Рішення № 73414142, 12.02.2018, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД РІШЕННЯ ІМЕНЕМ УКРАЇНИ 49089 м. Дніпро, вул. Академіка Янгеля, 4, (веб адреса сторінки на офіційному веб –порталі судової влади України в мережі Інтернет - http://adm.dp.court.gov.ua)

12 лютого 2018 року Справа № 804/434/18 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Жукової Є.О.

при секретарі - Воробйовій П.В.

за участю:

представника позивача – ОСОБА_1

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовною заявою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 2 000,00 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

11 січня 2018 р. до Дніпропетровського окружного адміністративного суду надійшла позовна заява Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 2 000,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано наступним. Внаслідок порушення вимог Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» відповідач має заборгованість зі сплати штрафних санкцій в розмірі 2 000,00 грн. на підставі постанови Дніпропетровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31 серпня 2017 року № 373-ЦА-УП-ЮО.

Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 12.01.2018 року провадження у справі було відкрито та справа призначена до розгляду у порядку підготовчого провадження.

В судове засідання, призначене на 12.02.2018 р., з`явився повноважний представник позивача. Відповідач до зали судового засідання свого представника не направив, відомості про вручення судової повістки в матеріалах справи наявні, причини неявки невідомі.

Відповідно до ч.4 ст.229 КАС України, у разі неявки у судове засідання всіх учасників справи або якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності учасників справи (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Зважаючи на викладене, та, відповідно до ст. 229 КАС України, враховуючи описану вище явку сторін у судове засідання, повне фіксування судового засідання за допомогою звукозаписуваного технічного засобу судом не здійснювалось.

В судовому засіданні судом було поставлено на розгляд питання щодо можливості переходу до розгляду справи по суті за доказами, які наявні у матеріалах справи.

Повноважний представник позивача не заперечував щодо переходу до розгляду справи по суті.

У з’язку з неявою в судове засідання повноважного представника відповідача, думка останнього стосовно закриття підготовчого провадження та переходу до розгляду зазначеної справи по суті суду не відома.

Таким чином, враховуючи зазначене вище, суд закрив підготовче провадження та перейшов до розгляду зазначеної справи по суті, застосувавши принцип процесуальної економії та у відповідності до ст.ст.192 – 211, 217, 224 – 228 КАС України безпосередньо 12.02.2018 року.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача, з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позовні заява, судом встановлено, матеріалами справи підтверджено наступне.

Робочою групою Східно-територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку шляхом огляду, опитування та отримання письмових інформацій встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» відсутнє за місцезнаходженням, вказаним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, а саме: за зареєстрованою адресою – 49000, Дніпропетровськ обл.., місто Дніпро, проспект Кірова, будинок 25, про що 18.04.2017 р. Східно-територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було складено акт від 18.04.2017 р. про відсутність суб’єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) за місцезнаходженням Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД»,

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_2, т.в.о. лдиректора департаменту нагляду за професійними учасниками фондового ринку, на підставі рішення Комісії від 14.07.2017 р. №556, у відношенні торговця цінними паперами ТОВ «Актив-Трейд», винесено постанову від 31 липня 2017 р. за №10/02/14802 про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою керівника (або уповноважного представника) ТОВ «Актив-Трейд» запрошено з’явитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінник паперів та надання письмових пояснень до Комісії 9 серпня 2017 р. о 11 гол. 00 хв. за адресою: м.Київ, вул.Московська, 8, поверх 4, кімната 413.

Судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що 09 серпня 2018 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт за № 413-ЦА-УП-ЮО про правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до тексту зазначеного вище акту встановлено наступне. ТОВ «Актив-Трейд» порушило вимоги пункту 1 розділу III Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2012 №1283, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 р. за №1737/22049, в частині неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за листопад, грудень 2016 року та січень, лютий, березень, квітень, травень, червень 2017 року.

Зазначена дія була вчинена товариством повторно, оскільки у відношенні TOB «Актив-Трейд» була винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 8-ЦА-УП-Т від 12.01.2017 р. за порушення вимоги пункту 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами від 14.05.2013 №819, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 01 06 2013 за №857/23389, в частині не дотримання вимог пункту 1 розділу III Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2012 №1283 зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 р. за № 1737/22049, а саме: неподання до Комісії адміністративних даних торговця цінними паперами за липень, серпень, вересень та жовтень 2016 року.

Постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 серпня 2017 року за №14/01/16172 про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні до Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» призначено на 14 годину 30 хвилин 31 серпня 2017 року за адресою: м. Київ, вул.Московська, 8, 12-й поверх, кім. №1206, про що було належним чином повідомлено відповідача, шо підтверджується відомостями, які містяться в матеріалах справи.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» винесено постанову від 31.08.2017 р. №373-ЦА-УП-ЮО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої накладено штраф у розмірі 2000,00 грн. за неподання інформації до Комісії.

Зазначена вище постанова була направлена на адресу підприємства, що підтверджується копією факсимільного чеку, який міститься в матеріалах справи.

Відомостей щодо оскарження зазначеної вище постанови в адміністративному або судовому поряду в матеріалах справи не міститься, а отже, штраф у розмірі 2 000,00 грн. підлягає сплаті у визначеному законом порядку.

Правовідносини сторін, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку та щодо визначення правових засад здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні регулюються нормами Конституції України, Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», тощо.

Відповідно до ст. 19 Конституції України правовий порядок в Україні ґрунтується на засадах, відповідно до яких ніхто не може бути примушений робити те, що не передбачено законодавством. При цьому органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов’язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Одним з принципів адміністративного судочинства, передбачених ч.3 ст.2 КАС України, є принцип верховенства права, який відповідно до ст.6 КАС України, полягає в наступному: суд при вирішенні справи керується принципом верховенства права, відповідно до якого, зокрема, людина, її права та свободи визнаються найвищими цінностями та визначають зміст і спрямованість діяльності держави.

Відповідно до ст. ст.8, 9 КАС України усі учасники адміністративного процесу є рівними перед законом і судом, а розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ч.1 ст. 77 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 78 цього Кодексу, а суд згідно ст. 90 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об’єктивному дослідженні.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно ст.6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_3 України. НКЦПФР складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату, здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до п.7 ч.1 ст.11 ЗУ Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до вимог пункту 1 розділу III Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 25.09.2012 р. №1283 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 р. за №1737/22049, торговець цінними паперами подає дані до центрального апарату Комісії у строки: місячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним; нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати виникнення нерегулярних даних.

Відповідно до п.6 ч.1 ст.11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» визначено відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За ті самі дії, вчинені повторно протягом року у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно до п. 7 ч. 1 ст.11 ЗУ «Про державне регулювання Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно положень ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Судом встановлено, матеріалами справи підтверджено, що позивачем, на виконання вимог наведених вище норм чинного законодавства України винесено відповідну постанову від 31 серпня 2017 року № 373-ЦА-УП-ЮО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої на відповідача накладено штраф у розмірі 2 000,00 грн. за неподання інформації до Комісії.

Будь-яких доказів оскарження зазначеної постанови від 31 серпня 2017 року № 373-ЦА-УП-ЮО матеріали справи не містять, як не містять і доказів добровільної сплати з боку відповідача штрафу у розмірі 2 000,00 грн. за неподання інформації до Комісії.

За таких підстав, а також враховуючи відсутність спростування будь-якими належними та допустимими доказами в розумінні ст.ст. 73, 74 КАС України з боку відповідача доводів позивача, викладених в заявленій позовній заяві, суд вважає позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 2 000,00 грн., такою, що підлягає задоволенню повністю.

Вирішуючи питання про сплату судового збору, суд зазначає наступне.

Відповідно до ч.2 ст.139 КАС України, при задоволенні позову суб’єкта владних повноважень з відповідача стягуються виключно судові витрати суб’єкта владних повноважень, пов’язані із залученням свідків та проведенням експертиз.

Відповідно до платіжного дорученя від 20 грудня 2017 р. №767 позивачем був сплачений судовий збір у розмірі 1 600,00 грн., який у повному розмірі зараховано до Державного бюджету.

Враховуючи задоволення позовної заяви Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 2 000,00 грн, суд приходить до висновку про відсутність підстав для присудження і всіх здійснених позивачем документально підтверджених судових витрат з Державного бюджету України, а саме, судового збору у розмірі 1 600,00 грн., (одна тисяча шістсот грн., 00 коп.).

Керуючись ст.ст.242-244, 246, 250, 254, 255 , Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ВИРІШИВ:

Позовну заяву Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 2 000,00 грн., - задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «АКТИВ-ТРЕЙД» (код за ЄДРПОУ 35985566) штраф у розмірі 2 000,00 грн. (дві тисячі грн., 00 коп.) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністратвні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Рішення суду набирає законної сили відповідно до ст.255 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржено в порядку та у строки, встановлені ст.295, 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя ОСОБА_4