Ухвала суду № 68044200, 21.07.2017, Дніпровський районний суд міста Києва

Справа № 755/9262/17

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"21" липня 2017 р. слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва Сазонова М.Г., при секретарі Євсєй Ю.М., за участю слідчого в ОВС третього слідчого відділу прокуратури міста Києва Дрозда А.М., розглянувши клопотання слідчого в ОВС слідчого відділу прокуратури міста Києва Польової І.В. про тимчасовий доступ до речей і документів, в рамках кримінального провадження, внесеного до ЄРДР за № 42017100000000636, від 26 травня 2017 року, за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 364 КК України,-

ВСТАНОВИВ:

Слідчий в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури міста Києва юрист 1 класу Польова Ірина Володимирівна звернулась до суду із клопотанням, про надання їй та слідчим групи у кримінальному провадженні № 42017100000000636, співробітникам ГУ СБУ у м. Києві та Київській області на підставі доручення слідчого на тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю, та можливість їх вилучення стосовно клієнта ТОВ «Укрвостокснабжение» (код ЄДРПОУ 38221539), що знаходяться в банківській установі ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346, код ЄДРПОУ 23494714), за адресою: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6:

- копій документів, оригінали яких знаходяться на магнітних (електронних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 25.03.2014 по 15.06.2017 грошових коштів по рахунку № 26006013103501 (валюта: українська гривня) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- справи з юридичного оформлення рахунку № 26006013103501 (валюта: українська гривня), в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт - банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт - банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

- виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, МАС-адрес, за якими та із яких проходило з'єднання системи «Клієнт - банк» між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства, із зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунку підприємства;

- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході його проведення;

- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку.

Обґрунтовуючи подане клопотання сторона кримінального провадження вказує, що третім слідчим відділом прокуратури міста Києва проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, відомості про яке 26.05.2017 внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42017100000000636, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що у період з жовтня по грудень 2014 року службовими особами ПАТ «Донбасенерго» (код ЄДРПОУ 23343582, м. Київ, 25% статутного фонду належить державі) проведено по банківських рахунках низку безтоварних операцій щодо закупівлі вугілля на загальну суму 104 568 355,65 грн. у ТОВ «Астор Метал» (код ЄДРПОУ 39074221, м. Слов'янськ Донецької області), яке має явні ознаки фіктивності (одноособовий керівний та засновницький склад, відсутність трудових і матеріальних ресурсів, транспортних засобів, складських приміщень, отриманих ліцензій, директор і засновник ОСОБА_3 фактично проживає на тимчасово окупованій території - АК Крим, 21.07.15 визнано банкрутом, 03.03.16 припинено). Джерелом надходження коштів на рахунки ТОВ «Астор Метал» фактично була лише сплата коштів від ПАТ «Донбасенерго».

Крім того, до податкової звітності ПАТ «Донбасенерго» службовими особами даного підприємства внесено неправдиві відомості щодо придбання вугільної продукції у ТОВ «Астор Метал» на загальну суму 171 344 801,16 грн.

В подальшому, частина грошових коштів була спрямована і обготівкована через рахунки підприємств з явними ознаками фіктивності з використанням фінансових інструментів ПАТ «Банк Альянс», ПАТ «Сбербанк», інших банківських установ, шляхом проведення фінансових операцій призначення платежів по яким не пов'язані із придбанням вугільної продукції: «згідно договору переуступки боргу», «оплата за iменнi iнвестицiйнi сертифікати», «за сільськогосподарську продукцію», «поворотна фінансова допомога», які як правило використовуються в типових механізмах легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Водночас, інша частина грошових коштів на загальну суму 19 241 121 грн. була перерахована на рахунки підприємств, які знаходяться на територіях, непідконтрольних Україні (ОРДЛО), зокрема ПАТ "ОП "Шахта "Жданівська" (код ЄДРПОУ 32953421), яке фактично розташовано на території підконтрольній самопроголошеній ДНР - Донецька область, м. Жданівка, директор - ОСОБА_4 (ІНФОРМАЦІЯ_1.), який водночас перебував (2015-2016 р.р.) міністром вугілля та енергетики самопроголошеної ДНР, а також згідно наявних даних (в тому числі багатьох повідомлень у ЗМІ, в т.ч. сайт «Миротоворец») приймає активну участь в злочинній діяльності терористичної організації ДНР.

В ході досудового розслідування з'ясовано, що в період з 14.11.14 по 25.12.14 ТОВ «Астор Метал» перераховано 58 370 300 грн. на рахунки ПАТ ЦЗФ "Комсомольська" (код ЄДРПОУ 24820699, Донецька обл., м. Димитров), з яких 51,9 млн. грн. перераховано на рахунок № 26006013103501 ТОВ «Укрвостокснабжение» (код ЄДРПОУ 38221539, юридична адреса: м. Донецьк, вул. Лівобережна, 62а, директор і засновник - ОСОБА_5, який зареєстрований у м. Макіївка) у ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346) з призначенням платежу «оплата задолженности согласно договору переуступки долга» без ПДВ, що може свідчити про виведення коштів у «тіньовий обіг» з метою подальшого обготівкування, або проведення інших протиправних операцій.

Водночас, встановлено, що ТОВ «Укрвостокснабжение» в період жовтень-грудень 2014 року відповідно до податкової звітності проведено лише 4 фінансові операції та податковий кредит за вказаний період відсутній, а податкові зобов'язання становить 1717 грн. В період січень - травень 2015 будь-які відомості щодо податкових зобов'язань і податкового кредиту ТОВ «Укрвостокснабжение» відсутні.

До організації і впровадження вказаних незаконних фінансових схем безпосередньо причетні співробітники органів ДФС.

В ході досудового розслідування виникла необхідність у дослідженні ланцюгу руху грошових коштів, їх походження та подальшого перерахування..

Встановлено, що ТОВ «Укрвостокснабжение» має банківський рахунок № 26006013103501 (код валюти 980 - українська гривня), відкритий 25.03.2014 у ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346), у володінні якого знаходяться документи справ з юридичного оформлення рахунків зазначеного підприємства та інші документи ТОВ «Укрвостокснабжение» (код ЄДРПОУ 38221539), а також відомості про рух грошових коштів по банківському рахунку вказаного підприємства.

З метою швидкого, повного і неупередженого дослідження всіх обставин кримінального правопорушення, визначення обсягу наслідків, спричинених діяльністю підприємства, необхідно встановити розмір збитків, завданих державі та суспільству, з метою встановлення факту настання юридичних наслідків від господарської діяльності вищезазначеного підприємства, а також з метою встановлення та відстеження грошових обсягів та потоків підприємства, виникла необхідність вилучення документів, які стосуються діяльності ТОВ «Укрвостокснабжение» та становлять собою банківську таємницю.

Відомості, що містяться в документах юридичної справи ТОВ «Укрвостокснабжение» (код ЄДРПОУ 38221539) та копіях документів, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 25.03.2014 по теперішній час грошових коштів по рахунку № 26006013103501 (код валюти 980 - українська гривня), відкритому у ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346), використовуватимуться як докази по кримінальному провадженню № 42017100000000636 та свідчать про фактичне перерахування коштів на рахунки ТОВ «Укрвостокснабжение» (код ЄДРПОУ 38221539) та подальше їх списання на адресу інших контрагентів для оплати товарів, робіт і послуг, окрім того в подальшому можуть бути використанні при проведенні перевірок та ревізій, почеркознавчої та економічної експертиз, також допоможуть визначити коло осіб причетних до вчинення кримінального правопорушення.

Документи справи з юридичного оформлення рахунку та рух грошових коштів по рахункам ТОВ «Укрвостокснабжение», які відкриті в ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346) необхідні для встановлення обставин досудового розслідування, з метою дослідження і встановлення походження грошових коштів та їх подальшого перерахунку.

Одержати в інший спосіб відомості, які містить банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само і отримати доступ до документів стосовно клієнта ТОВ «Укрвостокснабжение» (код ЄДРПОУ 38221539) в банківській установі ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346).

Беручи до уваги, що ТОВ «Укрвостокснабжение» має банківський рахунок № 26006013103501 (980 - Українська гривня), відкритий у ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346), а також зважаючи на те, що у володінні банку знаходяться документи справ з юридичного оформлення рахунку зазначеного підприємства та інші документи ТОВ «Укрвостокснабжение», а також відомості про рух грошових коштів по банківському рахунку вказаного підприємства, які мають значення для кримінального провадження, з метою їх вилучення.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав та просив його задовольнити.

У відповідності до ч. 2 ст. 163 КПК України, клопотання розглядається без виклику осіб, у володінні яких знаходяться вищевказані документи.

Згідно ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Заслухавши пояснення прокурора, вивчивши матеріали додані до клопотання, слідчий суддя приходить до наступного.

Відповідно до ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

До охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, згідно зі ст. 162 КПК України, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Згідно ч. 6 ст. 163 КПК України, слідчий суддя суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч. 5 ст. 163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться у цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Відповідно до ст. 60, 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю розкривається банками за рішенням суду.

Для досягнення повноти, всебічності та неупередженості розслідування вищезазначеного факту, зокрема для отримання відомостей, що є необхідними для з'ясування всіх обставин справи у даному провадженні, є необхідність надати дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів, з можливістю вилучення їх копій, що знаходяться у володінні ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346, код ЄДРПОУ 23494714).

Враховуючи викладене, керуючись статями 159, 163-164, 309, 369-372 КПК України, -

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури міста Києва юрист 1 класу Польової Ірини Володимирівни - задовольнити.

Надати слідчому в особливо важливих справах третього слідчого відділу прокуратури міста Києва юрист 1 класу Польовїй Ірині Володимирівні та слідчим групи у кримінальному провадженні № 42017100000000636, співробітникам ГУ СБУ у м. Києві та Київській області на підставі доручення слідчого тимчасовий доступ до документів з можливістю вилучення їх копій, які містять банківську таємницю, стосовно клієнта ТОВ «Укрвостокснабжение» (код ЄДРПОУ 38221539), що знаходяться в банківській установі ПАТ «Альфа-Банк» (МФО 300346, код ЄДРПОУ 23494714), за адресою: м. Київ, вул. Десятинна, 4/6:

- копій документів, оригінали яких знаходяться на магнітних (електронних) носіях, та які відображують надходження та списання за період з 25.03.2014 по 15.06.2017 грошових коштів по рахунку № 26006013103501 (валюта: українська гривня) із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини, призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, МФО й номери рахунків контрагентів, з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- справи з юридичного оформлення рахунку № 26006013103501 (валюта: українська гривня), в тому числі, анкет, реєстраційних документів підприємства, наказів про призначення службових осіб, договорів щодо відкриття і обслуговування рахунків та використання системи «Клієнт - банк», а також технічної документації щодо проведення працівниками банку інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, документів з даними про місце проведення вказаної інсталяції та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи «Клієнт - банк», всіх заяв та доручень від імені службових осіб підприємства, а також карток зі зразками підписів службових осіб і відбитку печатки підприємства;

- виписок з номерами телефонів, ІР-адрес, МАС-адрес, за якими та із яких проходило з'єднання системи «Клієнт - банк» між комп'ютером банку і комп'ютером вказаного підприємства, із зазначенням часу і дати проведення вказаних з'єднань на паперовому та магнітному (електронному) носіях;

- заяв на отримання чекових книжок, всіх платіжних документів (платіжних доручень, заявок на видачу готівки, грошових чеків, квитанцій, меморіальних ордерів та інших) по рахунку підприємства;

- документів, які містять інформацію щодо проведення моніторингу по операціям, що йому підлягають з доданням підтверджуючих документів, які були отримані від клієнта в ході його проведення;

- вхідну та вихідну кореспонденцію між банківською установою та клієнтом банку.

Строк дії ухвали - один місяць з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: М. Г. Сазонова