Постанова № 7882749, 01.02.2010, Полтавський окружний адміністративний суд

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м.ПолтаваСправа № 2а-47476/09/1670 Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді –Удовіченка С.О.,

при секретарі –Ясківець М.П.,

за участю:

прокурора-Кучерявої Т.В.

представника позивача -Столовича В.О.

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкудо Відкритого акціонерного товариства "Полтавський хлібокомбінат"про стягнення штрафних санкцій в сумі 4 590 грн. 00 коп., -

В С Т А Н О В И В:

Прокурор м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринкузвернувся до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства "Полтавський хлібокомбінат"про стягнення штрафних санкцій в розмірі 4590 грн. 00 коп., посилаючись на те, що відповідач порушив вимоги ст. 41 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ”, а також п. 1 Глави 3 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а саме: не розмістив інформацію про зміну складу посадових осіб Товариства у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів фондового ринку (стрічці новин) у термін, визначений чинним законодавством; не опублікував інформацію про зміну складу посадових осіб Товариства в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у термін, визначений чинним законодавством; Товариством не подано інформацію про зміну складу посадових осіб Товариства до Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку . У відповідності до ст. 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ” на відповідача накладено штрафну санкцію в розмірі 4 590 грн. 00 коп., яка на даний час у добровільному порядку відповідачем не сплачено.

В судовому засіданні прокурор та представник позивача підтримали свої позовні вимоги та просили суд задовольнити позов в повному обсязі.

Відповідач в судове засідання не з’явився, заперечення проти адміністративного позову не надав, про причини неявки до суду не повідомив, хоча про час, дату та місце розгляду справи повідомлявся належним чином та своєчасно. Таким чином суд вважає можливим розглянути справу у відсутність відповідача на підставі наявних в ній доказів.

          Суд, заслухавши пояснення прокурора та представника позивача, вивчивши та дослідивши матеріали справи, повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

          Судом встановлено, згідно рішення наглядової ради Відкритого акціонерного товариства "Полтавський хлібокомбінат" від 25.12.2008р., у товаристві відбулися зміни у персональному складі посадових осіб: звільнено генерального директора Бехтіра Ю.А. та призначено генеральним директором Балихіна В.Р. Інформація про зміну складу посадових осіб Товариства не розміщена у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів фондового ринку (стрічці новин) у термін, визначений чинним законодавством, що є порушенням ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п.1 Глави З II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції 05.02.2007р. за № 97/13364.

          Частиною 1 статті 1 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ” встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів –це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з частиною 1 статті 5 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ” державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до п. 8 ст. 8 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ” Державна комісія має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

          Пунктом 1 глави 3 розділу ІІ Положення передбачено, що розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, після дня вчинення дії.

          Особливу інформацію ВАТ '' Полтавський хлібокомбінат" розмістив у загальнодоступній інформаційній базі ДКЦПФР 06 травня 2009 року.

          Таким чином, порушивши вимоги законодавства України про цінні папери щодо розкриття інформації, розкриття якої у встановлені терміни передбачене законодавством України, відповідач, як учасник ринку цінних паперів, вчинив правопорушення на ринку цінних паперів.

Порядок та строки розгляду ДКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів врегульовано “Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій ”, затвердженими рішенням ДКЦПФР від 11 грудня 2007 року N 2272, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за N 120/14811. Відповідно до пункту 5 Розділу І Правил уповноважені особи ДКЦПФР в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Відповідно до пункту 1 Розділу VII Правил розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

Полтавським територіальним управлінням ДКЦПФР була порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів та складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 41-ПО від 03.06.2009 року.

Постанову про порушення справи на ринку цінних паперів, складену Уповноваженою особою ДКЦПФР - головним спеціалістом відділу корпоративних фінансів Михайлик І.М., було направлено відповідачу рекомендованим листом 26.05.2009 року (вх. № 02/711). На підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів 41-ПО від 03 червня 2009 року представник Відкритого акціонерного товариства "Полтавський хлібокомбінат" не з’явився та пояснень не надав. Акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 41-ПО було направлений відповідачу рекомендованим листом разом з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №02/811 від 03.06.2009 року.

За результатами розгляду справи № 42-ПО від 15 червня 2009 року на Відкрите акціонерне товариство "Полтавський хлібокомбінат" була накладена штрафна санкція в розмірі 1530 грн. 00 коп. (у розмірі 90 неоподаткованих мінімумів доходів громадян).

Застосування та розміри санкції за дане правопорушення передбачено п. 6 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Судом встановлено, що у встановленому законом порядку постанова від 15 червня 2009 року № 42-ПО відповідачем не була оскаржена, в добровільному порядку сума штрафу в сумі 1530 грн. 00 коп. не сплачено.

Судом встановлено, що інформація про вищезазначені зміни складу посадових осіб Відкритого акціонерного товариства "Полтавський хлібокомбінат" не опублікована в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у термін, визначений чинним законодавством, що є порушенням ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п. 1 Глави 3 Розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за № 97/13364.

Пунктом 1 глави 3 розділу II Положення передбачено, що особлива інформація розкривається в офіційному друкованому виданні протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії.

Особливу інформацію ВАТ "Полтавський хлібокомбінат" опубліковано в офіційному друкованому виданні "Відомості ДКЦПФР" №83 від 07.05.2009 року.

Таким чином, порушивши вимоги законодавства України про цінні папери щодо розкриття інформації, розкриття якої у встановлені терміни передбачене законодавством України, ВАТ "Полтавський хлібокомбінат", як учасник ринку цінних паперів, вчинило правопорушення на ринку цінних паперів.

За дане правопорушення передбачена відповідальність юридичної особи згідно п.5 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

За даним фактом Полтавським територіальним управлінням ДКЦПФР була порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів та складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів №43-ПО від 03.06.2009 року. За результатами розгляду справи відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №44-ПО від 15 червня 2009 року на відкрите акціонерне товариство "Полтавський хлібокомбінат" була накладена штрафна санкція в розмірі 1530 грн. (90 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян). Застосування та розміри санкції за дане правопорушення передбачено п. 5 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Судом встановлено, що у встановленому законом порядку постанова від 15 червня 2009 року № 43-ПО відповідачем не була оскаржена, в добровільному порядку сума штрафу в сумі 1530 грн. 00 коп. не сплачено.

Відкрите акціонерне товариство "Полтавський хлібокомбінат" не подало інформацію про зміну складу посадових осіб Товариства до Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у встановлений законодавством строки. Це є порушенням вимог ст. 41 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" та п.1 Глави 3 Розділу II Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006р. № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007р. за № 97/13364, зі змінами.

Пунктом 1 глави 3 розділу II Положення передбачено, що особлива інформація подається до Комісії протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Особлива інформація ВАТ "Полтавський хлібокомбінат" була подана до Полтавського територіального управління ДКЦПФР 13 травня 2009 року (вх. №03/883).

Таким чином, порушивши вимоги законодавства України про цінні папери щодо розкриття інформації, розкриття якої у встановлені терміни передбачене законодавством України. ВАТ "Полтавський хлібокомбінат", як учасник ринку цінних паперів, вчинило правопорушення на ринку цінних паперів.

За дане правопорушення передбачена відповідальність юридичної особи згідно п.7 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

За даним фактом Полтавським територіальним управлінням ДКЦПФР була порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів та складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів №42-ПО від 03.06.2009 року. За результатами розгляду справи відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №44 -ПО від 15 червня 2009 року на відкрите акціонерне товариство "Полтавський хлібокомбінат" була накладена штрафна санкція в розмірі 1530 грн.00 коп. (90 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян). Застосування та розміри санкції за дане правопорушення передбачено п. 7 ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні". В добровільному порядку відповідачем штраф сумі 1530 грн. 000 коп. не був сплачений.

Отже, судом встановлено, що за відповідачем рахується несплачений штраф у загальній сумі 4 590 грн. 00 коп.

Суду не було надано доказів на підтвердження того, що Постанова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №42-ПО від 15 червня 2009, №43-ПО від 15 червня 2009 року, № 44-ПО від 15 червня 2008 року була оскаржена відповідачем у судовому порядку. В добровільному порядку Відкрите акціонерне товариство "Полтавський хлібокомбінат" штраф не був сплачений, про що свідчить Довідка, видана Полтавським територіальним управлінням ДКЦПФР №01-31/16 від 08.09.2009 року, яка наявна у матеріалах справи.

Відповідно до статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку стягуються в судовому порядку і зараховуються до Державного бюджету України.

Відповідно до ст. 36-1 Закону України “Про прокуратуру ”, підставою представництва у суді інтересів держави є наявність порушень або загрози порушень економічних, політичних та інших державних інтересів внаслідок протиправних дій (бездіяльності) фізичних або юридичних осіб, що вчиняються у відносинах між ними або з державою.

Згідно ст.60 КАС України прокурор може здійснювати в суді представництво інтересів держави на будь-якій стадії адміністративного процесу.

Враховуючи те, що існування заборгованості зі сплати штрафу, тягне з собою ненадходження коштів до Державного бюджету та суттєво порушує інтереси держави, суд прийшов до висновку, що органи прокуратури наділені правом звертатися з позовами в інтересах держави в інтересах Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, котре є органом уповноваженим державою здійснювати відповідні функції у спірних відносинах в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення штрафу.

Порушення законодавства щодо регулювання ринку цінних паперів, ухилення від відповідальності за допущені порушення наносить шкоду інтересам держави в особі Полтавського територіального управління ДКЦПФР, що є підставою для пред'явлення Прокурором м. Полтави позову на захист інтересів держави.

Відповідно до частини 2 статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ” рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

          Згідно із частиною першою статті 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Відповідач заперечень проти позову та доказів сплати штрафу в сумі 4590 грн. 00 коп., суду не надав.

Таким чином, із врахуванням вищевикладених обставин, суд вважає, що позовні вимоги Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Полтавський хлібокомбінат" про стягнення штрафу в сумі 4590 грн. 00 коп. обґрунтовані, підтверджені матеріалами справи та підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку           до Відкритого акціонерного товариства "Полтавський хлібокомбінат" про стягнення штрафних санкцій в сумі 4590 грн. 00 коп. задовольнити.

Стягнути із Відкритого акціонерного товариства "Полтавський хлібокомбінат" на користь Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф в розмірі 4 590 грн (чотири тисячі п’ятсот дев’яносто ) 00 коп. рахунок одержувача: код ЄДРПОУ ВДК 34698804 УДК у Полтавській області на розрахунковий рахунок 31115106700002 в управлінні Державного казначейства у Полтавській області, МФО 831019 по коду бюджетної класифікації 21081100 символу 106.

          Постанова відповідно до статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого цим Кодексом, якщо таку заяву не було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений Кодексом адміністративного судочинства України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подачі заяви про апеляційне оскарження в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 цього Кодексу - з дня складення в повному обсязі. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви про апеляційне оскарження обчислюється з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарга може бути подана у 20-денний строк після подачі заяви про апеляційне оскарження в порядку, визначеному статтею 186 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текст постанови виготовлено 05 лютого 2010 року.

          Суддя                                                                                С.О. Удовіченко