Ухвала суду № 68437042, 15.08.2017, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/28414/17

Провадження № 1-кс/761/18034/2017

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 серпня 2017 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Макаренко І.О., при секретарі Триндюк А.М., розглянувши клопотання старшого слідчого в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковника юстиції Македонського Віктора Петровича, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Скрипним О.М., про тимчасовий доступ до документів, слідчий суддя

В С Т А Н О В И В:

Старший слідчий в ОВС 4 відділу 1 управління досудового розслідування Головного слідчого управління СБ України підполковник юстиції Македонський Віктор Петрович вніс до суду клопотання, погоджене із прокурором Генеральної прокуратури України Скрипним О.М., про тимчасовий доступ до документів.

Своє клопотання обґрунтовує тим, що головним слідчим управлінням СБ України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні № 42015100000000795, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань 02.07.2015, за ознаками вчинення кримінальних правопорушень, передбачених ч. 4 ст. 190, ч. 5 ст. 191, ч. 3 ст. 209, ст. 218-1 та ч. 2 ст. 28 ч. 2 ст. 366 КК України.

В ході досудового розслідування кримінального провадження встановлено, що голова Правління ПАТ «Український професійний банк» ОСОБА_3 (далі - ПАТ «УПБ» та/або Банк, адреса: 02660, Україна, місто Київ, вулиця Марини Раскової, 15, МФО 300205, ЄДРПОУ 19019775) звернувся з Клопотанням про надання кредиту для забезпечення ліквідності зазначеного банку до Національного банку України в розмірі 120 000 000,00 гривень (лист №01-08/532 від 05.03.2014) відповідно до Положення про надання Національним банком України кредитів банкам для збереження їх ліквідності, що затверджене Постановою Національного банку України від 24.02.2014 №91 та технічного порядку проведення операцій із надання Національним банком України кредитів банкам України для збереження їх ліквідності, що затверджений Національним банком України від 26.02.2014 року №103.

Крім того, листом №01-08/646 від 20.03.2014 голова Наглядової ради ОСОБА_4 та голова Правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_3 повідомили Головне управління Національного банку України по м. Києву та Київській області, що забезпечення за кредитом для збереження ліквідності банку включене до реєстру укладених ПАТ «УПБ» кредитних договорів з юридичними особами, що пропонується в забезпечення Національному банку України (пул кредитів), не містить кредитних договорів, що укладені з інсайдерами банку, а також відповідає вимогам «Положення про порядок формування та використання банками України резервів для відшкодування можливих втрат за активними операціями», затвердженого Постановою Правління Національного банку України № 23 від 25.01.12.

На підставі постанови Правління Національного банку України №145/БТ від 20.03.2014 укладено Кредитний договір від 24.03.2014 року №19 (системний номер ID 10005470000 в САП НБУ) на суму 120 000 000,00 гривень в межах наданого забезпечення на строк з 24.03.2014 до 12.12.2014 року. За вказаним Кредитним договором оформлено у якості основного забезпечення майнові права за укладеними між ПАТ «УПБ» та юридичними особами кредитними договорами, згідно з реєстром, заставною вартістю 545 946 028,39 гривень (з урахуванням коригуючих коефіцієнтів 137 959 901,35 гривень), про що укладено договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП. У якості додаткового забезпечення по Кредитному договору від 24.03.2014 №19 виступали: майнові права на депозит майнового поручителя ТОВ «Торговий дім «Мілкіленд»» в розмірі 50 000 000,00 гривень (Договір застави майнових прав від 24.03.2014 №19/ЗМП-Д); акції ПАТ «УПБ», що належать основному акціонеру ТОВ «Український інвестиційно-фінансовий альянс» в розмірі 280 000 000,00 гривень (Договір застави акцій від 24.03.2014 року №19/ЗА); порука ДП «Мілкіленд «Україна»» в розмірі 120 000 000,00 гривень (Договір поруки від 24.03.2014 року №19/П). Крім того, інформація про заборону відчуження майнових прав за кредитними договорами, укладеними між Банком та позичальниками - юридичними особами внесена 28.03.2014 року до Державного реєстру обтяжень рухомого майна (номер витягу 43842616).

З 24.03.2014 по 28.03.2014 Національним банком України (далі - НБУ) відповідно до умов Кредитного договору № 19 від 24.03.2014 для збереження ліквідності ПАТ «УПБ» надано п'ять рівних траншів по 24 000 000,00 гривень щоденно.

В подальшому службові особи ПАТ «УПБ» розпорядились грошовими коштами банку на власний розсуд шляхом кредитування та дострокової виплати депозитів підконтрольних суб'єктів господарської діяльності, достовірно знаючи, що такі їхні незаконні дії призведуть до неплатоспроможності банку.

Крім того, службові особи ПАТ «УПБ» тривалий час здійснювали внесення у фінансову та статистичну звітність ПАТ «УПБ» щодо роботи та фінансового стану банку, зокрема ліквідності та платоспроможності, завідомо недостовірні відомості та надавали таку інформацію до Національного банку України, з метою приховування ознак стійкої фінансової неспроможності, що могло призвести до визнання ПАТ «УПБ» неплатоспроможним.

З метою реалізації свого злочинного наміру та тривалого приховування зазначеної злочинної діяльності, службові особи ПАТ «УПБ» вступили в злочинну змову з службовими особами ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (скорочена назва ПАТ «Розрахунковий центр», адреса головного офісу: місто Київ, вулиця Тропініна, 7-Г, ЄДРПОУ 35917889).

У відповідності до досягнутої злочинної змови, службовими особами ПАТ «Розрахунковий центр» незаконно здійснювалось кредитування ПАТ «Український професійний банк», з метою приховування стійкої фінансової неспроможності останнього.

30.01.2015 Національним банком України прийнято постанову №73/БТ ««Про запровадження особливого режиму контролю за діяльністю ПАТ «Український професійний банк» та призначення куратора».

05.05.2015 Правлінням ПАТ «УПБ» проведено засідання за участю членів Правління банку ОСОБА_3, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8 та прийнято одноголосно рішення про встановлення обмежень в діяльності банку, які передбачені Постановою Національного банку України №293/БТ від 30.04.2015 року (Протокол засідання Правління банку №76).

У подальшому, в період з 25 по 28 травня 2015 року службовими особами ПАТ «УПБ» здійснено незаконні внутрішньо-банківські проводки по рахункам, в результаті яких штучно створено позитивний залишок на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) у сумі 614 778 952,00 грн.

При цьому, всупереч вимогам постанови Правління НБУ № 293/БТ від 30.04.2015 переведення коштів на рахунок ТОВ «Розвиток-2012» (код ЄДРПОУ 38239352) здійснено без використання кореспондентського рахунку № 120019058, відкритого в Національному банку України.

Зазначені незаконно сформовані на рахунку ТОВ «Розвиток-2012» кошти в подальшому використані для викупу майна ПАТ «УПБ» та надання фінансової допомоги боржникам банку для погашення ними своїх зобов'язань. Так, зазначені грошові кошти перераховувались на рахунки ТОВ «Кристалл-Інвест» (код ЄДРПОУ 32592730) № 2600911055, ТОВ «Край-2» (код ЄДРПОУ 35231874) № 2600726686, ТОВ «Акко Груп» (код ЄДРПОУ 38239148) № 26007338052, ТОВ «Дрінкс» (код ЄДРПОУ 24268368) № 2600216125, ТОВ «Євроцивідбуд 1» (код ЄДРПОУ 39243396) № 2600016527, ТОВ «КБК «Альянс» (код ЄДРПОУ 35159458) № 2600416622, ТОВ «Агро-фірма «Парадайз» (код ЄДРПОУ 37747686) № 2600230651, ТОВ «Логістік-сервіс 1» (код ЄДРПОУ 36108451) № 2600421402, ПАТ «Аверс» (код ЄДРПОУ 00273991) № 260053327, АТ «Банкомзв'язок» (код ЄДРПОУ 19353391) № 2600812213, ПАТ «ЕМЗ» (код ЄДРПОУ 05503266) № 2600017669, ТОВ «Київський гуртовий ринок» (код ЄДРПОУ 34010399) № 26005115192, ТОВ «1,ІНК-Україна» (код ЄДРПОУ 35758832) № 2600818770. Також за рахунок частини цих коштів шляхом використання ще однієї юридичної особи придбано кредитний портфель ПАТ «УПБ» на значну суму коштів.

Протоколом № 15/73 від 29.04.2015 р. спільного засідання Наглядової ради та Правління ПАТ "УПБ" за участю членів Наглядової ради - ТОВ «УІФА» представник за довіреністю ОСОБА_9, ОСОБА_10, ОСОБА_11, ОСОБА_12, членів Правління - ОСОБА_3, ОСОБА_8, ОСОБА_7, ОСОБА_5, ОСОБА_6 затверджено отримання від ПАТ «АВАНТ-БАНК» кредиту в сумі 31,0 млн. грн. та надання в забезпечення кредиту майнових прав за укладеними кредитними договорами з юридичними особами оціночною вартістю 585 101 540,80 грн.

В забезпечення виконання зобов'язань ПАТ «УПБ» перед ПАТ «АВАНТ-БАНК» згідно Міжбанківського кредитного договору №ММ 72121LG від 24.04.2015 р. на суму 3 000 000,00 дол. США та міжбанківського кредитного договору №ММ 72201LG від 29.04.2015 р. на суму 31 000 000,00 грн. укладено Додатковий договір №1 від 29.04.2015 р. до Договору застави майнових прав № ММ72121LG/S-1 від 24.04.2015 р. між ПАТ «УПБ» та ПАТ «АВАНТ-БАНК», де зазначено, що майнові права оцінюють за домовленістю у сумі 585 101 540,80 грн. Предметом застави за цим Договором визначні майнові права за кредитними договорами, що укладені між ПАТ «УПБ» та юридичними особами, перелік яких наведений у Додатках №1, 2 до Додаткового договору №1 до Договору застави (Додаток №1: ПАТ «АВЕРС», ПрАТ «БАНКОМЗВ'ЯЗОК», ТОВ «АГРО- ПРОМОУШЕН 1», ТОВ «ВІСЛАБУДІНВЕСТ», ТОВ «КБК АЛЬЯНС», ТОВ «КОСМО ПЛАЗА», ТОВ «ЛОГО СФЕРА», ТОВ «ФАРМХІМ», Додаток №2: ТОВ «ЛОГІСТІК-СЕРВІС 1» (код ЄДРПОУ 36108451), ТОВ «КИЇВОБЛБУД 1» (код ЄДРПОУ 34374217)), а саме:

Зобов'язання, що випливають з укладених кредитних договорів, забезпечуються договорами застави, іпотеки, поруки тощо.

26.05.2015 р. було укладено Договір застави майнових прав між ПАТ «УПБ» та ПАТ «АВАНТ-БАНК», посвідчений приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Могильницькою О.А., реєстровий номер 219, предметом застави по якому є ті ж майнові права, що і Договору застави майнових прав № ММ72121LG/S-1 від 24.04.2015 р. з урахуванням змін внесених Додатковим договором №1 від 29.04.2015 р. до нього.

Відповідно до п.п. 6.3. Договору застави майнових прав, посвідченого приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Могильницькою О.А. 26.05.2015, за реєстровим номером 219: «..Договір набирає чинності з моменту його підписання та застосовується до відносин між сторонами, які виникли з моменту укладення Договору застави майнових прав № ММ72121LG/S-1 від 24.04.2015 р. та Додаткового договору №1 від 29.04.2015 р. до нього і діє до повного виконання основного зобов'язання чи настання одного з випадків, з якими чинне законодавство пов'язує припинення права застави.

Зазначені в договорі застави майнових прав кредитні справи були передані ПАТ «АВАНТ- БАНК» по акту приймання-передачі кредитних справ до договору застави майнових прав від 26.05.2015 року 26 травня 2015 року (акт наданий нам у вигляді сканкопії). З боку ПАТ «УПБ» зазначений акт підписаний заступником Голови Правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_3

Станом на кінець дня 28.05.2015 р. в балансі банку обліковувалась заборгованість за МБК ПАТ «АВАНТ-БАНК» на рахунку 16232138070808 - 26 000 000,00 грн.; на рахунку 16233138070807 - 3 000 000,00 дол. США. Окрім цього, в балансі банку станом на кінець дня 28.05.2015 обліковувалась заборгованість за кредитними договорами позичальників, майнові права за якими були надані в заставу ПАТ «АВАНТ-БАНК» за вказаним договором застави майнових прав в сумі 361 898 091,05 грн. та 3 022 956,26 дол. США.

Таким чином, передача оригіналів кредитних справ ПАТ «АВАНТ-БАНК» по акту приймання-передачі кредитних справ до договору застави майнових прав від 26.05.2015 року, та те що обтяжувачем за вказаними кредитами виступає ПАТ «АВАНТ-БАНК», фактично унеможливлює дії Банку щодо стягнення кредитної заборгованості позичальників, майнові права за якими передані в заставу ПАТ «АВАНТ-БАНК», та відповідно привело до зменшення ліквідаційної маси на суму 361 898 091,05 грн. та 3 022 956,26 дол. США.

Враховуючи, що члени правління Банку були обізнані з забороною НБУ щодо передачі в заставу активів та майна Банку (див. протокол Правління № 76), заступник Голови Правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_3 не мав повноважень на укладання Договору застави майнових прав між ПАТ «УПБ» та ПАТ «АВАНТ-БАНК», посвідченого приватним нотаріусом Київського міського нотаріального округу Могильницькою О.А. 26.05.2015 р., за реєстровим номером 219, є порушенням Постанови НБУ №293/БТ від 30.04.2015 р. в частині обмежень його діяльності, а саме - «не передавати в забезпечення майно та активи».

В ході досудового розслідування у даному провадженні призначено судово-почеркознавчі експертизи та технічні експертизи документів, відповідно до яких ПАТ «УПБ» реалізував ОСОБА_14 власні приміщення (протоколи засідання правління ПАТ «УПБ», договори купівлі-продажу та акти приймання-передачі до них), а також документів, щодо отримання ПАТ «УПБ» від ПАТ «АВАНТ-БАНК» міжбанківського кредиту.

10.11.2016 слідчому від експерта надійшло клопотання № 127/1 від 08.11.2016, в якому останній просить надати документи із вільними зразками почерку та підпису ОСОБА_3, по 5-10 аркушів кожного.

Відповідно до матеріалів провадження, ОСОБА_3 у період з 28.08.2000 до 10.08.2015 перебував у трудових відносинах із ПАТ «УПБ»:

- з 28.08.2000 до 03.02.2003, з 07.05.2015 до 10.08.2015 - на посаді заступника Голови правління;

- з 03.02.2003 до 30.09.2005 - на посаді першого заступника Голови правління;

- з 30.09.2005 до 07.05.2015 - на посаді Голови правління.

За матеріалами провадження ПАТ «УПБ» перебуває на обліку в Офісі великих платників податків Державної фіскальної служби України (м. Київ, вул. Дегтярівська, 11-Г).

У кримінальному провадженні виникла необхідність в отриманні тимчасового доступу до таких документів з можливістю їх вилучення зі службового приміщення Офісу великих платників податків Державної фіскальної служби України (м. Київ, вул. Дегтярівська, 11-Г).

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене ним клопотання та просив його задовольнити, пояснивши, що отримані в результаті речі, що є речовими доказами у кримінальному провадженні, будуть використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 42015100000000795.

Так, відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх.

Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

За таких обставин, з урахуванням думки слідчого, який підтримав заявлене клопотання, вважаю, що клопотання підлягає задоволенню, виходячи з того, що речі, які необхідно вилучити, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В:

Клопотання задовольнити у повному обсязі.

Надати членам слідчої групи у кримінальному провадженні № 42015100000000795, а саме: слідчим Головного слідчого управління СБ України Дудченку А.М., Лєбєдєву А.В., Левику П.О., Рекмету І.М., Македонському В.П., Ященку І.А., Жерновому А.В., Мазуркову Д.Д., Саєнку М.П., Шапакіну О.В., Боровському Г.С., Селюку О.Г., тимчасовий доступ до документів, які знаходяться у володінніОфісу великих платників податків Державної фіскальної служби України (м. Київ, вул. Дегтярівська, 11-Г), з можливістю вилучення їх оригіналів, а саме: документів із вільними зразками почерку та підпису ОСОБА_3, по 5-10 аркушів кожного (довіреностей, наказів, довідок, листів, протоколів загальних зборів учасників (засновників) товариства, протоколів засідання правління ПАТ «УПБ», протоколів засідання наглядової ради ПАТ «УПБ», реєстраційних карток форми 1, форми 2, форми 3, форми 4, фінансових звітів, податкових декларацій тощо).

Строк дії ухвали встановити 1 (один) місяць з дня її проголошення, тобто до 15.09.2017 року.

Роз'яснити посадовим особам Офісу великих платників податків Державної фіскальної служби України, що у відповідності до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя