Постанова № 6661366, 12.11.2009, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 листопада 2009 року №2а-4799/09/2370

11 годин 30 хвилин

Черкаський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Смілянця Е.С,

при секретарі Веліхановій О.С.,

за участю:

представника позивача Чобітько Ю.М.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного підприємства «Будівельно-виробнича фірма «Євгенія» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ :

До Черкаського окружного адміністративного суду з позовною заявою звернувся перший заступник прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якій просить стягнути з приватного підприємства «Будівельно-виробнича фірма «Євгенія» штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 3400 грн.

Представник прокуратури в судове засідання не зявився, клопотань чи заяв про відкладення розгляду справи чи інформації про наявність поважних причин неявки в судове засідання до суду не надходило.

В судовому засіданні представник позивача Чобітько Ю.М. позов підтримала в повному обсязі та пояснила наступне.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР) є органом державної влади України. Комісія створена для забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо цінних паперів і функціонування фондового ринку в Україні. Черкаське територіальне управління ДКЦПФР є складовою частиною Комісії, яка здійснює державне регулювання ринку цінних паперів у Черкаській області.

ПП «Будівельно-виробнича фірма «Євгенія» подано Черкаському теруправлінню ДКЦПФР недостовірну інформацію про напрямки використання коштів, отриманих від розміщення облігацій, чим порушено вимоги підпункту 5.4 пункту 5 глави І розділу ІІ Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2003 року №322 (Положення №322). На підставі цього уповноваженою особою ДКЦПФР надано обовязкове для виконання розпорядження №117-ЧК від 17 липня 2008 року про усунення порушень законодавства про цінні папери до 17 жовтня 2008 року.

Однак вимоги вказаного розпорядження відповідачем не виконано, що свідчить про порушення вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині обовязковості виконання розпоряджень Комісії учасниками ринку цінних паперів.

На підставі викладеного начальником Черкаського теруправління ДКЦПФР Губар А.І. винесено постанову про правопорушення на ринку цінних паперів від 26 листопада 2008 року №01-1839 та викликано представника підприємства на складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень на 4 грудня 2008 року. Акт №438-ЧК від 4 грудня 2008 року разом з постановою про призначення розгляду справи про адміністративне правопорушення на 11 грудня 2008 року вручено особисто представнику відповідача, про що свідчить підпис на вказаних документах.

Розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів ПП «БВФ «Євгенія» призначено на 11 грудня 2008 року. Незважаючи на те, що представника підприємства своєчасно повідомлено, на розгляд справи він не зявився, тому постанову №428-ЧК від 11 грудня 2008 року, згідно з якою за надання завідомо недостовірної інформації на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 3400 гривень, прийнято без його участі.

Представник відповідача в судове засідання не зявився, хоча належним чином був повідомлений про час, дату та місце розгляду справи, клопотань чи заяв про відкладення слухання справи, а також відомостей про наявність поважної причини неявки в судове засідання не надходило, тому суд вважає за можливе продовжити розгляд справи без участі відповідача.

Заслухавши доводи представника позивача, а також дослідивши та оцінивши всі наявні у матеріалах справи докази в їх сукупності, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Відповідно до статті 121 Конституції України, статті 361 Закону України «Про прокуратуру» на прокуратуру покладено функцію представництва держави в суді.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (Комісія) створена на підставі Указу Президента України від 12.06.1995 року №46/95 для забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо цінних паперів та функціонування фондового ринку в Україні.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96-ВР від 30 жовтня 1996 року(Закон №448/96-ВР).

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до статті 8 ЗУ «Про держане регулювання ринку цінних паперів в Україні» має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, а також накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників.

Відповідно до підпункту 5.4 пункту 5 глави І розділу ІІ Положення про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2003 року №322 (Положення №322) рішення про закрите (приватне) розміщення облігацій має містити перелік відомостей, в тому числі і інформацію про облігації, щодо яких прийнято рішення про закрите (приватне) розміщення, що включає в себе мету емісії облігацій (напрями використання /із зазначенням конкретних обсягів/ фінансових ресурсів, залучених від продажу облігацій; джерела погашення та виплати доходу за облігаціями).

Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідачем подано рішення №7 від 20 вересня 2007 року про закрите (приватне) розміщення облігацій ПП «БВФ «Євгенія» для реєстрації випуску облігацій, де метою емісії звичайних, іменних, дисконтних облігацій вказано модернізацію матеріально-технічної бази виробництва будівельних матеріалів у наступному співвідношенні: модернізація матеріально-технічної бази 30%, придбання нового сучасного обладнання 40%, впровадження сучасних технологій виробництва будівельних матеріалів 30%.

Керівником підприємства 5 грудня 2007 надано інформацію про те, що кошти, отримані від реалізації облігацій серії В в сумі 9000000 грн., направленні на викуп облігацій серії А в кількості 4894 штук на загальну суму 9001280 (договір купівлі-продажу облігацій №05/12/В від 5 грудня 2007 року. Така інформація є недостовірною, тобто не відповідає фактичному використанню коштів викупу облігацій серії А, а саме: придбання відповідачем обладнання та будівельних матеріалів на суму 9000000 грн. для будівництва обєкта по вул. Відпочинок, 9, м. Київ.

На підставі цього щодо ПП «БВФ «Євгенія» винесене начальником Черкаського теруправління ДКЦПФР обовязкове до виконання розпорядження від 17 липня 2008 року №117-ЧК про усунення порушень законодавства про цінні папери до 17 жовтня 2008 року. Однак вимоги розпорядження в установлений строк підприємством не усунено, тому позивачем порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів від 26 листопада 2008 року вих. №01-1893 та викликано відповідача на складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень. При складанні даного акту 4 грудня 2008 року представник ПП «БВФ «Євгенія» Григоренко Л.В. пояснила, що підприємство надало копії документів до Черкаського теруправління ДКЦПФР, які підтверджують інформацію щодо цільового використання коштів, отриманих від розміщення облігацій серії В. Дані відомості спростовані та в дійсності не підтверджують вказану інформацію.

На розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 11 грудня 2008 року відповідач не зявився, хоча належним чином був повідомлений, про що свідчить особистий підпис представника на постанові про розгляд справи від 4 грудня 2008 року №01-1882. Таким чином, відповідно до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 11 грудня 2007 року №2272 (Правила), справа про правопорушення на ринку цінних паперів розглянута без участі відповідача та винесено постанову №428-ЧК від 11 грудня 2008 року про накладення санкції, згідно якої за надання завідомо недостовірної інформації на відповідача накладено штрафну санкцію у розмірі 3400 грн. у відповідності до положення частини 7 статті 11 Положення №322, яким встановлено, що за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку передбачено у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Вказану постанову надіслано відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить поштова квитанція №8582696-8582700/2 від 11 грудня 2008 року.

У визначений строк та в установленому порядку прийняте щодо відповідача рішення не оскаржене, а застосована до нього фінансова санкція в добровільному порядку не сплачена, тому підлягає стягненню.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає постанову Черкаського теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №428-ЧК від 11 грудня 2008 року про накладення штрафної санкції у розмірі 3400 грн. на ПП «Будівельно-виробнича фірма «Євгенія» за надання завідомо недостовірної інформації законною та обґрунтованою.

В результаті зясування всіх обставин у справі, суд прийшов до висновку, що даний позов підлягає задоволенню.

Крім цього суд зазначає, що згідно з ч. 4 ст. 94 КАСУ у справах, в яких позивачем є субєкт владних повноважень, а відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись Конституцією України, Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Положенням про порядок здійснення емісії облігацій підприємств та їх обігу, затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2003 року №322, Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, ст.ст. 159, 160, 161, 162, 163 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов задовольнити повністю.

Стягнути з приватного підприємства «Будівельно-виробнича фірма «Євгенія» (м. Черкаси, вул. Волкова, 75, кв. 77, код 14182306) на користь Державного бюджету (рахунок відділення Державного казначейства України в м. Черкаси, №31114106700002 в УДК в Черкаській області, МФО 854018, код ЄДПРОУ 22809222, в графі призначення платежу треба вказати: *;106; штраф за правопорушення на ринку цінних паперів; код платежу 21081100) штраф в розмірі 3400 грн. (три тисячі чотириста гривень).

Звільнити ПП «Будівельно-виробнича фірма «Євгенія» від сплати судового збору на підставі ч. 4 ст. 94 КАС України.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд шляхом подання заяви про апеляційне оскарження протягом 10 днів з дня складення повного тексту постанови та наступного подання апеляційної скарги протягом 20 днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Головуючий Е.С. Смілянець

Повний текст постанови виготовлений 13 листопада 2009 року.