Ухвала суду № 76836086, 26.09.2018, Дніпровський районний суд міста Києва

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А І Н И

Справа №:755/14087/18

Провадження №: 1-кс/755/5119/18

"26" вересня 2018 р.

м. Київ

слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва Бірса О.В., секретар судових засідань Ярмак І.В., за участю прокурора Базни Р.В., розглянувши в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 4 Базни Р.В. про тимчасовий доступ до речей і документів у рамках кримінального провадження внесеного до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12017100060005902 від 20.11.2017, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 358 КК України,

Суть питання, що вирішується ухвалою, і за чиєю ініціативою воно розглядається

До слідчого судді даного місцевого суду надійшло зазначене клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури № 4 Базни Р.В., про надання тимчасового доступу до документів у рамках цього провадження, у зв'язку з здійсненням досудового розслідування у ньому та необхідністю встановлення обставин визначених ст. 91 КПК України при наявності на передумов визначених ст.ст. 132, 163 КПК України.

Встановлені слідчим суддею обставини із посиланням на докази

У судовому засіданні, прокурор заявлене клопотання підтримав, просив задовольнити з підстав викладених у його мотивувальній частині. В свою чергу, ухвалою суду, постановленою у порядку ч. 4 ст. 371 та ч. 2 ст. 372 КПК України, на підставі положень ч. 2, ч. 4 ст. 163 КПК України, визнано за можливе провести судовий розгляд клопотання без участі представника особи у володінні, якої знаходяться речі і документи.

В ході проведення досудового розслідування заявник установив такі фактичні обставини на час подання цього клопотання (наводяться дослівно):

«…17.11.2017 під час проведення банківської операції ОСОБА_3 було виявлено підробку реєстраційних документів ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) невстановленою особою, після чого новим власником та директором підприємства став ОСОБА_5

В ході допиту потерпілого ОСОБА_3 встановлено, що з 01.03.2017 він є директором та власником частки у статутному капіталі ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126), яка становить 50% всього статутного капіталу. Іншим учасником ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) є ТОВ Смарт-Менеджмент Груп , кінцевим бенефіціарним власником якого є ОСОБА_5, частка якого становить 50% всього статутного капіталу ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126).

17.11.2017 з даних ЄДРЮОФП йому стало відомо, що склад учасників у статутному капіталі ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) юридична адреса: 01011, м. Київ, вул. Панаса Мирного, буд. 9 змінився, таким чином, що його виключено із складу учасників товариства. Також, відбулася незаконна зміна керівника товариства ОСОБА_3 на ОСОБА_7, підписантом став - ОСОБА_5

Заявником, як власником 50 % частки у статутному капіталі ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) жодних правочинів не вчинялося, жодні доручення або довіреності на відчуження її частки у статутному капіталі ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) не видавалися. Жодних загальних зборів учасників товариства з питань викупу або продажу його частки не було.

Наразі внаслідок незаконних та протиправних дій ОСОБА_5 було незаконно усунено від керування Товариством та незаконно відчужено його частку у статутному капіталі останнього на користь ОСОБА_7, внаслідок чого останнім фактично незаконно отримано право на користування частками компанії у розмірі 100%.

Внаслідок підробки та інших незаконних дій ОСОБА_5 позбавлено права власності на частку у статутному капіталі Товариства у розмір 50% та позбавлено права виконувати функції директора, тобто, керувати компанією потерпілого ОСОБА_3

Крім того, шляхом усунення потерпілого ОСОБА_8 від діяльності ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) ОСОБА_5 та ОСОБА_7 отримали доступ до активів компанії та можливості ними розпоряджатися на власний розсуд.

Зважаючи на вищевикладене, виникла необхідність вивчити оригінали всіх документів про зняття готівки з рахунків ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126), а також інформацію про рух коштів вказаного товариства та документів, які стали підставою для відкриття рахунків даного підприємства в ПАТ «ОТП БАНК» МФО 300528 (код ЄДРПОУ 21685166), адреса: місто Київ, вулиця Жилянська, будинок 43.

Інформація пов'язана з знаттям коштів з рахунків та їх рух, та документи на основі яких відкрито рахунки становить банківську таємницю та має важливе доказове значення у справі. Також, вказані документи необхідні для проведення почеркознавчих експертиз.

На даний час з метою забезпечення кримінального провадження та встановлення обставин, що відповідно до ст. 91 КПК України підлягають доказуванню, необхідно отримати тимчасовий доступ до оригіналів документів, які становлять банківську таємницю, що знаходяться в ПАТ «ОТП БАНК» МФО 300528 (код ЄДРПОУ 21685166).…».

Мотиви, з яких виходить слідчий суддя при постановленні ухвали, і положення закону, яким керується

Порядок кримінального провадження на території України визначається лише кримінальним процесуальним законодавством України, яке складається з відповідних положень Конституції України, міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, цього Кодексу та інших законів України (ст. 1 КПК України).

Зокрема, питання застосування заходів забезпечення кримінального провадження, до яких відносяться і тимчасовий доступ до речей і документів регламентовані Главою 10 - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Главою 15 - тимчасовий доступ до речей і документів Кримінального процесуального Кодексу України (надалі - КПК України).

А саме, у випадку необхідності отримання тимчасового доступу до речей і документів, сторона кримінального провадження має право, згідно положень ст. 160 КПК України, звернутись до слідчого судді з клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Такий доступ здійснюється в порядку визначеному законом, а саме на підставі ухвали слідчого судді (ч. 1 ст. 132, ч. 2 ст. 159, ст. 164 КПК України).

Інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду (ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність»).

А, як убачається з цього клопотання, тимчасовий доступ до документів вказаних у ньому обумовлений заявником тим, що відображені у них дані, на думку автора клопотання, підтверджують необхідність надання тимчасового доступу, з метою встановлення відомостей визначених ст. 91 КПК України, у даному кримінальному провадженні та виконання завдань визначних ст. 2 КПК України.

Самі ж документи перебувають (можуть перебувати) у володінні відповідної особи вказаної у клопотанні, останні, як самі по собі, так і в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні. Є наявною можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та вказують паралельно на неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Таким чином, у судовому засіданні слідчим суддею встановлено, що, згідно ч. 2 ст. 132 КПК України, клопотання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження на підставі ухвали слідчого судді подано до місцевого суду, в межах територіальної юрисдикції якого знаходиться орган досудового розслідування та за своєю суттю в цілому відповідає вимогам ч. 6 ст. 132, ст. 160 КПК України, обставин, регламентованих п. п. 1-3 ч. 3 ст. 132, ст.ст. 161, 163 КПК України, не встановлено.

Порушень вимог Глави 10 КПК України - заходи забезпечення кримінального провадження і підстави їх застосування та Глави 15 КПК України - тимчасовий доступ до речей і документів, у судовому засіданні, слідчим суддею не виявлено.

При цьому, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання доступу до речей і документів з розпорядженням про можливості їх вилучення за умови, що сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин, та можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, а без вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів (ч. 5 та ч. 7 ст. 163 КПК України).

За таких обставин, слідчий суддя дослідивши, матеріали клопотання, долучені до нього документи, за своїм внутрішнім переконанням, яке ґрунтується на всебічному, повному й неупередженому дослідженні всіх обставин провадження, керуючись законом, оцінюючи кожний доказ, що наявний у провадженні, з точки зору належності, допустимості, достовірності, а сукупність зібраних доказів - з точки зору достатності та взаємозв'язку вважає, що наявні у провадженні докази, передбачені параграфами 3-5 Глави 4 КПК України (показання, речові докази і документи та інші) свідчать про те, що слідчим у судовому засіданні надано ґрунтовні докази, які дають змогу прийти до висновку про неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів (ч. 6 ст. 163 КПК України), забезпечити повноту, всебічність та неупередженість розслідування вищезазначеного кримінального правопорушення, отримати відомості, що є необхідними для з'ясування всіх важливих обставин у їх сукупності, кореспондуються з вимогами ст. 132 КПК України, а тому воно підлягає задоволенню частково, оскільки підстав для вилучення цих даних в оригіналах не має, так як в ході судового розгляду не було встановлено, що без вилучення існує реальна загроза зміни, знищення речей або ж документів, а таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 1-29, 131-132, 159-166, 369-372, 376 КПК України, слідчий суддя

постановив:

Клопотання - задовольнити частково.

Надати розпорядження (забезпечити) слідчому СВ Дніпровського УП ГУ НП у м. Києві ВовкуВ.В., Перепеченко Д.Є., прокурору Київської місцевої прокуратури № 4 Базні Роману Вікторовичу право тимчасового доступу до речей і документів, що містять відомості, які становлять банківську таємницю клієнта банку - ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) та які перебувають у володінні ПАТ «ОТП БАНК» МФО 300528 (код ЄДРПОУ 21685166), що розташоване за адресою: місто Київ, вулиця Жилянська, будинок 43, а саме:

- всіх банківських карток зі зразками підписів, заяв, копій паспортів, доручень, договорів, повідомлень про відкриття рахунків, інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126);

- платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахункам, які відкрито для ТОВ Смарт Агро Інвест (кодЄДРПОУ 40743126), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), видаткових касових ордерів на отримання готівки, грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків, які відкрито для ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126), з дня відкриття рахунку по день винесення ухвали;

- документів, щодо здійснення операцій з цінними паперами: договорів на придбання бланків векселів, реєстру виданих-погашених векселів, договорів купівлі-продажу цінних паперів, актів приймання-передачі цінних паперів, актів виконаних зобов'язань, розпоряджень щодо зарахування-списання цінних паперів, інших документів, щодо здійснення ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126), операцій з цінними паперами;

- документів щодо проведення фінансового моніторингу співробітниками ПАТ ПАТ «ОТП БАНК» МФО 300528 (код ЄДРПОУ 21685166), банківських операцій по розрахунках ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового моніторингу), тощо;

- документів про рух грошових коштів по рахункам, які відкрито ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126), у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суму коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунків та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- інших документів на підставі яких було відкрито рахунки в ПАТ «ОТП БАНК» МФО 300528 (код ЄДРПОУ 21685166), для ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) та всіх інших документів підтверджуючих проведення операцій по ньому;

- «IP-адрес» сервера «клієнт банк» - комп'ютера, що знаходиться в банку і обслуговує абонента - ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- «IP-адреси» комп'ютерів з яких здійснювався доступ на сервер(и) банку, що обслуговує абонента ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126) з моменту відкриття рахунків по день винесення ухвали;

- відеоматеріалів з відділень банків, банкоматів чи терміналів банку, на яких зафіксовано осіб, які розпоряджалися рахунками ТОВ Смарт Агро Інвест (код ЄДРПОУ 40743126);

- з можливістю вилучення зазначених документів у копіях.

В іншій частині в задоволені клопотання - відмовити.

Строк дії ухвали, не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз'яснити, особі, яка зазначена в ухвалі слідчого судді про тимчасовий доступ до речей і документів, як володілець речей або документів, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Ухвала оскарженню не підлягає, заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді, та є обов'язковою до виконання на всій території України.

Слідчий суддя: О.В. Бірса

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - знаходиться в матеріалах даного судового провадження.

Примірник 2 та завірена копія - надано заявнику.

Слідчий суддя: Бірса О.В.