Ухвала суду № 71611892, 29.12.2017, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/73159/17-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

29 грудня 2017 року

слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва: Кирилюк І.В.,

при секретарі: Петровій Ю.О.

за участю:

слідчого: не з'явився

представника особи у володінні якої

знаходяться речі і документи:

не з'явився,

розглянувши у судовому засіданні в залі суду в м. Києві клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Дацьо Івана Івановича про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12017100000000637 від 07.06.2017 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України, -

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Дацьо І.І. за погодженням з Прокурором відділу процесуального керівництува досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення Генеральної прокуратури України Буртовим М.О. звернувся до слідчого судді з клопотанням про надання тимчасового доступу до документів ПАТ «Діві Банк» (код ЄДРПОУ 37572263), які містять охоронювану законом таємницю, що знаходяться у володінні Національного банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, з можливістю вилучення їх копій.

В обґрунтування вказаного клопотання слідчий зазначає, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12017100000000637 від 07.06.2017 р., за фактом заволодіння чужим майном вчинене шляхом обману в особливо великих розмірах, а також за фактом вчинення незаконних дій щодо заставного майна, за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України, під час якого для встановлення обставин у кримінальному провадженні виникла необхідність в одержані доступу до документів ПАТ «Діві Банк» (код ЄДРПОУ 37572263), що знаходяться у володінні Національного банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9. В інший спосіб довести вказані обставини неможливо.

В судове засідання слідчий не з'явився. Подав заяву про розгляд клопотання у його відсутність, в якій підтримав клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів з викладених у ньому підстав та просив його задовольнити. Представник особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, в судове засідання не з'явився, про день, час та місце розгляду клопотання повідомлений належним чином, причини неявки суду невідомі.

Оскільки, згідно ч. 4 ст. 163 КПК України, неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання, суд визнав можливим розглянути клопотання за відсутності представника Національного банку України.

Згідно ч. 4 ст. 107 КПК України, фіксування за допомогою технічних засобів кримінального провадження в суді не здійснювалась.

Дослідивши клопотання та додані до нього матеріали, слідчий суддя дійшов висновку, що клопотання підлягає задоволенню, зважаючи на наступне.

Слідчим суддею встановлено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування в кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12017100000000637 від 07.06.2017 р., за фактом заволодіння чужим майном вчинене шляхом обману в особливо великих розмірах, а також за фактом вчинення незаконних дій щодо заставного майна, за ознаками кримінальних правопорушень передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України.

Під час досудового розслідування встановлено, що 23.03.2016 р. між ОСОБА_3, ОСОБА_4 та ОСОБА_5 було укладено Меморандум про співробітництво та організацію взаємовідносин, метою якого є узгодження та вжиття заходів, результатом яких буде набуття ОСОБА_3, ОСОБА_4 акцій ПАТ «Діві Банк». 24.03.2016 р. між ТОВ «Офір Капітал» та ОСОБА_6 був укладений договір поворотної фінансової допомоги б/н, відповідно до умов якого ТОВ «Офір Капітал» надало ОСОБА_6 безвідсоткову позику в сумі 250 млн. грн., що підтверджується платіжним дорученням № 7 від 24.03.2016 р. та платіжним дорученням № 1 від 25.03.2016 р. ОСОБА_6, зловживаючи довірою ТОВ «Офір Капітал», отримав значну суму коштів, яку останній не мав наміру повертати та використав кошти не за цільовим призначенням. Так, згідно п. 1.3 Договору, ОСОБА_6 мав використати кошти для придбання цінних паперів, однак після укладення договору від 24.03.2016 р. не придбав цінних паперів. Відповідно до інформації з офіційного сайту Національного банку України, ОСОБА_6 є власником 40 % акцій ПАТ «ДІВІ БАНК», які були придбані ним до моменту укладення договору від 24.03.2016 р. з ТОВ «ОФІР КАПІТАЛ». Відповідно до відомостей про остаточних ключових учасників у структурі власності банку ОСОБА_6 станом на 12.03.2016 р. (до укладення Договору з Товариством) вже був акціонером ПАТ «ДІВІ БАНК», після чого свою частку не збільшував. Отже, кошти отримані за договором від 24.03.2016 були спрямовані ОСОБА_6 на інші цілі.

З метою підтвердження чи спростування фактів придбання/погодження придбання ОСОБА_6 акцій ПАТ «Діві Банк» після отримання поворотної фінансової допомоги від ТОВ «Офір Капітал» (код ЄДРПОУ 40163445), підтвердження чи спростування фактів звернення ОСОБА_3 та ОСОБА_7 до Національного банку України щодо набуття істотної участі у банківській установі, підтвердження чи спростування показань свідків ОСОБА_6 та ОСОБА_8, а також встановлення інших важливих обставин у крмінальному провадженні, слідчий просить надати тимчасовий доступ до документів, які містять відомості про державну реєстрацію і ліцензування ПАТ «Діві Банк», відомості про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії вказаного банку, отримання ним рефінансування з Національного банку України, здійснення відповідного нагляду за діяльністю ПАТ «Діві Банк» Національним банком України та іншими документами, які перебувають у володінні НБУ, з можливістю вилучення їх копій.

Згідно ч. 3, ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що існує обґрунтована підозра щодо вчинення кримінального правопорушення такого ступеня тяжкості, що може бути підставою для застосування заходів забезпечення кримінального провадження; потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора; може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 160 КК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Згідно ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до ч. 5 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України, до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Аналізуючи викладене, беручи до уваги, що речі та документи дозвіл на тимчасовий доступ до яких просить надати слідчий, мають значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні та знаходяться у володінні Національного банку України, а також враховуючи, що в інший спосіб довести вказані обставини неможливо, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання про надання доступу до документів з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, керуючись ст.ст. 107, 132, 159, 160, 162, 163, 164, 166, 309 Кримінального процесуального кодексу України, -

У Х В А Л И В :

Клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Дацьо Івана Івановича про тимчасовий доступ до речей та документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12017100000000637 від 07.06.2017 р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 1 ст. 388 КК України - задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Дацьо І.І. дозвіл на тимчасовий доступ до документів ПАТ «Діві Банк» (код ЄДРПОУ 37572263), що містять охоронювану законом таємницю та перебувають у володінні Національного банку України (адреса: м. Київ, вул. Інститутська, 9) з наданням можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії, а саме:

- документів із відомостями про фізичних та юридичних осіб, які звертались до Національного Банку України про погодження набуття істотної участі у Банку;

- копій заяв про видачу банківської ліцензії;

- копій усіх статутів з відміткою державного реєстратора про проведення державної реєстрації юридичної особи;

- відомостей про кількісний склад спостережної ради, правління та ревізійної комісії;

- копій зареєстрованого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку звіту про результати закритого (приватного) розміщення акцій;

- копій зареєстрованих Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку свідоцтв про реєстрацію випуску акцій;

- копій форм, яка визначена НБУ, що дає змогу зробити висновки про професійну придатність та ділову репутацію голови, членів правління, головного бухгалтера, керівника внутрішнього аудиту, а також про наявність організаційної структури, відповідних спеціалістів;

- копій рішення уповноваженого органу іноземної юридичної особи про участь у банку України;

- письмового дозволу на участь іноземної юридичної особи у банку України, виданий контролюючим органом іноземної держави, в якій зареєстровано головний офіс, якщо законодавством країни вимагається отримання такого дозволу, або письмове заперечення про відсутність такої вимоги;

- копій висновку аудиторської компанії іноземної держави, якій підтверджений українською аудиторською компанією, про фінансовий стан іноземної юридичної особи на кінець останнього повного календарного року;

- клопотання та висновки відповідного територіального управління Національного банку щодо операцій рефінансування, надання стабілізаційного кредиту;

- документів (відомості, службове листування тощо) щодо стану виконання вимог для отримання рефінансування;

- роздруківки (виписки) за операціями за рахунками класу 8 розділу 88 Плану рахунків бухгалтерського обліку Національного банку України, з розкриттям ідентифікаційних ознак контрагентів сум, кодів, призначення платежів;

- документів щодо наявності відповідного забезпечення за стабілізаційним кредитом (рефінансуванням);

- графіку проведення тендерів;

- повідомлення про проведення тендеру з визначенням переліку видів забезпечення, в тому числі цінних паперів, що можуть прийматися під забезпечення кредитів рефінансування;

- документів які подані банком до територіального управління для здійснення перевірки запропонованого ним виду забезпечення;

- документів банку щодо узгодження участі у тендері, матеріали перевірки застави (гарантії), наданої під забезпечення кредиту рефінансування, заявка на участь у тендері, повідомлення про результати проведення тендеру;

- інформації Управління контролю ризиків щодо можливих ризиків прийняття під забезпечення кредитів рефінансування;

- матеріалів перевірки інсайдерського кредитування або кредитування пов'язаних з банком осіб, залогового майна, майнових прав, цінних паперів тощо;

- договорів застави майнових прав, документи (відомості) щодо проведення аналізу фінансового стану банку і його програми фінансового оздоровлення;

- пропозицій наданих територіальним управлінням структурному підрозділу, що здійснює нагляд за діяльністю банків;

- пропозицій структурного підрозділу що здійснює нагляд за діяльністю банків які подані на розгляд Правління Національного банку про можливість надання банку стабілізаційного кредиту (рефінансування);

- відомостей щодо перевірки додержання вимог для отримання стабілізаційного кредиту;

- висновків юридичного департаменту Національного банку щодо юридичної надійності наданого забезпечення;

- договору про надання кредиту, договори застави, страхування, блокування цінних паперів;

- графіку погашення стабілізаційного кредиту (рефінансування) та стан його виконання, службове листування;

- копії Постанови Правління Національного банку України про віднесення Банку до категорії проблемних, якою було встановлено особливий режим контролю за його діяльністю службовця Національного банку України та усіх наявних у Національного банку України стосовно прийняття цієї Постанови і діяльності цього куратора, в тому числі: перелік (в електронному і паперовому вигляді) усієї кореспонденції Національного банку України та його посадових осіб;

- звітності банку щодо власного регулятивного капіталу;

- матеріалів перевірок при здійсненні пруденційного нагляду за ПАТ «Діві-Банк», в тому числі, в частині ліквідності та капіталізації, матеріали інспекційної та інших перевірок ПАТ «Діві-Банк» і стосовно розгляду скарг на роботу ПАТ «Діві-Банк» та його посадових осіб;

- плану фінансового оздоровлення ПАТ «Діві-Банк», затверджений Національним банком України, та усе листування із структурними та територіальними підрозділами і Національним банком України стосовно затвердження та виконання цього Плану;

- усіх інших документів стосовно діяльності територіальних підрозділів, а також кураторів Національного банку України, що був призначений до ПАТ «Діві-Банк» та матеріали листування посадових осіб Національного банку України стосовно ПАТ «Діві-Банк» із власниками та посадовими особами ПАТ «Діві-Банк», посадовими особами Фонду гарантування вкладів фізичних осіб та інших державних органів, скарги та інші звернення стосовно діяльності ПАТ «Діві-Банк»;

- копії Прямих Договорів між банком - боржником та Інвестором, або договір про залучення коштів шляхом випуску банком - боржником облігацій, офіційний переклад, якщо залучення коштів здійснювалось шляхом укладання угоди від юридичної особи нерезидента;

- документів щодо ідентифікації особи, у якої залучає ці кошти банк - боржник;

- копії повідомлення про договір з відміткою Національного банку, яка свідчить про реєстрацію в Національному банку договорів між банком - боржником та Інвестором;

- клопотання про надання Національним банком дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку, а також клопотання щодо внесення відповідних змін, в тому числі щодо змін Інвестора;

- копії договору про відступлення первісним Інвестором права вимоги за угодою новому Інвестору або внаслідок правонаступництва. Рішення щодо скасування дозволу щодо первісного Інвестора;

- рішення про надання/скасування дозволу на врахування залучених коштів на умовах субординованого боргу до капіталу банку;

- письмового підтвердження банку - боржника, що інвестор не має фінансових та/або майнових зобов'язань перед банком - боржником на дату укладення угоди (договору), та список пов'язаних з Інвестором осіб (оновлених змін до нього), копії повідомлення про виникнення вимог та/або надання фінансових/майнових зобов'язань щодо пов'язаних з Інвестором осіб за попередній місяць;

- копії рішення банку про випуск та умови випуску облігацій із зазначенням їх номіналу та загальної кількості;

- документального підтвердження про дотримання Інвестором (банком - резидентом) нормативів капіталу та ліквідності протягом останніх трьох місяців;

- копії виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців Інвестора - юридичної особи, засвідчену в установленому порядку;

- копії платіжних документів про перерахування на балансовий рахунок 3660 «Субординований борг банку» або 3661 «Облігації, емітовані банком, на умовах субординованого боргу» коштів, залучених на умовах субординованого боргу для врахування до капіталу банку;

- бізнес - плану, розробленого банком - боржником;

- програми капіталізації банку (з урахуванням всіх раніше укладених договорів про залучення коштів на умовах субординованого боргу);

- прогнозного розрахунку прибутковості банку та значень нормативу мінімального розміру регулятивного капіталу, первинні напрями використання залучених коштів на умовах субординованого боргу протягом перших шести місяців;

- документів, що підтверджують джерела походження коштів юридичних і фізичних осіб (Інвесторів);

- копії вимог Національного банку України про призупинення сплати процентів за субординованим боргом та відповідей банку-боржника;

- дозволу (висновку) Національного банку України про дострокове погашення субординованого боргу в повному обсязі або частково;

- клопотання про дострокове погашення субординованого боргу;

- письмового підтвердження Інвестора про його згоду на дострокове погашення субординованого боргу;

- копії рішення загальних зборів учасників банку про збільшення статутного капіталу та копію тимчасового свідоцтва про реєстрацію Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку випуску акцій;

- письмового підтвердження банку - боржника про надходження коштів за незареєстрованим статутним капіталом, що включаються до основного капіталу;

- гарантійного листа Інвестора щодо спрямування поверненого субординованого боргу на збільшення статутного капіталу банку - боржника з метою забезпечення його капіталізації;

- копії форми звітності № 610 «Інформація про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку»;

- копії висновків та пропозицій щодо надання дозволу про врахування субординованого боргу до розрахунків капіталу банку, а також рішень національного банку України щодо достовірності та повноти поданих документів та їх відповідності встановленим вимогам;

- актів (довідки, висновки) проведення планової (позапланової) інспекційної перевірки банку боржника за коштами, залученими на умовах субординованого боргу.

Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять календарних днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення на ухвалу можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя І.В. Кирилюк

Підготовлено в 2 примірниках

Прим. 1 - справа № 757/73159/17-к

Прим. 2 - старший слідчий в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Дацьо І.І.

Копія - Національний банк України

29.12.2017 р.