Ухвала суду № 73274775, 06.04.2018, Подільський районний суд міста Києва

Подільський районний суд міста Києва

Справа № 758/4112/18

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

06 квітня 2018 року слідчий суддя Подільського районного суду м. Києва Войтенко Т.В., за участю секретаря Дідука С.В., прокурора Єфімова А.А., розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Києві клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №7 Єфімова А.А. про тимчасовий доступ до речей та документів, -

В С Т А Н О В И В :

Прокурор Київської місцевої прокуратури №7 Єфімов А.А. звернувся до слідчого судді Подільського районного суду м. Києва із клопотанням в межах кримінального провадження №42016101070000219, внесеного в ЄРДР 17.11.2016 за ч. 4 ст. 358, ч.2 ст.15, ч.4 ст. 190 КК України, про надання тимчасового доступу до документів, які перебувають у володінні ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" за адресою: м. Київ, вул. Глибочицька, 17, офіс 204, про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ФАРМАК" (ЄДРПОУ 00481198).

В обґрунтування клопотання, прокурор зазначив, що ОСОБА_2, ОСОБА_3, спільно з невстановленими службовими особами ПрАТ "Майстер Брок", використовуючи завідомо підроблені офіційні документи, вчинили замах на заволодіння простими іменними акціями ПАТ "Фармак", шляхом обману, в особливо великих розмірах.

Приводом для реєстрації зазначеного кримінального провадження стала заява директора ТОВ «Прибуток Плюс» ОСОБА_4 про вчинення злочину невстановленими особами, які, використовуючи підроблені документи, намагаються незаконно заволодіти акціями ПАТ «Фармак».

18.10.2016, особа, яка представилась ОСОБА_2, звернулася із пакетом документів на проведення операції по рахунку в цінних паперах, відкритому в ТОВ «Прибуток Плюс» на громадянку України ОСОБА_5.

Особа ОСОБА_2 була ідентифікована на підставі паспорта серії НОМЕР_1, виданого 19.10.2000 року Амур-Нижньодніпровським РВ ДМУ УМВС України в Дніпропетровській області.

ОСОБА_2 також пред'явив нотаріально посвідчену копію нотаріальної довіреності від 17.10.2016 року, посвідченої приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_6 і зареєстрованою в реєстрі за №955, виданою ОСОБА_7 на ім'я ОСОБА_2 (нотаріальна копія довіреності посвідчена 18.10.2016р. нотаріусом Київського міського нотаріального округу ОСОБА_8 і зареєстрована в реєстрі за №1579).

Додатково, 18.10.2016, ОСОБА_2, з електронної пошти ІНФОРМАЦІЯ_1, направив сканкопію договору на відкриття рахунку в цінних паперах для депонента ОСОБА_5 в депозитарній установі ПАТ «Майтер Брок» та довідку про відкриття рахунку.

Оскільки ОСОБА_2 офіційно подавати та реєструвати пакет документів відмовився, детальний аналіз їх співробітниками ТОВ «Прибуток Плюс» не проводився, однак було з'ясовано, що рахунок в цінних паперах, відкритий в ТОВ «Прибуток Плюс» на громадянку України ОСОБА_5, під управлінням емітента ПАТ «Фармак» не знаходиться, громадянка України ОСОБА_5 особисто звернулася у липні 2012 року до ТОВ «Прибуток Плюс», подала необхідний пакет документів, уклала Договір про відкриття рахунку у цінних паперах з ТОВ «Прибуток Плюс» №А-1348 від 11.07.2012, оформила картку підписів та інші необхідні документи, переоформила належні їй на праві власності 827 простих іменних акцій ПАТ «Фармак» з під управління емітента, а також оформила успадковані нею акції ВАТ «Фармак» (назва ПАТ «Фармак» до зміни найменування у відповідності до змін у законодавстві).

Крім цього, громадянка України ОСОБА_5 сплачувала виставлені їй рахунки, періодично зверталася особисто до ТОВ «Прибуток Плюс» стосовно виплати їй дивідендів, а також, у зв'язку із змінами в законодавстві, у вересні 2015 року, переуклала договір на обслуговування рахунку в цінних паперах (Договір про обслуговування рахунку в цінних паперах №ДУ-896 від 15.09.2015р).

У зв'язку із цим, для з'ясування всіх повноважень, суті операції та вивчення пакету документів, що був неофіційно наданий ОСОБА_2, йому було 24.10.2016р запропоновано офіційно подати пакет документів, надати підписані відповідні розпорядження та зареєструвати їх у ТОВ «Прибуток Плюс», що і було здійснено ОСОБА_2 24.10.2016р (вх. №№ ДУ-1179, ДУ-1180, ДУ-1181, ДУ-1182, ДУ-1183, ДУ-1184, ДУ-1185, ДУ-1186, ДУ-1187, ДУ-1188, ДУ-1189, ДУ-1190, ДУ-1191).

Під час проведення 24.10.2016р-25.10.2016р аналізу пакету документів, офіційно поданого ОСОБА_2, встановлено розбіжності в поданих паспортних даних, даних власника рахунку в цінних паперах, невідповідності в інших документах з копіями документів та даних, раніше поданих ОСОБА_7.

Крім, цього, від ОСОБА_2 було надано розпорядження на оформлення успадкованих ОСОБА_7 3052 простих іменних акцій ПАТ «Фармак» та нотаріально посвідчену фотокопію Свідоцтва про право на спадщину за законом від 09.04.2002, виданого державним нотаріусом 11-ї Київської державної нотаріальної контори ОСОБА_9, зареєстрованого в реєстрі за №«нерозбірливо»-1229, бланк АЕР №605176.

Маючи сумніви в достовірності поданих нотаріальних документів, ТОВ «Прибуток Плюс» звернулось до приватного нотаріуса із заявою про видачу інформаційних довідок з Єдиного реєстру спеціальних бланків нотаріальних документів щодо відповідності бланків свідоцтв про право на спадщину і, відповідно до інформаційних довідок, виданих приватним нотаріусом ОСОБА_10, встановлено, що бланк серії АЕР №605176 використаний Бориспільською міською державною нотаріальною конторою, а не 11-ою Київською державною нотаріальною конторою.

Крім того, в ході досудового розслідування встановлено, що громадянином ОСОБА_2, як представником ОСОБА_11 подано до депозитарної установи ТОВ «Прибуток Плюс» нотаріально засвідчену копію Довіреності ОСОБА_11, посвідченої Генеральним консулом України у Дюссельдорфі ОСОБА_12 №74/92-17 та ряд інших документів, необхідних для здійснення операцій щодо реєстрації/перереєстрації прав власності на цінні папери акціонерних товариств - емітентів України.

Проте, відповідно до листа Генерального консулу України в Дюссельдорфі ОСОБА_12 від 13.03.2017 за №61231/500-408 встановлено, що підпис генерального консула України ОСОБА_12 не відповідає справжньому, останній взагалі за вчинення нотаріальних дій у консульстві не відповідає, довіреність та довідка надруковані на бланках, що не використовуються в консульстві, а отже, вказані документи мають ознаки підробки.

Крім того, в ході проведення обшуку, 24.04.2017, в приміщенні ПрАТ «Майстер Брок» встановлено, що ОСОБА_3 та ОСОБА_2 надавали до депозитарної установи ТОВ «Прибуток Плюс» пакети документів для призначення їх керуючими рахунком у цінних паперах у вказаній установі за довіреностями, які мають ознаки підробки від громадян.

В подальшому, на підставі зазначених документів, рахунки у цінних паперах перелічених осіб були закриті та переведені до іншої депозитарної установи - ПрАТ «Майстер Брок» та відчужені.

Допитаний в ході досудового розслідування як свідок ОСОБА_4 підтвердив викладені вище обставини.

На даний час, цінні папери, що належали переліченим особам, розміщені в ряді депозитарних установ - ТОВ «УНІВЕР КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 33592899), ТОВ «ТАРГЕТ ТРЕЙД» (код ЄДРПОУ 36592818).

В ході досудового розслідування, 19.10.2017, прокурором, в порядку ст.ст. 9, 22, 93 КПК України, надсилались запити до ТОВ «УНІВЕР КАПІТАЛ» (код ЄДРПОУ 33592899), ТОВ «ТАРГЕТ ТРЕЙД» (код ЄДРПОУ 36592818) про надання інформації та належним чином завірених копій відповідних документів про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ФАРМАК" (ЄДРПОУ 00481198), що були здійснені даними депозитарними установами, а також про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ФАРМАК" (ЄДРПОУ 00481198), що були здійснені даними депозитарними установами у взаємовідносинах із іншими депозитарними установами за період з 01.01.2016 по 01.06.2017 року.

У відповідь на запит прокурора, 26.10.2017, з ТОВ «УНІВЕР КАПІТАЛ» надійшла інформація та документи.

У той же час, службові особи ТОВ «ТАРГЕТ ТРЕЙД» інформацію та документи на запит прокурора не надали, пославшись на анулювання ліцензії Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (постанова від 14.06.2017 за №250-ЦА-УП-Т).

В ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ФАРМАК" (ЄДРПОУ 00481198), що були здійснені депозитарною установою ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" (код ЄДРПОУ 36592818) за період з 01.01.2016 року по 01.06.2017 року та про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ФАРМАК" (ЄДРПОУ 00481198), що були здійснені депозитарною установою ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" у взаємовідносинах із іншими депозитарними установами за період з 01.01.2016 по 01.06.2017 року, а саме: договорів про обслуговування рахунків у цінних паперах, заяв про відкриття рахунків в цінних паперах, договорів купівлі-продажу (міни) цінних паперів, довідок про відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків в цінних паперах, розпоряджень про внесення змін до анкет рахунків в цінних паперах, анкет розпорядників рахунків в цінних паперах, анкет керуючих рахунками в цінних паперах, розпоряджень про закриття рахунків в цінних паперах, виписок про стан рахунків в цінних паперах, довіреностей, копій документів, на підставі яких встановлювались особи депонентів, представників, розпорядників рахунками та керуючих рахунками (копії паспортів, довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів), що знаходяться у володінні ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" за адресою: м. Київ, вул. Глибочицька, 17, офіс 204, що стало підставою для звернення прокурора з даним клопотанням до слідчого судді.

В судовому засіданні прокурор підтримав клопотання, просив його задовольнити.

На підставі ч. 2 ст. 163 КПК України слідчий суддя визнав за можливе проводити розгляд клопотання у відсутності особи, у володінні якої знаходиться речі і документи, з огляду на наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення такої інформації.

Заслухавши доводи прокурора, дослідивши матеріали клопотання та доданих до нього документів, слідчий суддя прийшов до висновку про задоволення клопотання у зв'язку з наступним.

Виходячи зі змісту вимог ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження, одним із яких є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно до ч.1 ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Відповідно до ч.5 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з якими подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Враховуючи обставини вчинення ймовірного злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 159, 163 КПК України, зважаючи на доведення підстав допускати, що документи про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ФАРМАК" (ЄДРПОУ 00481198), які були здійснені депозитарною установою ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" (код ЄДРПОУ 36592818) можуть знаходитися у володінні ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" (код ЄДРПОУ 36592818), та в сукупності з іншими документами мають суттєве значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів.

На підставі викладеного і керуючись ст. 159, 160, 161, 162, 163, 164, 166, ст. 309 КПК України слідчий суддя,-

У Х В А Л И В :

Клопотання прокурора Київської місцевої прокуратури №7 Єфімова А.А.про тимчасовий доступ до речей та документів - задовольнити.

Зобов'язати ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" за адресою: м. Київ, вул. Глибочицька, 17, офіс 204 надати прокурору Київської місцевої прокуратури №7 м. Києва Єфімову Антону Анатолійовичу тимчасовий доступ до документів про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ФАРМАК" (ЄДРПОУ 00481198), що були здійснені депозитарною установою ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" (код ЄДРПОУ 36592818) за період з 01.01.2016 року по 01.06.2017 року та про всі операції з цінними паперами ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ФАРМАК" (ЄДРПОУ 00481198), що були здійснені депозитарною установою ТОВ "ТАРГЕТ ТРЕЙД" у взаємовідносинах із іншими депозитарними установами за період з 01.01.2016 по 01.06.2017 року, а саме: договорів про обслуговування рахунків у цінних паперах, заяв про відкриття рахунків в цінних паперах, договорів купівлі-продажу (міни) цінних паперів, довідок про відкриття рахунків у цінних паперах, анкет рахунків в цінних паперах, розпоряджень про внесення змін до анкет рахунків в цінних паперах, анкет розпорядників рахунків в цінних паперах, анкет керуючих рахунками в цінних паперах, розпоряджень про закриття рахунків в цінних паперах, виписок про стан рахунків в цінних паперах, довіреностей, копій документів, на підставі яких встановлювались особи депонентів, представників, розпорядників рахунками та керуючих рахунками (копії паспортів, довідок про присвоєння ідентифікаційних номерів), з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій.

Визначити строк дії ухвали протягом одного місяця, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

Ухвала виготовлена в двох оригінальних примірниках, один з яких знаходиться в матеріалах справи № 758/4112/18-к, інший виданий прокурору.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Т. В. Войтенко