Рішення № 71686173, 18.01.2018, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01051, м. Київ, вул. Болбочана Петра 8, корпус 1

Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

18 січня 2018 року № 826/14582/17

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Шейко Т.І.

розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА”

про

стягнення штрафів на загальну суму 50000,00 грн.

встановив:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА”, в якому просила стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА” (код ЄДРПОУ 37080280) штрафи на загальну суму 50000,00 грн.

В обґрунтування заявлених позовних вимог позивач зазначив, що за правопорушення на ринку цінних паперів постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №197-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. до Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА” застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн., постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №198-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. до Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА” застосовано штрафну санкцію у розмірі 8000,00 грн., постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №199-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. до Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА” застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн., постановою уповноваженої особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №200-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. до Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА” застосовано штрафну санкцію у розмірі 8000,00 грн., та які на час звернення до суду не сплачені.

Керуючись положеннями статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

В судовому засіданні представник позивача підтримав заявлений позов, просив задовольнити його у повному обсязі та подав клопотання про розгляд справи в порядку письмового провадження.

Відповідач в судове засідання не прибув, про дату час та місце розгляду справи повідомлений належним чином, клопотань про розгляд справи за відсутності уповноваженого представника чи відкладення розгляду справи не надходило.

У зв’язку з наведеним, суд ухвалив подальший розгляд справи продовжити в порядку письмового провадження.

Як вбачається із матеріалів справи та встановлено судом, у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА” (надалі — ТОВ “РА МЕДІА”, Товариство) уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі — НКЦПФР, Комісія) складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 06.04.2017 р. №229-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено, що ТОВ “РА МЕДІА” порушило вимоги пункту 1 глави 4 розділу III Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 р. №2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 р. за №2180/24712 (надалі — Положення) в частині розміщення річної інформації за 2015 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії не в повному обсязі.

На час розгляду справи Товариство усунуло вищезазначене правопорушення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, у відношенні ТОВ “РА МЕДІА” винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.05.2017 р. №197-ЦА-УП-Е, згідно з якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн.

06.04.2017 р. у відношенні ТОВ “РА МЕДІА” уповноваженою особою НКЦПФР було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від №230-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено, що Товариством подано до Комісії недостовірну інформацію у складі річної інформації за 2015 рік.

На час розгляду справи Товариство усунуло вищезазначене правопорушення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії, у відношенні ТОВ “РА МЕДІА” винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.05.2017 р. №198-ЦА-УП-Е, згідно з якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 8000,00 грн.

06.04.2017 р. у відношенні Товариства уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №231-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено, що ТОВ “РА МЕДІА” порушило вимоги пункту 1 глави 4 розділу III Положення в частині подання до Комісії регулярної річної інформації емітента за 2015 рік не в повному обсязі.

На час розгляду справи Товариство усунуло вищезазначене правопорушення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії, у відношенні ТОВ “РА МЕДІА” винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.05.2017 р. №199-ЦА-УП-Е, згідно з якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн.

06.04.2017 р. у відношенні ТОВ “РА МЕДІА” уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від №230-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено, що Товариством подано до Комісії недостовірну інформацію у складі річної інформації за 2015 рік.

На час розгляду справи Товариство усунуло вищезазначене правопорушення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за неподання інформації до Комісії, у відношенні ТОВ “РА МЕДІА” винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.05.2017 р. №198-ЦА-УП-Е, згідно з якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 8000,00 грн.

06.04.2017 р. у відношенні Товариства уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №232-ЦА-УП-Е, відповідно до якого встановлено, що ТОВ “РА МЕДІА” розміщено у складі річної інформації за 2015 рік недостовірну інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії.

На час розгляду справи Товариство усунуло вищезазначене правопорушення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії за нерозміщення інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, у відношенні ТОВ “РА МЕДІА” винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.05.2017 р. №200-ЦА-УП-Е, згідно з якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 8000,00 грн.

Оскільки у встановлений строк та на час звернення до суду вказані суми штрафу відповідачем не сплачені, керуючись положеннями статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні”, відповідно до якої у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом НКЦПФР, позивач звернувся до суду з даним адміністративним позовом.

Вирішуючи спір, суд виходить з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” від 30.10.1996 р. №448/96-ВР.

Згідно із абзацом 2 статті 1 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” (тут і надалі нормативно-правові акти в редакції, чинній на момент виникнення спірних відносин) державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку регулює Закон України “Про цінні папери та фондовий ринок” від 23.02.2006 р. №3480-IV.

Як зазначено у пункті 1 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку (надалі — Положення про НКЦПФР), затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 р. №1063/2011, НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів.

У відповідності до підпункту 64 пункту 6 Положення про НКЦПФР Комісія для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій має право накладати на осіб, винних у порушенні вимог законодавства про цінні папери, адміністративні стягнення, а також штрафні та інші санкції аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Порядок та строки розгляду НКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (надалі - Правила), затверджені рішенням НКЦПФР від 16.10.2012 р. №1470.

Так, статтею 40 Закону України “Про цінні папери та фондовий ринок” та пунктом 4 глави 4 розділу II Положення передбачено, що розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Пунктом 1 глави 4 розділу III Положення передбачено, що регулярна річна інформація емітентів цінних паперів (крім емітентів облігацій місцевих позик) включає, зокрема, основні відомості про емітента та річну фінансову звітність, текст аудиторського висновку (звіту) (має містити дані відповідно до розділу XVI додатка 38 до цього Положення).

18.04.2016 р. ТОВ “РА МЕДІА” розміщено в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії (http://stockmarket.gov.ua) річну інформацію за 2015 рік.

Як зазначено позивачем, ТОВ “РА МЕДІА” у складі річної інформації за 2015 рік розкрито відомості про аудиторський висновок (звіт). При цьому текст аудиторського висновку відсутній.

Таким чином, ТОВ “РА МЕДІА” порушено вимоги пункту 1 глави 4 розділу III Положення в частині розміщення річної інформації за 2015 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії не в повному обсязі, за що пунктом 6 частини 1 статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.

Керуючись пунктом 1 розділу III та пунктом 1 розділу IV Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.03.2017 р., яку було направлено відповідачу рекомендованим листом 28.03.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення на 28.03.2017 р. за вих. №5867 та фіскальним чеком від 28.03.2017 р.

06.04.2017 р. уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №229-ЦА-УП-Е, який направлено відповідачу рекомендованим листом 27.04.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком від 27.04.2017 р.

Керуючись пунктом 9 розділу IV, пунктом 4 розділу V, пунктом 1 розділу VI Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.04.2017 р., яку було направлено відповідачу рекомендованим листом 27.04.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення за вих. №8153 та фіскальним чеком від 27.04.2017 р.

Позивач зазначає, що на дату розгляду справи Товариство усунуло вищевказане правопорушення.

11.05.2017 р. уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №197-ЦА-УП-Е, яку направлено відповідачу рекомендованим листом 17.05.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення за вих. №9209 та фіскальним чеком від 17.05.2017 р.

Постановою №197-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн.

29.04.2016 р. ТОВ “РА МЕДІА” подано до Комісії у вигляді електронного документа річну інформацію за 2015 рік (реєстраційний номер — 63514).

Як вказано позивачем, у складі річної інформації за 2015 рік ТОВ “РА МЕДІА” показник пункту 5 (Статутний капітал — 105000000,00 грн.) зазначений у складі розділу “Основні відомості про емітента”, не відповідає показнику рядка 1400 (Зареєстрований (пайовий) капітал на кінець звітного періоду — 470000 тис. грн.) Балансу (Звіту про фінансовий стан) на 31.12.2015 р.

Таким чином, ТОВ “РА МЕДІА” подано до Комісії недостовірну інформацію у складі річної інформації за 2015 рік, за що пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.

Керуючись пунктом 1 розділу III та пунктом 1 розділу IV Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.03.2017 р., яку направлено відповідачу рекомендованим листом 28.03.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення на 28.03.2017 р. за вих. №5868 та фіскальним чеком від 28.03.2017 р.

06.04.2017 р. уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №230-ЦА-УП-Е, який направлено відповідачу рекомендованим листом 27.04.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком від 27.04.2017 р.

Керуючись пунктом 9 розділу IV, пунктом 4 розділу V, пунктом 1 розділу VI Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.04.2017 р., яку направлено відповідачу рекомендованим листом 27.04.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення за вих. №8152 та фіскальним чеком від 27.04.2017 р.

Позивач зазначає, що на дату розгляду справи Товариство усунуло вищевказане правопорушення.

11.05.2017 р. уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №198-ЦА-УП-Е, яку направлено відповідачу рекомендованим листом 17.05.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення за вих. №9209 та фіскальним чеком від 17.05.2017 р.

Постановою №198-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 8000,00 грн.

Як вже зазначалося, ТОВ “РА МЕДІА” у складі річної інформації за 2015 рік розкрито відомості про аудиторський висновок (звіт). При цьому текст аудиторського висновку відсутній.

Таким чином, ТОВ “РА МЕДІА” порушено вимоги пункту 1 глави 4 розділу III Положення в частині подання до Комісії регулярної річної інформації емітента за 2015 рік не в повному обсязі, за що пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.

Керуючись пунктом 1 розділу III та пунктом 1 розділу IV Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.03.2017 р., яку направлено відповідачу рекомендованим листом 28.03.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення на 28.03.2017 р. за вих. №5865 та фіскальним чеком від 28.03.2017 р.

06.04.2017 р. уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №231-ЦА-УП-Е, який направлено відповідачу рекомендованим листом 27.04.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком від 27.04.2017 р.

Керуючись пунктом 9 розділу IV, пунктом 4 розділу V, пунктом 1 розділу VI Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.04.2017 р., яку направлено відповідачу рекомендованим листом 27.04.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення за вих. №8156 та фіскальним чеком від 27.04.2017 р.

Позивач зазначає, що на дату розгляду справи Товариство усунуло вищевказане правопорушення.

11.05.2017 р. уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №199-ЦА-УП-Е, яку направлено відповідачу рекомендованим листом 17.05.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення за вих. №9209 та фіскальним чеком від 17.05.2017 р.

Постановою №199-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн.

Як вже було зазначено, у складі річної інформації за 2015 рік ТОВ “РА МЕДІА” показник пункту 5 (Статутний капітал — 105000000,00 грн.), зазначений у складі розділу “Основні відомості про емітента”, не відповідає показнику рядка 1400 (Зареєстрований (пайовий) капітал на кінець звітного періоду — 470000 тис. грн.) Балансу (Звітну про фінансовий стан) на 31.12.2015 р.

Таким чином, ТОВ “РА МЕДІА” розміщено у складі річної інформації за 2015 рік недостовірну інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, за що пунктом 6 частини 1 статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” передбачена відповідальність юридичних осіб.

Керуючись пунктом 1 розділу III та пунктом 1 розділу IV Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.03.2017 р., яку направлено відповідачу рекомендованим листом 28.03.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення на 28.03.2017 р. за вих. №5864 та фіскальним чеком від 28.03.2017 р.

06.04.2017 р. уповноваженою особою НКЦПФР складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №232-ЦА-УП-Е, який направлено відповідачу рекомендованим листом 27.04.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення та фіскальним чеком від 27.04.2017 р.

Керуючись пунктом 9 розділу IV, пунктом 4 розділу V, пунктом 1 розділу VI Правил уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 25.04.2017 р., яку направлено відповідачу рекомендованим листом 27.04.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення за вих. №8154 та фіскальним чеком від 27.04.2017 р.

Позивач зазначає, що на дату розгляду справи Товариство усунуло вищевказане правопорушення.

11.05.2017 р. уповноваженою особою НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №200-ЦА-УП-Е, яку направлено відповідачу рекомендованим листом 17.05.2017 р., що підтверджується реєстром відправлення за вих. №9209 та фіскальним чеком від 17.05.2017 р.

Постановою №200-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 8000,00 грн.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Позивач вказує на те, що на момент звернення до суду зазначені суми штрафів відповідачем не сплачені і постанови про накладення штрафу не оскаржені.

Згідно статті 11 Закону України “Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні” у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідачем вказані вище постанови НКЦПФР про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №197-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р., №198-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р., №199-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р., №200-ЦА-УП-Е від 11.05.2017 р. у встановленому порядку не оскаржувались, штрафи у встановлений термін не сплачені, а відтак, суд приходить до висновку, що позовні вимоги є обґрунтованими та такими, що підлягають повному задоволенню.

Керуючись статтями 241-246, 250 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва –

в и р і ш и в:

1. Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА” - задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю “РА МЕДІА” (код ЄДРПОУ 37080280, адреса: 04050, м. Київ, вул. Миколи Пимоненка, буд. 13) штрафи на загальну суму 50000,00 (п’ятдесят тисяч) грн. до державного бюджету України, які слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 “Надходження до загального фонду державного бюджету”, по коду бюджетної класифікації 21081100 “Адміністративні штрафи та інші санкції”, символ звітності 106.

Рішення набирає законної сили відповідно до статті 255 Кодексу адміністративного судочинства України.

Рішення може бути оскаржено до Київського апеляційного адміністративного суду в порядку та у строки, встановлені статтями 295 – 297 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.І. Шейко