Ухвала суду № 76983341, 21.09.2018, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/36015/18

Провадження № 1-кс/761/24476/2018

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

21 вересня 2018 року Шевченківський районний суд м. Києва

слідчого судді ОСОБА_1

за участю секретаря ОСОБА_2

та слідчого ОСОБА_3

розглянувши у закритому судовому засіданні клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майора юстиції ОСОБА_3 про надання дозволу на проведення обшуку у кримінальному провадженні № 22017000000000423, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 23.11.2017 за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України, -

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в особливо важливих справах 1 відділу 1 Управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України майор юстиції ОСОБА_3 у кримінальному провадженні № 22017000000000423, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України, за погодженням із прокурором відділу Генеральної прокуратури України ОСОБА_4 , звернувся до слідчого судді Шевченківського районного суду міста Києва із клопотанням про проведення обшуку у нежитлових приміщеннях здійснення діяльності АТ «Банк Альянс», за адресою: АДРЕСА_1 , що на праві спільної часткової власності належить: ОСОБА_5 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_1 , розмір частки - 4/100; ОСОБА_6 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_2 , розмір частки 86/100.

Клопотання мотивовано тим, що Головним слідчим управлінням СБ України проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні № 22017000000000423, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за фактом вчинення злочинів, передбачених ч. 2 ст. 205 та ч. 3 ст. 209 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що впродовж 2017-2018 років службові особи АБ «Укргазбанк», АТ «Альфа-Банк» та АТ «Банк Альянс», діючи за попередньою змовою зі службовими особами ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ 21672206), ПАТ «Українська біржа» (код ЄДРПОУ 36184092), ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ 33592899), ТОВ «КУА «Універ Менеджмент» (код ЄДРПОУ 33777261), ТОВ «І-Інвест» (код ЄДРПОУ 36473568), ПрАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ 21608094), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ 25270172), ПАТ «Інвестиційнафінансова компанія«АРТ Капітал»(кодЄДРПОУ 33308667),компаній «Опексір Лімітед» («Opexier Limited», НЕ359077, Кіпр), «Грінкліф Ентерпрайзис Лімітед» («Greencliff Enterprises Limited», HE338140, Кіпр) та фізичними особами, вчинили операції щодо купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики (надалі ОВДП) в режимі так званого «групового звіту» (укладення біржових контрактів, які забезпечені правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань), що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 86 млн. грн., тобто в особливо великому розмірі, які одержані внаслідок вчинення злочину, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, тобто злочин, передбачений ч. 3 ст. 209 КК України.

Так, маючи на меті надати законного вигляду погодження грошових коштів, отриманих злочинним шляхом, співучасники вчинення злочину вирішили укласти, в порушення ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», формальні правочини на фондовому ринку із облігаціями внутрішньої державної позики (далі ОВДП), під час яких нібито отримали прибутки. Насправді, такі прибутки є грошовими коштами, отриманими злочинним шляхом від вчинення створення з метою прикриття незаконної діяльності юридичних осіб, що передувало легалізації (відмиванню) доходів.

Відповідно до ч. 2 ст. 19-4 Закону України «Про депозитарну систему України», механізмами зниження ризиків невиконання або неналежного виконання зобов`язань, що передбачені договорами, укладеними на фондовій біржі, є обов`язкове стовідсоткове попереднє депонування та резервування коштів і цінних паперів або інших фінансових інструментів у порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України.

В той же час, відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 429 від 26.03.2013 «Про затвердження положення про клірингову діяльність» фондовим біржам надається послуга щодо допуску до клірингу зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на фондовій біржі. Вартість надання послуги фондовим біржам розраховується у відсотках від загальної суми зобов`язань за правочинами щодо цінних паперів, які забезпечені правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань, укладеними протягом календарного місяця, за кожним кліринговим рахунком/субрахунком учасника клірингу.

З огляду на наявність такої послуги, фондові біржи України, в свою чергу, надають членам біржі (учасникам біржових торгів) послуги щодо можливості укладення таких правочинів фактично послуга групового звіту (або просто окремої комісії). Ці послуги передбачені тарифами та оприлюднені на веб-сайтах фондових бірж (п. 1.3 тарифів ПАТ «Фондова біржа ПФТС», тарифи фондового ринку ПАТ «Українська біржа»).

Фактично наявність вказаної послуги надає можливість укладення та виконання біржових контрактів, що забезпечені стовідсотковим попереднім депонуванням активів, а лише правами на отримання коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань (за іншими біржовими контрактами, які також не забезпечуються відповідними активами).

При використанні вказаного алгоритму, достатньо депонувати (зарезервувати) в ПАТ «Розрахунковий центр» на первинному (в ланцюжку угод) продавці цінні папери та на кінцевому покупці кошти, і після цього біржові контракти можуть укладатися між необмеженою кількістю учасників біржових торгів, які виступають посередниками між первинним продавцем та кінцевим покупцем, не депонуючи при цьому активів в достатньому обсязі (або взагалі не депонуючи).

При цьому, такі біржові контракти укладаються неодноразово протягом одного дня, з незначною різницею в часі, на однакову або подібну кількість цінних паперів, в аномальному обсязі; коло учасників торгів є обмеженим, економічна вигода існує тільки для посередників (їх клієнтів, бенефіціарів таких операцій), а для інших учасників торгів є незначною або відсутня.

Вказані операції за сприяння службових осіб ПАТ «Українська біржа» щодо формування доходу ряду фізичних осіб не мали жодного економічного сенсу. При цьому, відповідно до п. 23.1.1 Правил ПАТ «Українська біржа», що зареєстровані рішенням НКЦПФР від 07.11.2017 № 785 та діють з 10.11.2017 (http://fs.ux.ua/files/27/, http://fs.ux.ua/files/27/771), в цілях запобігання маніпулюванню цінами, виникнення конфлікту інтересів, а також зниження ризиків при організації та проведенні торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами на Біржі передбачається, зокрема, здійснення моніторингу торгів з метою виявлення нестандартних біржових контрактів та їх перевірку щодо вчинення дій, що мають ознаки маніпулювання цінами, порушення цих Правил та інших нормативних документів Біржі, що регламентують порядок проведення біржових торгів.

В той же час, аналогічна злочинна схема налагоджена на базі ПАТ «ПФТС». З цієї метою протягом зазначеного вище періоду часу службові особи ТОВ «І-Інвест», ПрАТ «Майстер Брок», ТОВ «Навігатор-Інвест» та інших торговців цінними паперами уклали договори купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики у банківських установ, зокрема АБ «УКРГАЗБАНК», АТ «Альфа-Банк», АТ «Банк Альянс» без мети створити правомірні юридичні наслідки та без наміру отримати прибуток.

Співучасники вчинення злочину укладали договори купівлі-продажу таких ОВДП: UA4000192744, UA4000194666, UA4000194476, UA4000193783, UA4000195580, UA4000192660, UA4000194591, UA4000199244, UA4000198469, UA4000197396, UA4000199491, UA4000197040.

Вивчивши клопотання та додані до нього матеріали, заслухавши пояснення слідчого, який підтримав клопотання, слідчий суддя прийшов до висновку, що клопотання підлягає частковому задоволенню, виходячи з наступного.

Як вбачається з матеріалів клопотання, до Єдиного реєстру досудових розслідувань 23.11.2017 внесені дані за фактом вчинення злочину, передбаченого ч. 3 ст. 209 КК України. Так, зазначено про вчинення фізичними особами та службовими особами юридичних осіб операцій щодо купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики в режимі так званого «групового звіту» (укладення біржових контрактів, які забезпечені правами на отримання грошових коштів/цінних паперів на підставі відповідних зустрічних зобов`язань), що спрямовані на маскування незаконного походження коштів в сумі понад 86 млн. грн., тобто в особливо великому розмірі, що одержані внаслідок вчинення злочину, що передувало легалізації (відмиванню) доходів, тобто злочину, передбаченого ч. 3 ст. 209 КК України.

Зазначені договори купівлі-продажу ОВДП укладались в один операційний день за 40-50 хвилин в інтересах фізичних осіб, які нібито хотіли купити та в подальшому реалізувати вказані ОВДП за вищою ціною, що дало їм змогу одержати прибуток, який звільнений від оподаткування, та тим самим фактично легалізувати отримані доходи без сплати будь-яких податків.

При цьому, у приміщеннях здійснення діяльності АТ «Банк Альянс», за адресою: м.Київ, вулиця Січових Стрільців, будинок 50, як учасника операцій з купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики можуть знаходитись відповідні речі та документи, що можуть бути доказами під час судового розгляду.

Згідно ч. 1,2 ст. 233 КПК України, ніхто не має права проникнути до житла чи іншого володіння особи з будь-якою метою, інакше як лише за добровільною згодою особи, яка ними володіє, або на підставі ухвали слідчого судді, крім випадків, установлених частиною третьою цієї статті. Під житлом особи розуміється будь - яке приміщення, яке знаходиться у постійному чи тимчасовому володінні особи, незалежно від його призначення і правового статусу, та пристосоване для постійного або тимчасового проживання в ньому фізичних осіб, а також всі складові частини такого приміщення. Не є житлом приміщення, спеціально призначені для утримання осіб, права яких обмежені за законом. Під іншим володінням особи розуміються транспортний засіб, земельна ділянка, гараж, інші будівлі чи приміщення побутового, службового, господарського, виробничого та іншого призначення тощо, які знаходяться у володінні особи.

Відповідно до ч. 1 ст. 234 КПК України, обшук проводиться з метою виявлення та фіксації відомостей про обставини вчинення кримінального правопорушення, відшукання знаряддя кримінального правопорушення або майна, яке було здобуте у результаті його вчинення, а також встановлення місцезнаходження розшукуваних осіб.

За умовами ч. 2 ст. 234 КПК України, обшук проводиться на підставі ухвали слідчого судді місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться (зареєстрований) орган досудового розслідування як юридична особа.

Порушень вимог ст. 234 КПК України, Глави 20 КПК України - слідчі (розшукові) дії, та Глави 2 КПК України - засади кримінального провадження, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.

Крім того, заслухавши слідчого та оцінивши в сукупності доводи клопотання з долученими до нього документами, слідчий суддя вважає, що на даний час прокурором доведено наявність достатніх підстав вважати, що: 1) було вчинено кримінальне правопорушення; 2) відшукувані речі і документи мають значення для досудового розслідування; 3) відомості, які містяться у відшукуваних речах і документах, можуть бути доказами під час судового розгляду; 4) відшукувані речі, документи або особи знаходяться у зазначеному в клопотанні житлі чи іншому володінні особи; 5) за встановлених обставин обшук є найбільш доцільним та ефективним способом відшукання та вилучення речей і документів, які мають значення для досудового розслідування, а також встановлення місцезнаходження розшукуваних осіб, а також заходом, пропорційним втручанню в особисте і сімейне життя особи.

Враховуючи, що в судовому засіданні слідчим доведено наявність достатніх підстав вважати, що було вчинено кримінальне правопорушення, відшукувані окремі речі та документи, які зазначені в клопотанні, мають значення для досудового розслідування, а відомості, які містяться у цих речах і документах, можуть бути доказами під час судового розгляду, і вказані речі та документи, знаходяться у приміщеннях здійснення господарської діяльності АТ «Банк Альянс», за адресою: АДРЕСА_1 , що на праві спільної часткової власності належить: ОСОБА_5 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_1 , розмір частки - 4/100; ОСОБА_6 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_2 , розмір частки 86/100, що в своїй сукупності свідчить про наявність підстав для надання дозволу на проведення обшуку.

В пункті 72 рішення Європейського суду «Ратушна проти України», зазначено, що коли держави вважають за необхідне вдаватись до таких заходів, як обшук житлових приміщень, з метою отримання доказів факту вчинення правопорушень, суд буде оцінювати, чи були підстави для виправдання таких заходів, відповідними та чи було дотримано принцип пропорційності. Суд також буде вивчати наявність у національному законодавстві ефективних гарантій від зловживань та свавілля та перевіряти, як ці гарантії працюють в окремому випадку, який розглядається. Критерії, які слід брати до уваги в цьому контексті - це спосіб та обставини, за яких було ухвалено постанову про проведення обшуку, інші докази, доступні на той час, а також зміст та обсяг постанови. При цьому, особлива увага має приділятись гарантіям, застосованим з метою обмежити розумними рамками вплив цього заходу.

Слідчим суддею, у судовому засіданні, не було встановлено відомостей, які б беззаперечно свідчили, що надання дозволу на обшук становитиме особистий та надмірний тягар, тобто апріорі таке втручання не є свавільним, оскільки отримання дозволу на його проведення здійснено з дотриманням принципу законності та воно є пропорційним до тяжкості вчиненого правопорушення та відповідає справжнім інтересам суспільства.

Разом з тим, в іншій частині вимог клопотання є немотивованим, оскільки слідчим в цій частині не доведено наявність достатніх підстав вважати, що відшукувані речі мають значення для досудового розслідування; відомості, які містяться у відшукуваних речах, можуть бути доказами під час судового розгляду; відшукувані речі знаходяться у зазначеному в клопотанні приміщенні.

Крім того, слідчим в переліку документів, які планується відшукати в ході проведення обшуку, зазначено «інші документи» без будь-якої конкретизації даного поняття, що є грубим порушенням вимог, які ставляться до зазначеної слідчого її, та позбавляють суд можливості визначити обсяг документів, які будуть виявлення та вилучені в ході його проведення.

У зв`язкуз зазначенимклопотання підлягаєчастковому задоволенню.

Керуючись ст.ст. 234, 235 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати дозвіл старшому слідчому в особливо важливих справах Головного слідчого управління СБ України ОСОБА_3 , іншим слідчим, які входять до складу слідчої групи у даному кримінальному провадженні, на проведення обшуку в нежитлових приміщеннях за місцем здійснення діяльності АТ «Банк Альянс», за адресою: АДРЕСА_1 , що на праві спільної часткової власності належить: ОСОБА_5 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_1 , розмір частки - 4/100; ОСОБА_6 , реєстраційний номер облікової картки платника податків: НОМЕР_2 , розмір частки 86/100, з метою виявлення та вилучення:

- первинних документів за період 2017-2018 років щодо купівлі-продажу, обліку, використання, депонування, проведення розрахунків, отримання комісійних доходів, подачі звітності до Державної служби фінансового моніторингу України, здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів, контрагентів продавця, об`єктів інвестування та управління відносно таких облігацій внутрішньоїдержавної позики НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 ,

- копій статутних та реєстраційних документів ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ 21672206), ПАТ «Українська біржа» (код ЄДРПОУ 36184092), ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ 33592899), ТОВ «КУА «Універ Менеджмент» (код ЄДРПОУ 33777261), ТОВ «І-Інвест» (код ЄДРПОУ 36473568), ПрАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ 21608094), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ 25270172), ПАТ «Інвестиційна фінансова компанія «АРТ Капітал» (код ЄДРПОУ 33308667), компаній «Опексір Лімітед» («Opexier Limited», НЕ359077, Кіпр), «Грінкліф Ентерпрайзис Лімітед» («Greencliff Enterprises Limited», HE338140, Кіпр);

- печаток, штампів та факсиміле ПАТ «Фондова Біржа ПФТС» (код ЄДРПОУ 21672206), ПАТ «Українська біржа» (код ЄДРПОУ 36184092), ТОВ «Універ Капітал» (код ЄДРПОУ 33592899), ТОВ «КУА «Універ Менеджмент» (код ЄДРПОУ 33777261), ТОВ «І-Інвест» (код ЄДРПОУ 36473568), ПрАТ «Майстер Брок» (код ЄДРПОУ 21608094), ТОВ «Навігатор-Інвест» (код ЄДРПОУ 25270172), ПАТ «Інвестиційна фінансова компанія «АРТ Капітал» (код ЄДРПОУ 33308667), компаній «Опексір Лімітед» («Opexier Limited», НЕ359077, Кіпр), «Грінкліф Ентерпрайзис Лімітед» («Greencliff Enterprises Limited», HE338140, Кіпр);

- персональних електронно-обчислювальних машин та інших електронних приладів (флеш накопичувачів інформації, мобільних телефонів, електронних планшетів), на яких зберігається інформація із відомостями щодо купівлі-продажу, обліку, використання, депонування, проведення розрахунків, отримання комісійних доходів, подачі звітності до Державної служби фінансового моніторингу України, здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів, контрагентів продавця, об`єктів інвестування та управління відносно таких облігацій внутрішньоїдержавної позики: НОМЕР_3 , НОМЕР_4 , НОМЕР_5 , НОМЕР_6 , НОМЕР_7 , НОМЕР_8 , НОМЕР_9 , НОМЕР_10 , НОМЕР_11 , НОМЕР_12 , НОМЕР_13 , НОМЕР_14 ;

- чорнових записів щодо вищевказаних облігацій внутрішньої державної позики.

Дана ухвала підлягає виконанню у строк, що не перевищує один місяць з дня її постановлення, тобто до 20 жовтня 2018 року та надає право на проникнення до приміщення лише один раз.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: ОСОБА_1