Ухвала суду № 69219113, 22.09.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/33272/17

Провадження № 1-кс/761/21161/2017

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 вересня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Макаренко І.О., при секретарі Колошко Д.О., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Македонського Віктора Петровича, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Скрипни О.М., про тимчасовий доступ до документів, слідчий суддя

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонський Віктор Петрович вніс до суду клопотання, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Скрипни О.М., про тимчасовий доступ до документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що Головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ст. 218-1, ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366, ч. 3 ст. 209, ч. 4 ст. 190 та ч. 5 ст. 191 КК України.

В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що голова Правління ПАТ «Український професійний банк» Лихочас А.О (далі - ПАТ «УПБ», адреса: 02660, Україна, місто Київ, вулиця Марини Раскової, 15, МФО 300205, ЄДРПОУ 19019775) звернувся з Клопотанням про надання кредиту для забезпечення ліквідності зазначеного банку до Національного банку України в розмірі 120 000 000,00 гривень (лист №01-08/532 від 05.03.2014) відповідно до Положення про надання Національним банком України кредитів банкам для збереження їх ліквідності, що затверджене Постановою Національного банку України від 24.02.14 №91 та технічного порядку проведення операцій із надання Національним банком України кредитів банкам України для збереження їх ліквідності, що затверджений Національним банком України від 26.02.14 року №103.

Вказане клопотання про надання кредиту було підготовлено у відповідності до рішення Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 05.03.2014 (протокол засідання № 5). Крім того, рішенням Наглядової ради ПАТ «УПБ» від 20.03.2014 (протокол засідання № 6), вирішено отримати від Національного банку України кредит для збереження ліквідності в розмірі 120 000 000 грн. терміном до 270 днів.

Крім того, ПАТ «УПБ» направив до Національного банку України письмове запевнення (лист № 01-08/514 від 05.03.2014), що забезпечення за вказаним кредитом відповідає вимогам нормативно-правового акта Національного банку України з питань формування та використання резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями.

В подальшому, ПАТ «УПБ» направив до Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області лист № 01-08/627 від 19.03.2014, до якого долучено в якості додатку:

- реєстр укладених ПАТ «УПБ» кредитних договорів з юридичними особами, що пропонуються в забезпечення Національному банку України (пул кредитів) (Додаток 1);

- звіт про оцінку пулу кредитів (акт оцінки пулу кредитів), складений незалежним суб'єктом оціночної діяльності (Додаток 2).

20.03.2014 ПАТ «УПБ» направив до Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області письмове запевнення (лист № 01-08/646), що забезпечення за вказаним кредитом відповідає вимогам нормативно-правового акта Національного банку України з питань формування та використання резервів для відшкодування можливих втрат за активними банківськими операціями.

На підставі постанови Правління Національного банку України №145/БТ від 20.03.2014 укладено Кредитний договір від 24.03.2014 року №19 (системний номер ID 10005470000 в САП НБУ) на суму 120 000 000,00 гривень в межах наданого забезпечення на строк з 24.03.2014 до 12.12.2014. За вказаним Кредитним договором оформлено у якості основного забезпечення майнові права за укладеними між ПАТ «УПБ» та юридичними особами кредитними договорами, згідно з реєстром, заставною вартістю 545 946 028,39 гривень (з урахуванням коригуючих коефіцієнтів 137 959 901,35 гривень), про що укладено договір застави майнових прав від 24.03.14 №19/ЗМП. У якості додаткового забезпечення по Кредитному договору від 24.03.14 №19 виступали: майнові права на депозит майнового поручителя ТОВ «Торговий дім «Мілкіленд»» в розмірі 50 000 000,00 гривень (Договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП-Д); акції ПАТ «УПБ», що належать основному акціонеру ТОВ «Український інвестиційно-фінансовий альянс» в розмірі 280 000 000,00 гривень (Договір застави акцій від 24.03.14 року №19/ЗА); порука ДП «Мілкіленд «Україна»» в розмірі 120 000 000,00 гривень (Договір поруки від 24.03.14 року №19/П). Крім того, інформація про заборону відчуження майнових прав за кредитними договорами, укладеними між Банком та позичальниками - юридичними особами внесена 28.03.14 року до Державного реєстру обтяжень рухомого майна (номер витягу 43842616).

З 24.03.2014 по 28.03.14 Національним банком України відповідно до умов Кредитного договору № 19 від 24.03.2014 для збереження ліквідності ПАТ «УПБ» надано п'ять рівних траншів по 24 000 000,00 гривень щоденно.

30.01.2015 Національним банком України прийнято постанову №73/БТ ««Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «Український професійний банк» та призначення куратора».

30.04.15 року Національним банком України прийнято постанову №293/БТ «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії проблемних та запровадження особливого контролю за діяльністю банку», згідно якої у зв'язку з наявністю кредиту Національного банку України для збереження ліквідності в сумі 106 730 000,00 грн. та порушенням банківського законодавства ПАТ «Український професійний банк» віднесено до категорії проблемних та встановлено обмеження в його діяльності. Прийняття до виконання даної постанови оформлено протоколом № 76 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 05.05.2015.

На підставі постанови Правління НБУ від 28.05.2015 № 348 «Про віднесення ПАТ «Український професійний банк» до категорії неплатоспроможних», виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.05.2015 прийнято рішення № 107 «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «Український професійний банк», згідно з яким з 29.05.15 в ПАТ «УПБ» запроваджено тимчасову адміністрацію та призначено уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в ПАТ «УПБ».

На підставі Постанови Правління НБУ від 28.08.2015 № 562 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «Український професійний банк» Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі - Фонд гарантування) прийнято рішення від 28.08.15 № 158 «Про початок процедури ліквідації ПАТ «Український професійний банк» та делегування повноважень ліквідатора банку». Процедуру ліквідації ПАТ «УПБ» розпочато з 31.08.2015.

Як встановлено в ході досудового розслідування, у період квітня-травня 2015 року, службовими особами ПАТ «УПБ» укладено договори відступлення прав вимоги з ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС» за кредитами, виданими Банком, договори відчуження майна, яке знаходилось у власності Банку, договори застави, поруки, купівлі-продажу прав вимоги та відступлення прав вимог за кредитними угодами в рахунок погашення зобов'язань Банку перед іншими банками.

Вказані договори укладені на виконання рішень Правління та Наглядової ради ПАТ «УПБ», які оформлені у відповідних протоколах, а саме:

- протоколі № 13/1/68/1 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 27.04.2015;

- протоколі № 14/71 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 28.04.2015;

- протоколі № 15/73 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 29.04.2015;

- протоколі № 83 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 19.05.2015;

- протоколі № 85 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 20.05.2015;

- протоколі № 19/86 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 21.05.2015;

- протоколі № 89 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 22.05.2015;

- протоколі № 91 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 25.05.2015;

- протоколі № 92 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 25.05.2015;

- протоколі № 23/93 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 26.05.2015;

- протоколі № 24/94 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 26.05.2015;

- протоколі № 25/96 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 28.05.2015;

- протоколі № 95 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 28.05.2015;

- протоколі № 95-А Правління ПАТ «УПБ» від 28.05.2015.

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено службову перевірку щодо дотримання вимог чинного законодавства України посадовими особами ПАТ «УПБ». За результатом проведення перевірки аудиторською фірмою у вигляді ТОВ «Інтер-аудит» складено аудиторський звіт про фактичні результати аудиторської перевірки окремих операцій Публічного акціонерного товариства «Український професійний банк».

Відповідно до аудиторського звіту, Національному банку України нанесено прямих збитків у вигляді непогашеної кредитної заборгованості по основному боргу в сумі 106 695 000 грн. та заборгованості за нарахованими процентами станом на 01.06.2015 в сумі 1 596 133,77 грн.

Крім того, відповідно до звіту прямий балансовий збиток Банку за операціями з погашення кредитної заборгованості юридичних осіб, права вимоги за якими надані в забезпечення НБУ по кредитному договору № 19 від 24.03.2014, укладання договорів відступлення прав вимоги з ТОВ «ФК АУРУМ ФІНАНС», укладання договорів відчуження майна, яке знаходилось у власності Банку, укладання договорів застави, поруки, купівлі-продажу прав вимоги та відступлення прав вимог за кредитними угодами в рахунок погашення зобов'язань Банку перед іншими банками, склав 394 501,93 тис. грн. екв. (за курсом НБУ на дату операції), в т.ч.:

- різниця балансової вартості нерухомості та рухомого майна та ціни їх продажу становить 116 729,73 тис. грн.;

- різниця балансової вартості відступлених прав вимог за кредитами Банку та ціною їх продажу становить 277 772,2 тис. грн.

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено судово-почеркознавчу експертизу та технічну експертизу вказаних вище протоколів засідань Правління та спільних засідань Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ», для проведення яких необхідно отримати оригінали даних документів, які знаходяться у володінні ПАТ «Український професійний банк».

Для отримання оригіналів даних документів слідчий звернувся до ПАТ «УПБ» із відповідним запитом, проте останній у відповіді повідомив, що документи будуть надані лише в порядку тимчасового доступу на підставі ухвали слідчого судді.

Крім того, в ході досудового розслідування призначено судово-почеркознавчу експертизу матеріалів кредитної справи за кредитним договором № 19 від 24.03.2014, які на даний час зберігаються у Національному банку України.

Для проведення призначених експертиз, згідно клопотань експерта № 271/1 від 31.07.2017, № 274/1 від 01.08.2017, останньому необхідно надати документи із вільними зразками почерку та підписів колишніх службових осіб Банку, а саме: ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБА_3, ОСОБА_14.

Вищевказані документи мають істотне значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, можуть бути використані як докази протиправної діяльності службових осіб ПАТ «УПБ», а також інших осіб, знаходяться у приміщенні даного банку.

Приймаючи до уваги, що в інший спосіб отримати вказані вище документи неможливо, у кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких документів з можливістю їх вилучення зі службового приміщення ПАТ «Український професійний банк», яке знаходиться за адресою: місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8.

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене ним клопотання та просив його задовольнити, пояснивши, що отримані в результаті речі, що є речовими доказами у кримінальному провадженні, будуть використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 42015100000000795.

Так, відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За таких обставин, з урахуванням думки слідчого, який підтримав заявлене клопотання, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з того, що докменти, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити.

Надати дозвіл членам слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795, а саме: слідчим Головного слідчого управління СБ України Дудченку А.М., Лєбєдєву А.В.,Левику П.О., Рекмету І.М., Македонському В.П., Ященку І.А., Жерновому А.В., Мазуркову Д.Д., Саєнку М.П., Шапакіну О.В., Боровському Г.С., Селюку О.Г., на тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінні ПАТ «Український професійний банк» (місто Київ, вул. Микільсько-Ботанічна, 6/8, код ЄДРПОУ 19019775), з можливістю вилучення їх оригіналів, а саме:

- протоколу № 13/1/68/1 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 27.04.2015;

- протоколу № 14/71 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 28.04.2015;

- протоколу № 15/73 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 29.04.2015;

- протоколу № 76 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 05.05.2015;

- протоколу № 83 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 19.05.2015;

- протоколу № 85 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 20.05.2015;

- протоколу № 19/86 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 21.05.2015;

- протоколу № 89 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 22.05.2015;

- протоколу № 91 засідання Правління ПАТ «УПБ» від 25.05.2015;

- протоколу № 23/93 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 26.05.2015;

- протоколу № 24/94 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 26.05.2015;

- протоколу № 25/96 спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ «УПБ» від 28.05.2015;

- протоколу № 95-А Правління ПАТ «УПБ» від 28.05.2015.

- документів із вільними зразками почерку та підписів ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, ОСОБА_13, ОСОБА_3, ОСОБА_14 (особових листків з обліку кадрів, автобіографії вказаних осіб, наказів про прийняття на роботу та звільнення з роботи, заяв про прийняття на роботу та звільнення, анкет вказаних осіб, розпоряджень, наказів, службових записок, довідок, листів тощо).

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 22.10.2017 року.

Роз'яснити посадовим особам ПАТ «Український професійний банк», що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя