Ухвала суду № 71082811, 06.12.2017, Жовтневий районний суд м. Дніпропетровська

ЖОВТНЕВИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

Справа № 201/17768/17

Провадження № 1-кс/201/11181/2017

УХВАЛА

06 грудня 2017 року м. Дніпро

Слідчий суддя Жовтневого районного суду м. Дніпропетровська Антонюк О.А., розглянувши клопотання прокурора відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_1 про тимчасовий доступ до речей та документів, в рамках кримінального провадження № 42017040000001461, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 10.11.2017 року за ч. 2 ст. 364 КК України,

ВСТАНОВИВ:

06 грудня 2017 року до суду надійшло клопотання прокурора відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_1 про тимчасовий доступ до речей та документів, в рамках кримінального провадження № 42017040000001461, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 10.11.2017 року за ч. 2 ст. 364 КК України, в якому останній просить надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, що перебувають у володінні Департаменту адміністративних послуг та дозвільних процедур Дніпровської міської ради за адресою: м. Дніпро, вул. Староказацька, 58, зокрема: реєстраційних справ наступних підприємств: ПАТ « СК «Укрпромгарант» (код ЄДРПОУ 31549726), ТОВ «СК«Астар-Страхування» (код ЄДРПОУ 34616061), ТОВ «Сапфіра» (код ЄДРПОУ 35395882) та ТОВ «Профінеф» (код ЄДРПОУ 40671628).

Досудовим розслідуванням встановлено, що у провадженні першого слідчого відділу слідчого управління прокуратури Дніпропетровської області перебувають матеріали досудового розслідування за фактом зловживання своїм службовим становищем службовими особами ГУ ДФС у Дніпропетровській області, відомості щодо якого 10.11.2017 внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42017040000001461 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого.3 ст.358, ч. 1 ст. 367 КК України.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання» фінансовою установою являється юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), повязані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначних законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи, накопичувального пенсійного забезпечення інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг.

Відповідно до ч.1, 2 ст.9 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання» мінімальний розмір капіталу фінансових установ, необхідних для їх заснування, та загальні вимоги до регулятивного капіталу, що необхідний для їх функціонування, визначаються законами України з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг.

При створенні фінансової установи або у разі збільшення розміру зареєстрованого статутного капіталу, статутний капітал повинен бути сплачений у грошовій формі та розміщений на банківських рахунках комерційних банків, які є юридичними особами за законодавством України, якщо інше не передбачено законом України з питань регулювання окремих ринків фінансових послуг.

Статутний і власний капітал відповідно до ст. 14 Закону України «Про акціонерні товариства» являється мінімальний розмір статутного капіталу акціонерного товариства становить 1250 мінімальних заробітних плат виходячи із ставки мінімальної заробітної плат, що діє на момент створення (реєстрації) акціонерко товариства. Статутний капітал товариства визначає мінімальний розмір майна товариства, який гарантує інтереси його кредиторів.

Відповідно до ст.39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання» у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, національна комісія що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Відповідно до п.1 ч.4 ст.216 КПК України Слідчі органів державного бюро розслідувань здійснюють досудове розслідування злочинів відносно Національної комісії що здійснює регулювання фінансових послуг.

Пунктом 9 розділу XV «Перехідних положень» Конституції України передбачено, що прокуратура продовжує виконувати відповідно до чинних законів функцію досудового розслідування до початку функціонування органів, яким законом будуть передані відповідні функції.

Так, установлено факти грубого порушення чинного законодавства у ході здійснення діяльності ПАТ «СК «Укрпромгарант» та проведення фінансових операцій, а саме: гр. ОСОБА_2, 1960 р. н., будучи директором ПАТ «СК «Укрпромгарант» (код ЄДРПОУ 31549726) та декількох інших фінансових компаній, зареєстрованих в ІНФОРМАЦІЯ_1, за сприяння зі співробітниками національної комісії, що регулює діяльність з надання фінансових послуг з невстановленими особами, створили злочинну схему для проведення сумнівних фінансових операцій, повязаних з легалізацією коштів, отриманих злочинним шляхом.

У злочинній схемі задіяні фіктивні підприємства, фінансові компанії на ринку страхування, зокрема ТОВ « СК «Астра-Страхування» (код ЄДРПОУ 34616061) та «СК» Укрпромгарант» , які використовують операції на ринку цінних паперів для маскування джерел походження доходів.

У подальшому, кошти отримані від сумнівних операцій знімаються у готівковій формі підставними особами з призначенням «видача позик фізичним особам» та акумулюються у організаторів злочинної схеми.

У ході досудового розслідування встановлено, що посадові особи ПАТ «СТРАХОВА КОМПАНІЯ «УКРПРОМГАРАНТ» та ТОВ « СК «Астра-Страхування» шляхом підробки документів надала співробітникам Національної комісії, що здійснює регулювання фінансових послуг завідомо підроблені офіційні документи, а саме внесення статутного капіталу для функціонування приватного акціонерного товариства.

Також, установлено що ТОВ «Профінеф», м. Дніпро, пр. Дмитра Яворницького, 125, приміщення 72, директором та бухгалтером якого являється гр. ОСОБА_3 (номінальні функції), було засновано 20.07.2016 за сприянням неустановлених посадових осіб ГУ ДФС в області, в порушення норм діючого законодавства (завідомо неправдива інформація та документи щодо фінансової звітності), наступними особами:

- ОСОБА_4, ІНФОРМАЦІЯ_2, адреса засновника: місто Дніпро, вул. Сташкова, буд. 39, розмір внеску до статутного фонду (грн.): 4400000.00;

- ОСОБА_5, ІНФОРМАЦІЯ_3, адреса засновника: місто Дніпро, вул. Українська, будинок 1, розмір внеску до статутного фонду (грн.): 15600000.00,

якими навмисно було надано до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, та до Національного банку України завідомо неправдиву інформацію та документи, тим самим вчинили незаконні дії повязанні із набуттям істотної участі у фінансовій компанії - пряме та/або опосередковане набуття однією особою самостійно чи спільно з іншими особами в будь-який спосіб 10 і більше відсотків статутного (складеного) капіталу або права голосу придбаних акцій (часток) юридичної особи або отримання незалежно від формального володіння можливості значного впливу на керівництво чи діяльність юридичної особи (Розпорядження Нацкомфінпослуг від 04.12.2012, № 2531), незважаючи на відсутність власного капіталу необхідного для володіння фінансовою компанією, як того вимагає законодавство. У подальшому, кошти які повинні знаходитись на рахунку ТОВ «Профінеф» у вигляді статутного фонду було виведено та привласнено організаторами незаконної схеми шляхом видачі коштів як позики на власне імя, підставним особам та підприємствам які перебувають у власності тієї ж ОСОБА_4, а саме ТОВ «Сапфіра» (35395882).

Вказані дії посадових осіб страхової компанії можливі внаслідок неналежного виконання своїх службових обовязків співробітниками Національної комісії та ГУДФС України у Дніпропетровській області, що здійснює регулювання фінансових послуг.

Таким чином, з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження, кола осіб, причетних до вчинення указаного злочину необхідно отримати тимчасовий доступ до документів, що стосуються реєстрації (реєстраційних справ) зазначених підприємств у Департаменті адміністративних послуг та дозвільних процедур Дніпровської міської ради, який знаходиться за адресою: м. Дніпро, вул. Староказацька, 58, а також вилучити їх (здійснити їх виїмку).

В інший спосіб, інакше як отримати тимчасовий доступ документів стосовно реєстрації зазначених підприємств у Департаменті адміністративних послуг та дозвільних процедур Дніпровської міської ради, та їх вилучити (здійснити виїмку) неможливо встановити коло осіб, причетних до вчинення указаного вище злочину, оскільки тільки в указаних документах обєктивно відображаються відомості стосовно обставин реєстрації підприємств, призначення керівників, які самі по собі або в сукупності з іншими матеріалами кримінального провадження можуть бути використані як докази.

Крім цього, для ідентифікації підписів у документах стосовно відкриття та використання рахунків (поточних, розрахункових, депозитних та інших) необхідно провести судово-почеркознавчі експертизи, для чого експерту необхідно надати оригінали документів.

На підставі викладеного, прокурор просив суд надати дозвіл на тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, що перебувають у володінні Департаменту адміністративних послуг та дозвільних процедур Дніпровської міської ради за адресою: м. Дніпро, вул. Староказацька, 58, зокрема: реєстраційних справ наступних підприємств: ПАТ « СК «Укрпромгарант» (код ЄДРПОУ 31549726), ТОВ «СК«Астар-Страхування» (код ЄДРПОУ 34616061), ТОВ «Сапфіра» (код ЄДРПОУ 35395882) та ТОВ «Профінеф» (код ЄДРПОУ 40671628).

Особа у володінні якої перебувають зазначені у клопотанні речі та документи у судове засідання не викликалась на підставі ч. 2 ст.163 КПК України, у звязку з наявністю загрози зміни або знищення речей чи документів.

Слідчий суддя, дослідивши клопотання та матеріали додані до нього, приходить до таких висновків.

Згідно з ч. 2ст. 9 КПК Українипрокурор, керівник органу досудового розслідування, слідчий зобов'язані всебічно, повно і неупереджено дослідити обставини кримінального провадження, виявити як ті обставини, що викривають, так і ті, що виправдовують підозрюваного, обвинуваченого, а також обставини, що пом'якшують чи обтяжують його покарання, надати їм належну правову оцінку та забезпечити прийняття законних і неупереджених процесуальних рішень.

Частиною 2ст. 91 КПК Українипередбачено, що доказування полягає у збиранні, перевірці та оцінці доказів з метою встановлення обставин, що мають значення для кримінального провадження. Відповідно до ч. 2ст. 93 КПК Українисторона обвинувачення здійснює збирання доказів шляхом проведення слідчих (розшукових) дій, а також шляхом проведення інших процесуальних дій, передбачених цим Кодексом.

Згідно зіст. 131 КПК Українизаходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження. Одним із заходів забезпечення кримінального провадження є тимчасовий доступ до речей і документів.

Відповідно дост. 132 КПК Українивизначено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, завиняткомвипадків, передбачених цим кодексом.

Згідно з ч. 1, 2ст. 159 КПК Українитимчасовий доступ до речей та документів, як один із заходів забезпечення кримінального провадження, полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінняякої знаходяться такі речі та документи, можливості ознайомитись з ними, зробити їхні копії тавилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до електронних інформаційних систем або їх частин, мобільних терміналів систем зв'язку здійснюється шляхом зняття копії інформації, що міститься в таких електронних інформаційних системах або їх частинах, мобільних терміналах систем зв'язку, без їх вилучення. Тимчасовий доступ до речей та документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п.3 ч.1ст.162 КПК Українидо охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити таємницю вчинення нотаріальних дій.

Згідно ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: 1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; 2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у звязку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; 3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч. 6ст. 163 КПК Українислідчий суддя, постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбаченихчастиною пятою цієї статті, доведеможливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах та документах, та неможливість іншим способом довести обставини, які передбачається довести за допомогоюцих речей та документів.

Клопотання слідчого, яке надійшло до суду відповідає вимогамст. 160 КПК України.

З матеріалів, доданих до клопотання вбачається, що 10.11.2017 року за № 42017040000001461 внесено відомості за ознаками вчинення кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що клопотання прокурора відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_1 про тимчасовий доступ до речей та документів, підлягає задоволенню.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись ст. ст. 91,93 110,131-132, 159-160 163166, 309, 369372 КПК України,

УХВАЛИВ:

Клопотання прокурора відділу процесуального керівництва прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_1 про тимчасовий доступ до речей та документів, в рамках кримінального провадження № 42017040000001461, відомості про яке внесено до Єдиного реєстру досудових розслідувань 10.11.2017 року за ч. 2 ст. 364 КК України задовольнити.

Дозволити прокурору відділу прокуратури Дніпропетровської області ОСОБА_1 тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх оригіналів, що перебувають у володінні Департаменту адміністративних послуг та дозвільних процедур Дніпровської міської ради за адресою: м. Дніпро, вул. Староказацька, 58, зокрема: реєстраційних справ наступних підприємств: ПАТ « СК «Укрпромгарант» (код ЄДРПОУ 31549726), ТОВ «СК«Астар-Страхування» (код ЄДРПОУ 34616061), ТОВ «Сапфіра» (код ЄДРПОУ 35395882) та ТОВ «Профінеф» (код ЄДРПОУ 40671628).

Доручити проведення тимчасового доступу до речей та документів слідчим та прокурорам слідчої групи у кримінальному провадженні № 42017040000001461, або іншим працівникам оперативних підрозділів органів Національної поліції, визначених слідчим відповідним дорученням про проведення слідчих (розшукових) дій в порядку ст.ст. 40, 41 КПК України.

Строк дії цієї ухвали 30 діб з дня її оголошення. У разі невиконання ухвали слідчий суддя, суд в порядку ст.166 КПК України має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає. Заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя: О.А. Антонюк