Ухвала суду № 69219952, 22.09.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/33275/17

Провадження № 1-кс/761/21163/2017

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 вересня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Макаренко І.О., при секретарі Колошко Д.О., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Македонського Віктора Петровича, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Скрипни О.М., про тимчасовий доступ до документів, слідчий суддя

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонський Віктор Петрович вніс до суду клопотання, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Скрипни О.М., про тимчасовий доступ до документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ст. 218-1, ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366, ч. 3 ст. 209, ч. 4 ст. 190 та ч. 5 ст. 191 КК України.

В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що голова Правління ПАТ «Український професійний банк» ОСОБА_3 (далі - ПАТ «УПБ», адреса: 02660, Україна, місто Київ, вулиця Марини Раскової, 15, МФО 300205, ЄДРПОУ 19019775) звернувся з Клопотанням про надання кредиту для забезпечення ліквідності зазначеного банку до Національного банку України в розмірі 120 000 000,00 гривень (лист №01-08/532 від 05.03.2014) відповідно до Положення про надання Національним банком України кредитів банкам для збереження їх ліквідності, що затверджене Постановою Національного банку України від 24.02.14 №91 та технічного порядку проведення операцій із надання Національним банком України кредитів банкам України для збереження їх ліквідності, що затверджений Національним банком України від 26.02.14 року №103.

Вказане клопотання про надання кредиту було підготовлено у відповідності до рішення Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014 (протокол засідання № 5). Крім того, рішенням Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014 (протокол засідання № 6), вирішено отримати від Національного банку України кредит для збереження ліквідності в розмірі 120 000 000 грн. терміном до 270 днів.

Крім того, ПАТ «УПБ» направив до Національного банку України письмове запевнення (лист № 01-08/514 від 05.03.2014), що забезпечення за вказаним кредитом відповідає вимогам нормативно-правового акта Національного банку України з питань формування та використання резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями.

В подальшому, ПАТ «УПБ» направив до Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області лист № 01-08/627 від 19.03.2014, до якого долучено в якості додатку:

- реєстр укладених ПАТ «УПБ» кредитних договорів з юридичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) (Додаток 1);

- звіт про оцінку пулу кредитів (акт оцінки пулу кредитів), складений незалежним суб'єктом оціночної діяльності (Додаток 2).

20.03.2014 ПАТ «УПБ» направив до Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області письмове запевнення (лист № 01-08/646), що забезпечення за вказаним кредитом відповідає вимогам нормативно-правового акта Національного банку України з питань формування та використання резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями.

На підставі постанови Правління Національного банку України №145/БТ від 20.03.2014 укладено Кредитний договір від 24.03.2014 року №19 (системний номер ID 10005470000 в САП НБУ) на суму 120 000 000,00 гривень в межах наданого забезпечення на строк з 24.03.2014 до 12.12.2014. За вказаним Кредитним договором оформлено у якості основного забезпечення майнові права за укладеними між ПАТ «УПБ» та юридичними особами кредитними договорами, згідно з реєстром, заставною вартістю 545 946 028,39 гривень (з урахуванням коригуючих коефіцієнтів 137 959 901,35 гривень), про що укладено договір застави майнових прав від 24.03.14 №19/ЗМП. У якості додаткового забезпечення по Кредитному договору від 24.03.14 №19 виступали: майнові права на депозит майнового поручителя ТОВ «Торговий дім «Мілкіленд»» в розмірі 50 000 000,00 гривень (Договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП-Д); акції ПАТ «УПБ», що належать основному акціонеру ТОВ «Український інвестиційно-фінансовий альянс» в розмірі 280 000 000,00 гривень (Договір застави акцій від 24.03.14 року №19/ЗА); порука ДП «Мілкіленд «Україна»» в розмірі 120 000 000,00 гривень (Договір поруки від 24.03.14 року №19/П). Крім того, інформація про заборону відчуження майнових прав за кредитними договорами, укладеними між Банком та позичальниками - юридичними особами внесена 28.03.14 року до Державного реєстру обтяжень рухомого майна (номер витягу 43842616).

Крім того, 24.03.2014 ПАТ «УПБ» в додаток до клопотання про надання кредиту для підтримання ліквідності від 05.03.2014 за № 01-08/532, направив до Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області супровідний лист, до якого долучено в якості додатку наступні документи:

- Витяг з Державного реєстру обтяжень рухомого майна № 43782625 від 24.03.2014;

- Витяг з Державного реєстру обтяжень рухомого майна № 43782633 від 24.03.2014;

- Витяг з Державного реєстру обтяжень рухомого майна № 43782638 від 24.03.2014;

- Витяг з Державного реєстру обтяжень рухомого майна № 43782630 від 24.03.2014;

- Оригінал Звіту про оцінку майнових прав від 24.03.2014;

- Оригінал Звіту оцінки акцій ПАТ «УПБ» від 24.03.2014;

- Оригінал Довідки про стан рахунку в цінних паперах на 20.03.2014;

- Оригінал Довідки про стан рахунку в цінних паперах на 21.03.2014;

- Оригінал Довідки про операції з цінними паперами за період з 21.03.2014 по 21.03.2014;

- Реєстр укладених ПАТ «УПБ» кредитних договорів з юридичними особами станом на 24.03.2014, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) - в 3-х примірниках.

З 24.03.14 по 28.03.14 Національним банком України відповідно до умов Кредитного договору № 19 від 24.03.14 для збереження ліквідності ПАТ «УПБ» надано п'ять рівних траншів по 24 000 000,00 гривень щоденно.

30.01.15 Національним банком України прийнято постанову №73/БТ ««Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «Український професійний банк» та призначення куратора».

30.04.15 року Національним банком України прийнято постанову №293/БТ «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльністю банку», згідно якої у зв'язку з наявністю кредиту Національного банку України для збереження ліквідності в сумі 106 730 000,00 грн. та порушенням банківського законодавства ПАТ «Український професійний банк» віднесено до категорії проблемних та встановлено обмеження в його діяльності.

На підставі постанови Правління НБУ від 28.05.15 № 348 «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.05.15 прийнято рішення № 107 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «Український професійний банк», згідно з яким з 29.05.15 в ПАТ «УПБ» запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в ПАТ «УПБ».

На підставі Постанови Правління НБУ від 28.08.15 № 562 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Український професійний банк» Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд гарантування) прийнято рішення від 28.08.15 № 158 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «Український професійний банк» та делегування повноважень ліквідатора банку». Процедуру ліквідації ПАТ «УПБ» розпочато з 31.08.2015.

В ході досудового розслідування встановлено, що до пулу кредитів, вказаних у Реєстрі укладених ПАТ «УПБ» кредитних договорів з юридичними особами станом на 24.03.2014, що запропоновані в забезпечення Національному банку України, та право вимоги за якими включено до предмету договору застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП-Д, включено кредити, які є незабезпеченими.

Так, за відповідно до іпотечного договору від 05.01.2012, укладеного між ПАТ «УПБ» та ТОВ «Ріко-буд», останнє надало в іпотеку земельну ділянку з кадастровим номером 3220883200:02:001:0417, в якості забезпечення виконання ТОВ «Енергопостач 2010» своїх зобов'язань за договором про відкриття траншевої кредитної лінії № 602 від 05.01.2012.

Відповідно до іпотечного договору від 25.02.2011, укладеного між ПАТ «УПБ» та ТОВ «Віслабудінвест», останнє надало в іпотеку земельну ділянку з кадастровим номером: 3220883200:02:001:0416, в якості забезпечення виконання ТОВ «РЕК 1» своїх зобов'язань за договором про відкриття траншевої кредитної лінії № 414 від 25.02.2011.

Проте, згідно з повідомленням Держгеокадастру від 21.02.2017 за № 7-28-0.21-2387/2-17, згідно з книгами реєстрації державних актів на право власності на земельну ділянку та на право постійного користування земельною ділянкою, відомості про реєстрацію правовстановлюючих документів на земельні ділянки з кадастровими номерами 3220883200:02:001:0416, 3220883200:02:001:0417 відсутні.

Крім того, відповідно до іпотечного договору від 24.07.2012, укладеного між ПАТ «УПБ» та ТОВ «Укрбудінвесткомпані», останнє надало в іпотеку земельну ділянку з кадастровим номером: НОМЕР_1, площею 53,5025 га, в якості забезпечення виконання ТОВ «Кристал-інвест» своїх зобов'язань за договором про відкриття траншевої кредитної лінії № 337 від 18.11.2010.

Проте, згідно з повідомленням Держгеокадастру від 05.05.2017 № 7-28-0.21-6724/2-17, земельна ділянка із кадастровим номером НОМЕР_1 має площу 0,0624 га та зареєстрована на праві власності за ОСОБА_4.

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено судово-почеркознавчу експертизу та технічну експертизу вказаних вище вказаних вище документів, які надійшли до Національного банку України від ПАТ «УПБ» і стали підставою для видачі останньому кредиту для підтримання ліквідності. Для проведення вказаних експертиз, на виконання клопотання експерта № 271/1 від 31.07.2017, останньому необхідно надати наступні документи:

- протокол № 5 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014;

- Реєстр укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) від 05.03.2014 доданий до протоколу № 5 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014;

- витяг з протоколу № 5 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014;

- Реєстр укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) від 05.03.2014 доданий до витягу з протоколу № 5 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014;

- протокол № 6 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014;

- Реєстр укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) від 20.03.2014, доданий до протоколу № 6 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014;

- витяг з протоколу № 6 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014;

- Реєстр укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) від 20.03.2014 доданий до витягу з протоколу № 6 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014;

- Клопотання про надання кредиту для забезпечення ліквідності УКРАЇНСЬКОГО ПРОФЕСІЙНОГО БАНКУ від 05.03.2014 № 01-08/532 з додатком на адресу Національного банку України;

- Реєстр укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), доданий до Клопотання про надання кредиту для забезпечення ліквідності УКРАЇНСЬКОГО ПРОФЕСІЙНОГО БАНКУ від 05.03.2014 № 01-08/532 на адресу Національного банку України;

- Звіт про оцінку майнових прав, доданого до Клопотання про надання кредиту для забезпечення ліквідності УКРАЇНСЬКОГО ПРОФЕСІЙНОГО БАНКУ від 05.03.2014 № 01-08/532 на адресу Національного банку України;

- лист ПАТ «УПБ» від 05.03.2014 № 01-08/514 на адресу Національного банку України;

- лист ПАТ «УПБ» від 19.03.2014 № 01-08/627 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області;

- Реєстр укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), доданий до листа ПАТ «УПБ» від 19.03.2014 № 01-08/627 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області;

- Звіт про оцінку майнових прав, доданий до листа ПАТ «УПБ» від 19.03.2014 № 01-08/627 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області;

- лист ПАТ «УПБ» від 20.03.2014 № 01-08/646 на адресу Національного банку України;

- лист ПАТ «УПБ» від 24.03.2014 № 01-08/683 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області;

- Реєстр укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), доданий до листа ПАТ «УПБ» від 24.03.2014 № 01-08/683 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області;

- Звіт про оцінку майнових прав від 24.03.2014, доданий до листа ПАТ «УПБ» від 24.03.2014 № 01-08/683 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області.

Вказані документи на даний час знаходяться у володінні Національного банку України та долучені до матеріалів кредитної справи за кредитним договором № 19 від 24.03.2014, укладеним між ПАТ «УПБ» та НБУ.

Вищевказані документи мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності службових осіб ПАТ «УПБ», а також інших осіб, знаходяться у володінні Національного банку України та містять відомості, які становлять банківську таємницю.

Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказану вище інформацію неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких документів з можливістю їх вилучення зі службового приміщення Національного банку України, яке знаходиться за адресою: місто Київ, вул. Інститутська, 9.

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене ним клопотання та просив його задовольнити, пояснивши, що отримані в результаті речі, що є речовими доказами у кримінальному провадженні, будуть використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 42015100000000795.

Так, відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За таких обставин, з урахуванням думки слідчого, який підтримав заявлене клопотання, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з того, що докменти, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл членам слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795, а саме: слідчим Головного слідчого управління СБ України Дудченку А.М., Лєбєдєву А.В.,Левику П.О., Рекмету І.М., Македонському В.П., Ященку І.А., Жерновому А.В., Мазуркову Д.Д., Саєнку М.П., Шапакіну О.В., Боровському Г.С., Селюку О.Г., на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні Національного банку України (місто Київ, вул. Інститутська, 9), з можливістю вилучення їх оригіналів, а саме:

- протоколу № 5 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014;

- Реєстру укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) від 05.03.2014 доданого до протоколу № 5 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014;

- витягу з протоколу № 5 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014;

- Реєстру укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) від 05.03.2014 доданого до витягу з протоколу № 5 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014;

- протоколу № 6 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014;

- Реєстру укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) від 20.03.2014, доданого до протоколу № 6 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014;

- витягу з протоколу № 6 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014;

- Реєстру укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) від 20.03.2014 доданого до витягу з протоколу № 6 засідання Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014;

- Клопотання про надання кредиту для забезпечення ліквідності УКРАЇНСЬКОГО ПРОФЕСІЙНОГО БАНКУ від 05.03.2014 № 01-08/532 з додатком на адресу Національного банку України;

- Реєстру укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), доданого до Клопотання про надання кредиту для забезпечення ліквідності УКРАЇНСЬКОГО ПРОФЕСІЙНОГО БАНКУ від 05.03.2014 № 01-08/532 на адресу Національного банку України;

- Звіту про оцінку майнових прав, доданого до Клопотання про надання кредиту для забезпечення ліквідності УКРАЇНСЬКОГО ПРОФЕСІЙНОГО БАНКУ від 05.03.2014 № 01-08/532 на адресу Національного банку України;

- листа ПАТ «УПБ» від 05.03.2014 № 01-08/514 на адресу Національного банку України;

- листа ПАТ «УПБ» від 19.03.2014 № 01-08/627 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області;

- Реєстру укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), доданого до листа ПАТ «УПБ» від 19.03.2014 № 01-08/627 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області;

- Звіту про оцінку майнових прав, доданого до листа ПАТ «УПБ» від 19.03.2014 № 01-08/627 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області;

- листа ПАТ «УПБ» від 20.03.2014 № 01-08/646 на адресу Національного банку України;

- листа ПАТ «УПБ» від 24.03.2014 № 01-08/683 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області, з додатками;

- Реєстру укладених банком-позичальником кредитних договорів з юридичними та фізичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), доданого до листа ПАТ «УПБ» від 24.03.2014 № 01-08/683 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області, у 3-х примірниках;

- Звіту про оцінку майнових прав від 24.03.2014, доданий до листа ПАТ «УПБ» від 24.03.2014 № 01-08/683 на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області.

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 22.10.2017 року.

Роз'яснити посадовим особам Національного банку України, що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя