Ухвала суду № 76257080, 13.08.2018, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/37611/18-к

У Х В А Л А Примірник №___

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13 серпня 2018 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Писанець В.А., при секретарі Ясеновенко К.О., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду у місті Києві клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах третього слідчого відділу управління з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України Чорного І.О., про тимчасовий доступ до речей і документів, -

В С Т А Н О В И В :

До провадження слідчого судді надійшло вказане клопотання слідчого, про тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ «АЛЬПАРІ БАНК» (ЄДРПОУ 38377143), адреса: м. Київ, вул. Тарасівська, 19.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що управлінням з розслідування кримінальних проваджень у сфері економіки Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42017111200000142 від 17.03.2017 за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 1, ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 364 КК України.

В судове засідання слідчий не з'явився, повідомлявся належним чином, через канцелярію суду надавши заяву про розгляд клопотання у його відсутність.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України, слідчий суддя визнав за доцільне здійснювати розгляд клопотання без виклику особи, у володінні якої знаходяться документи.

Вивчивши клопотання та долучені до нього матеріали кримінального провадження, приходжу до наступного висновку.

Слідчий у своєму клопотанні зазначає, що в період з 2016 року по теперішній час групою осіб, діючою за попередньою змовою між собою, створено та придбано ряд суб'єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з метою прикриття незаконної діяльності, яка полягає у проведенні фінансово-господарських операцій по переведенню безготівкових коштів у готівку, формуванню дебіторської заборгованості, витрат та податкового кредиту для інших суб'єктів підприємницької діяльності без фактичного здійснення господарських операцій з продажу (придбання) товарів, цінних паперів, виконання робіт, надання послуг.

Так, зазначена група осіб, використовуючи низку юридичних осію - емітентів цінних паперів, вчиняє незаконні умисні дії з цінними паперами, що мають ознаки маніпулювання на фондовій біржі, встановлені відповідно до закону щодо державного регулювання ринку цінних паперів.

Після цього, отримані цінні папери, вартість яких «штучно» завищена в десятки разів, використовуються організаторами злочинної діяльності для вчинення фінансових операцій з коштами, одержаними в наслідок вчинення суспільно небезпечного протиправного діяння, що передувало легалізації (відмиванню) доходів (фіктивне підприємництво та маніпулювання на фондовому ринку), операції по яким спрямовані на приховування та маскування незаконного походження таких коштів.

Легалізація грошових коштів відбувається шляхом перерахування грошових коштів за цінні папери в адресу фізичних осіб, якими здійснюється їх обготівкування через каси відділень банківських установ, а також шляхом погашення боргових зобов'язань (кредитів) третіх осіб.

Окрім того, зазначена група осіб отримує кредитні кошти від банківських установ, в забезпечення яких надаються цінні папери задіяних у незаконній діяльності юридичних осіб (емітентів), а отримані від банків кредитні кошти спрямовуються в адресу юридичних осіб - страхових компаній для відображення платоспроможності останніх.

Дії групи осіб, які використовуючи підконтрольні їм фіктивні підприємства та здійснюють незаконну діяльність, кваліфіковано за ч. 1, ч. 2 ст. 205, ч. 2 ст. 209, ч. 3 ст. 212, ч. 2 ст. 222-1, ч. 2 ст. 364 КК України. Відповідно до ст. 12 КК України за сукупністю дані злочини є особливо тяжкими.

Свідчення, викладені у клопотанні, підтверджуються інформацією Департаменту захисту економіки Національної поліції України, показаннями свідків, протоколами огляду речей і документів, вилучених за результатами проведення обшуків, матеріалами щодо діяльності юридичних осіб, у тому числі емітентів цінних паперів, на фондовому ринку та іншими матеріалами кримінального провадження № № 42017111200000142 в їх сукупності.

Так, у ході здійснення досудового розслідування від Державної служби фінансового моніторингу України отримано узагальнений матеріал, складений з урахуванням вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення».

Серед іншого, зазначеною службою було встановлено факти проведення фінансового-господарських операцій, з використанням цінних паперів низки емітентів, які можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, та маскування джерел їх походження.

Доступ до запитуваних у цьому клопотанні відомостей необхідний для отримання можливості використання їх як доказів, зокрема, щодо інформації про місцезнаходження абонента, його контактів з іншими особами, які можуть бути причетними до вчинення злочину.

Статтею 159 КПК України передбачено, що тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Згідно з ч. 5 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя, вивчивши надані матеріали, що стосуються розгляду клопотання, дійшов висновку про наявність підстав для надання дозволу на тимчасовий доступ до документів, оскільки, матеріалами клопотання обґрунтовані обставини, які б свідчили про необхідність вилучення вказаних у клопотанні документів, які містять відомості, що мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, та можуть бути використані як доказ факту та обставин, які встановлюються під час досудового розслідування.

На підставі викладеного і керуючись ст.31 Конституції України, ст.108, ст.ст.160, 162, 163, 164, 166, 309, 561, 562 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України Чорному Ігорю Олександровичу, старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України Чубаровій Катерині Сергіївні, старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України Чекрижеву Антону Володимировичу, старшому слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України Занкову Артуру Валерійовичу, слідчому в особливо важливих справах Генеральної прокуратури України Шумику Юрію Андрійовичу, слідчій групи слідчих Генеральної прокуратури України Баріновій Марині Володимирівні, слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України Хімічу Станіславу Вікторовичу, слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України Терещенку Сергію Миколайовичу, слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України Ревері Наталії Олександрівні, слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України Сміяну Павлу Олександровичу, слідчому групи слідчих Генеральної прокуратури України Яковлєву Роману Миколайовичу та іншим слідчим Генеральної прокуратури України, які входять до складу слідчої групи, та прокурорам, які входять до складу групи прокурорів Генеральної прокуратури України у кримінальному провадженні №42017111200000142, дозвіл на проведення тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні ПАТ «АЛЬПАРІ БАНК» (ЄДРПОУ 38377143), адреса: м. Київ, вул. Тарасівська, 19, щодо проведення операцій з цінними паперами наступних емітентів: ТОВ «КУА ««КУА «Лемако Ессет Менеджмент» (ЄДРПОУ 38186056), ЗНВПІФ «Лемако Капітал» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 23300182); ТОВ «КУА ««КУА «Лемако Ессет Менеджмент» (ЄДРПОУ 38186056), ЗНВПІФ «Лемако Інвест» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 23300183); ТОВ «КУА ««КУА «Лемако Ессет Менеджмент» (ЄДРПОУ 38186056), ЗНВПІФ «Континентальний фонд нерухомості» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 23300180); ПАТ «ЗНВКІФ «Йорк» (ЄДРПОУ 38408443, реєстраційний код за ЄДРІСІ 13300142); ПАТ «ЗНВКІФ «МБГ» (ЄДРПОУ 38391985, реєстраційний код за ЄДРІСІ 13300154); ПАТ «ЗНВКІФ «Фідо Девелопмент» (ЄДРПОУ 38870105, реєстраційний код за ЄДРІСІ 13300236); ПАТ «ЗНВКІФ «Реал» (колишня назва «Златобуд», ЄДРПОУ 37203990, реєстраційний код за ЄДРІСІ 1331482); ТОВ «КУА «Лемако Ессет Менеджмент» (ЄДРПОУ 38186056); ПАТ «ЗНВКІФ «РЕАЛ» (ЄДРПОУ 37203990); ТОВ «КУА «ІНСАЙТ ЕССЕТ МЕНЕДЖМЕНТ» (ЄДРПОУ 37148049); ТОВ «КУА «Інсайт Ессет Менеджмент» (ЄДРПОУ 37148049), ЗДПІФ «Інсайт-Актив» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 1331482); ТОВ «КУА «НЬЮ ЕССЕТ» (ЄДРПОУ 35253505), ПАТ «Бюро кредитних історій «Фенікс» (ЄДРПОУ 37854737); ВАТ «Комбінат експериментально-будівельного обладнання» (ЄДРПОУ 35557023); ТОВ «Кредит-Гарант ЛТД» (ЄДРПОУ 35548589); ТОВ «Кредит-Гарант ЛТД» (ЄДРПОУ 35548589); ТОВ «БН» (ЄДРПОУ 37037319); ТОВ «АФС» (ЄДРПОУ 37037324); ТОВ «Компанія «Бізнес Інновація» (ЄДРПОУ 37175969); ТОВ «СФС» (ЄДРПОУ 37039358); ТОВ «Кайдзен Капітал» (ЄДРПОУ 37962781); ТОВ «Форті Трейд» (ЄДРПОУ 38124103); ТОВ «Віан Медіа Груп» (ЄДРПОУ 36856953); ТОВ «Брікко» (ЄДРПОУ 34820857); ПАТ «СК «Європейський вибір» (ЄДРПОУ 33719849); ПАТ «Червоне РП» (ЄДРПОУ 00906930); ПАТ «Агрофінанс» (ЄДРПОУ 35643892); ПрАТ «Енергія Девелопмент» (ЄДРПОУ 33325237); ПАТ «Конкорд ІНК.» (ЄДРПОУ 38824174); ПАТ «Фактор-Кредит «Фенікс» (ЄДРПОУ 37854737); ПАТ «Центр обслуговування нерухомості «Норма» (ЄДРПОУ 33545414); ПАТ «ФК «Авангард» (ЄДРПОУ 36019681); ПАТ «Актив Груп Консалтинг» (ЄДРПОУ 38864788); ПАТ «Ліка Логістик» (ЄДРПОУ 37026197); ПАТ «Імпульс Плюс» (ЄДРПОУ 34881587); ПАТ «Джи пі ай-інвест» (ЄДРПОУ 32490684); ПАТ «Юридичні послуги» (ЄДРПОУ 37499765); ПАТ «Фондові технології України» (ЄДРПОУ 32980628); ПАТ «ФК «СТС-Капітал» (ЄДРПОУ 37401756); ПАТ «Промінвестиції» (ЄДРПОУ 35114354); ПрАТ «Завод Радар» (ЄДРПОУ 23027906); ПрАТ «Скаміт» (ЄДРПОУ 36207711); ПрАТ «Бізнес-Стратегія» (ЄДРПОУ 35114511); ПрАТ «Актеон-Ф» (ЄДРПОУ 35428226); ПАТ «Інжбудсервіс» (ЄДРПОУ 34508918); ПАТ «Рекламне агентство «Рефей» (ЄДРПОУ 38870152); ПАТ «Торговий дім Віан» (ЄДРПОУ 38864814); ПАТ «Агрохімремонт» (ЄДРПОУ 05489371); ПАТ «Кінгс Айс» (ЄДРПОУ 38933056); ПАТ «Глобал Транспорт Логістікс» (ЄДРПОУ 20006855); ПАТ «ФК «Будфінконсалтинг» (ЄДРПОУ 36087718); ПАТ «Кагарлицьке» (ЄДРПОУ 00385905); ПрАТ «Ді Ем Ді» (ЄДРПОУ 25398417); ПрАТ «Укрбуденерготехнологія» (ЄДРПОУ 38929389); ПрАТ «ФБ «Універсальна» (ЄДРПОУ 25535920); ПрАТ «Феплес» (ЄДРПОУ 05413787); ТОВ «АТБ Лізінг» (ЄДРПОУ 38240305); ПАТ «ЧРТЗ» (ЄДРПОУ 14314682); ПрАТ «Турбо Івестментс» (ЄДРПОУ 33516671); ТОВ «Всеукраїнська управляюча компанія» (ПВІФ «ЄВРО 2012» НВЗТ) (ЄДРПОУ 33340559, ЄДРІСІ 233894); ПАТ «ЗНВКІФ «Прибутковий актив» (ЄДРПОУ 37782263, ЄДРІСІ 1331686); ПАТ «Домінанта Колект» (ЄДРПОУ 38003301); ПАТ «ЗНВКІФ «Корпорація» (ЄДРПОУ 37782275, ЄДРІСІ 1331684); ПАТ «ЗНКІФ «Ефективні інвестиції» (ЄДРПОУ 35508835, ЄДРІСІ 132878); ПАТ «ЗНВКІФ «Еліт» (ЄДРПОУ 37500445, ЄДРІСІ 1331579); ПАТ «ЗНВКІФ «Інвест-Гарант» (ЄДРПОУ 36035944, ЄДРІСІ 1331280); АТ «ЗНВКІФ «Ковенант» (ЄДРПОУ 41550387, ЄДРІСІ 13300546); ТОВ «КУА «Стейбл Інвестмент Профіт» (ЄДРПОУ 37995670) ПВНЗІФ «Афініті» (ЄДРІСІ 23300029); ТОВ «КУА «Стейбл Інвестмент Профіт» (ЄДРПОУ 37995670) ПВНЗІФ «Оранж» (ЄДРІСІ 23300040); ТОВ «КУА «Стейбл Інвестмент Профіт» (ЄДРПОУ 37995670) ПВНЗІФ «Кепітал» (ЄДРІСІ 23300083); ТОВ «КУА «Система плюс» (ЄДРПОУ 35197650) ПВІФ «Актив» НВЗТ (ЄДРІСІ 2331435); ТОВ «КУА «Система плюс» (ЄДРПОУ 35197650) ПВІФ «Базис» НВЗТ (ЄДРІСІ 2331436); ТОВ «КУА «Система плюс» (ЄДРПОУ 35197650) ПВІФ «Вектор» НВЗТ (ЄДРІСІ 2331434); ТОВ «КУА «Система плюс» (ЄДРПОУ 35197650) ПВІФ «Гарант» НВЗТ (ЄДРІСІ 2331433); ТОВ «КУА «Система плюс» (ЄДРПОУ 35197650) ПВІФ «Довіра» НВЗТ (ЄДРІСІ 2331478); ТОВ «КУА «Система плюс» (ЄДРПОУ 35197650) ПВІФ «Єврофонд» НВЗТ (ЄДРІСІ 2331477); ТОВ «КУА «Система плюс» (ЄДРПОУ 35197650) ПВІФ «Життя» НВЗТ (ЄДРІСІ 23300100); ТОВ «КУА «Система плюс» (ЄДРПОУ 35197650) ПВІФ «Злагода» НВЗТ (ЄДРІСІ 23300099); ЗДПІФ «Інсайт-Актив» ТОВ «КУА «Інсайт Ессет Менеджмент» (реєстраційний код за ЄДРІСІ 23100051), тобто можливість ознайомитись та вилучити копії відповідних документів (у друкованому та електронному вигляді), а саме:

- копій документів щодо проведення операцій з купівлі-продажу, міни, дарування цінних паперів (договорів, угод, контрактів, додаткових угод та додатків до них, актів прийому-передачі, доручень, довіреностей, документи щодо верифікації та ідентифікації осіб, карток із зразками підписів та відтисків печаток тощо) за участю перелічених вище емітентів, де ПАТ «АЛЬПАРІ БАНК» (ЄДРПОУ 38377143) виступав зберігачем та торговцем цінних паперів, а також копій документів щодо проведення ПАТ «АЛЬПАРІ БАНК» (ЄДРПОУ 38377143) фінансового моніторингу операцій за участю перелічених вище осіб із зазначенням відомостей щодо інформування або недоцільності інформування уповноважений орган;

- копій документів щодо купівлі-продажу, міни ПАТ «АЛЬПАРІ БАНК» (ЄДРПОУ 38377143) цінних паперів перелічених вище емітентів у період часу з 2016 по 2018 рр., із зазначенням інформації щодо торговця цінними паперами, дати укладання та виконання правочину, номеру договору, реквізитів покупця, продавця та зберігача цінних паперів, номінальної та фактичної вартості цінних паперів, їх кількості, відомостей щодо емітента, а також інформації щодо наявності у власності ПАТ «АЛЬПАРІ БАНК» (ЄДРПОУ 38377143) цінних паперів указаних емітентів на момент винесення ухвали слідчим суддею;

- копій матеріалів особових справ (посадових інструкцій, протоколів про визначення посадових обов'язків, наказів про призначення та звільнення, копій пасторів та автобіографії тощо) працівників ПАТ «АЛЬПАРІ БАНК» (ЄДРПОУ 38377143), які в період з 2016 по 2018 рр. мали відношення, згідно посадових інструкцій, до здійснення клієнтами установи операцій з купівлі-продажу, міни, дарування цінних паперів;

- копії банківських виписок (роздруківок руху коштів) по рахунках

юридичних та фізичних осіб - клієнтів банківської установи, які приймали участь у проведенні операцій з використанням цінних паперів указаних вище емітентів, - у друкованому та електронному вигляді з зазначенням призначення платежів, повних даних платника та отримувача грошових коштів (його коду ЄДРПОУ, номеру рахунку, МФО банківської установи), часу та дати платежу, номеру платіжного документа, за період з моменту відкриття рахунків до винесення ухвали слідчим суддею;

- копій банківських карток із зразками підписів особи, копій паспортів, копій ідентифікаційних номерів, доручень, заяв, договорів, довіреностей, статутів, наказів, протоколів, інших документів, які надавались до банку при відкритті та обслуговуванні розрахункових рахунків юридичних та фізичних осіб - клієнтів банківської установи, які приймали участь у проведенні операцій з використанням цінних паперів указаних вище емітентів.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями КПК України з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя В. А. Писанець

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник 1 - в матеріалах судового провадження № 757/37611/18-к.

Примірник 2 - надано слідчому Баріновій М.В.

Слідчий суддя В. А. Писанець