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_3, слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_4, слідчому з ОВС другого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській ОСОБА_5, слідчому з ОВС першого відділу РКП слідчого управління фінансових розслідувань Головного управління ДФС у Тернопільській області ОСОБА_6 або за їх дорученням заступнику начальника відділу ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_7, старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_8, старшому оперуповноваженому з ОВС ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_9, старшому оперуповноваженому ОУ ГУ ДФС у Тернопільській області ОСОБА_10, тимчасовий доступ до речей та документів (в тому числі, які ведуться в електронному вигляді), що містять банківську таємницю, повязаних з виконанням вимог чинного законодавства в сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом (в тому числі Законів України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", "Про банки і банківську діяльність", Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою правління Національного банку України №417 від 26.06.2015, далі Положення, затверджене постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015), які можуть перебувати у володінні ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300528, код ЄДРПОУ 21685166, м. Київ, вул. Жилянська, 43) та можливість їх вилучити у Тернопільському відділенні ПАТ «ОТП Банк» за адресою: м. Тернопіль, вул. Листопадова, 7, а саме:

1. Документів щодо клієнта (ів) і його (їх) фінансових операцій:

щодо фінансовихоперацій проведенихнаступними товариствамита фізичнимиособами-підприємцями:ТОВ «Соціальніаптеки» (кодза ЄДРПОУ37943884),ТОВ «Медичнийцентр ОСОБА_13»(кодЄДРПОУ 32220092),ОСОБА_12 (РНОКППНОМЕР_1),ОСОБА_11 (РНОКППНОМЕР_2),ОСОБА_13 (РНОКППНОМЕР_3),ОСОБА_14 (РНОКППНОМЕР_4),ОСОБА_15 (РНОКППНОМЕР_5),ОСОБА_16 (РНОКППНОМЕР_6),ОСОБА_17 (РНОКППНОМЕР_7),ОСОБА_18 (РНОКППНОМЕР_8),ОСОБА_19 (РНОКППНОМЕР_9), ОСОБА_20(РНОКППНОМЕР_10),ОСОБА_21 (РНОКППНОМЕР_11),ОСОБА_22 (РНОКППНОМЕР_12),ОСОБА_23 (РНОКППНОМЕР_13),ОСОБА_24 (РНОКППНОМЕР_14),ОСОБА_25 (РНОКППНОМЕР_15),ОСОБА_26 (РНОКППНОМЕР_16),ОСОБА_27 (РНОКППНОМЕР_17),ОСОБА_28 (РНОКППНОМЕР_18),ОСОБА_29 (РНОКППНОМЕР_19),ОСОБА_30 (РНОКППНОМЕР_20),ОСОБА_31 (РНОКППНОМЕР_21),ОСОБА_32 (РНОКППНОМЕР_22),ОСОБА_33 (РНОКППНОМЕР_23),ОСОБА_34 (РНОКППНОМЕР_24), ОСОБА_35 (РНОКППНОМЕР_25), ОСОБА_36 (РНОКППНОМЕР_26), ОСОБА_37 (РНОКППНОМЕР_27), ОСОБА_38 (РНОКППНОМЕР_28),ОСОБА_39 (РНОКППНОМЕР_29), ОСОБА_40 (РНОКППНОМЕР_30), ОСОБА_41 (РНОКППНОМЕР_31), ОСОБА_42 (РНОКППНОМЕР_32),ОСОБА_43 (РНОКППНОМЕР_33), ОСОБА_44 (РНОКПП НОМЕР_34), ОСОБА_17 (РНОКПП НОМЕР_7), за період з 01.01.2016 по 17.12.2018, зокрема:

справи вказаних клієнтів (в тому числі документів з юридичного оформлення рахунків клієнта, наданих клієнтом/представником клієнта/особою, від імені або за дорученням чи в інтересах якої проводиться фінансова операція, належним чином засвідчених копій документів, копій представлених оригіналів офіційних документів та інших документів, що є підставою для ідентифікації, уточнення/додаткового уточнення інформації про клієнта, вивчення клієнта, у тому числі оцінки фінансового стану, з'ясування та підтвердження джерел походження коштів та активів, виконання інших вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму та інших документів щодо вивчення клієнта чи проведення його фінансових операцій, що підлягають обовязковому чи внутрішньому фінансовому моніторингу) - відповідно до пп.36 п.2 розділу І Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-анкети вказанихклієнтів,які ведутьсяза допомогоювідповідного програмногозабезпечення,яке використовуєтьсябанком дляавтоматизації процесівз питаньфінансового моніторингу відповіднодо пунктів11,13розділу I,пунктів 31розділу III,пунктів 67,69розділу V Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-реєстру (зведеного реєстру, витягів з даного реєстру) фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти, який ведеться за допомогою відповідного програмного забезпечення, яке використовується банком для автоматизації процесів з питань фінансового моніторингу відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пунктів 79, 81, 84, 89 розділу VІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-файли (файли-повідомлення, файли-листи, їх реєстри, витяги), надіслані спеціально уповноваженому органу з питань фінмоніторингу та отримані від такого органу з використанням електронної пошти (зі всіма додатками і доданими документами) щодо фінансових операцій, в яких контрагентом (чи іншим учасником фінансової операції) є вказані клієнти - відповідно до пунктів 11, 13 розділу I , пункту 92 розділу VІІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.

2.Банківські документи загального характеру, повязані з проведенням фінансового моніторингу:

-внутрішніх документів ПАТ «ОТП Банк» (МФО 300528, код ЄДРПОУ 21685166) з питань фінансового моніторингу:

?Правила фінансового моніторингу банку;

?Програма ідентифікації, верифікації та вивчення клієнтів банку;

?Програма (и) здійснення фінансового моніторингу за напрямами діяльності банку в процесі обслуговування клієнтів (розрахункових, касових операцій, вкладних (депозитних) операцій, валютних операцій, операцій з цінними паперами, кредитних операцій тощо)

відповідно до пункту 17 розділу IІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

- висновків та пропозицій, складених за результатами перевірок підрозділу служби внутрішнього аудиту банку, що проводяться не рідше одного разу на рік з питань дотримання банком усіх вимог законодавства у сфері запобігання легалізації кримінальних доходів/фінансуванню тероризму (у тому числі щодо достатності вжитих банком заходів з управління ризиками легалізації кримінальних доходів/фінансування тероризму) - відповідно до пункту 7 розділу I Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015;

-протоколів засідань виконавчого органу банку чи спеціально створеного Комітету, які оформляються не пізніше 10 робочих днів після проведення засідань (не рідше одного разу на місяць), на яких здійснюється розгляд питань щодо фінансового моніторингу - відповідно до пунктів 34,35 розділу ІIІ Положення, затвердженого постановою правління НБУ №417 від 26.06.2015.

Строк дії ухвали встановити протягом одного місяця з дня її постановлення.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Тернопільського міськрайонного суду Тернопільської області ОСОБА_48