Ухвала суду № 65876707, 10.04.2017, Херсонський міський суд Херсонської області

Справа №766/5831/16-к

н/п 1-кс/766/2900/17

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю

10.04.2017 року м. Херсон

Слідчий суддя Херсонського міського суду Херсонської області Радченко Г.А., розглянувши клопотання прокурора Херсонської місцевої прокуратури ОСОБА_1, про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю,

ВСТАНОВИВ:

Прокурор звернувся до слідчого судді з клопотанням в якому просив: надати дозвіл прокурору Херсонської місцевої прокуратури ОСОБА_1, старшому слідчому СВ Дніпровського ВП ХВП ГУНП в Херсонській області ОСОБА_2, старшому оперуповноваженому в ОВС УЗЕ у Херсонській області ДЗЕ НП України ОСОБА_3, або іншому працівнику національної поліції України за дорученням слідчого або прокурора тимчасовий доступ до речей і документів, що знаходяться у володінні ПАТ «БМ БАНК»(код ЄДРПОУ 33881201) за адресою: 01032, м.Київ, бульвар Тараса Шевченка, буд. 37/122,які мають доказове значення для кримінального провадження та їх вилучення, а саме: договір на відкриття розрахункових рахунків№2600601032073, платіжні доручення, що підтверджують факт перерахування коштів по вказаному рахунку та призначення платежів, платіжних вимог та супровідних документів до них; реєстрів платіжних вимог, що здані на інкасо, заяви про відкриття рахунків, договори та додаткові угоди, картки із відбитками печаток та підписів, копій паспортів та ідентифікаційних кодів керівників, заяви про закриття рахунків, довіреності, накази та рішення ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат»( код ЄДРПОУ 00306710), а також грошові чеки та відомості щодо руху по розрахунковому рахунку з моменту відкриття на паперових та електронних носіях.

Розгляд клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів без участі представників ПАТ «БМ БАНК».

Клопотання вмотивоване тим, що слідчим відділом Дніпровського відділення поліції Херсонського відділу поліції ГУНП в Херсонській області проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні №12013230030001260 від 06.03.2013 року.

В ході проведення досудового розслідування встановлено, що посадовими особами ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат» шляхом зловживання своїм службовим становищем упродовж 2006-2010 роках незаконно відчужено будівлі та споруд 3-ї прядильно-ткацької фабрики, а також обладнання та устаткування 2-ї, 3-ї та оздоблювальної фабрик, відділу головного енергетику, будівельної бази ремонтно-будівельного цеху ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат», внаслідок чого відчужено 70% активів ВАТ «ХБК».

Зокрема під час проведення допиту, представник ТОВ «Торговий Дім «Євразія» зазначив про факти вчинення комітетом кредиторів ВАТ «ХБК» протиправних дій, які призвели до безпідставного прийняття рішення про ліквідацію ВАТ «ХБК» та протизаконному наданні згоди керуючому санацією ОСОБА_4 на реалізацію майна підприємства.

Під час допиту в якості свідка ОСОБА_5 встановлено, що на час введення процедури санації та призначення керуючим санацією ОСОБА_4 все працездатне виробниче обладнання ВАТ «ХБК» сконцентроване на виробничих площах першої прядильно-ткацької фабрики. Зокрема будівлі вищевказаної фабрики разом з обладнанням були предметом застави за кредитом наданим ВАТ «ХБК» під державні гарантії.

Згідно п.1 п.п.1.2. договору застави від 15.11.1997 року укладеного між Державним експортно-імпортним банком України в м.Херсоні та ВАТ «ХБК», за погодженням з Фондом державного майна України, предметом застави є основні засоби, які складають частину цілісного майнового комплексу бавовняного комбінату балансова вартість яких складала 98194 тис.грн.

Інтереси держави по наданим гарантіям в комітеті кредиторів представляли ОСОБА_6 (ПАТ «Державний експортно імпортний банк України») та ОСОБА_7 (ДПІ у м. Херсоні).

05.10.2012 р. після введенням процедури санації ВАТ «ХБК» керуючим ОСОБА_4 надано комітету кредиторів оферта пропозиція від ТОВ «Компанія «Енергомашінвест», відповідно до умов якої ТОВ «Компанія «Енергомашінвест» виявило бажання стати інвестором ВАТ «ХБК» у процедурі санації, запропонувало включити до плану санації обовязок інвестора надати кредит ВАТ «ХБК» на суму 13,2 млн. грн.для погашення заборгованості по заробітної платні, вимоги ПАТ «Державний експортно-імпортний банк України», 45 и робітників, вимоги АКБ «Укрсоцбанк». Також в план санації повинно бути включено надання інвестору права власності на майновий комплекс першої прядильноткацької фабрики та все інше рухоме майна боржника.

Однак, без затвердженого плану санації, арбітражним керуючим ВАТ «ХБК» ОСОБА_4, все майно боржника передане на відповідальне зберігання інвестору без відповідної згоди на це комітету кредиторів, внаслідок чого ТОВ «Енергомаш-Інвест» почав процес виводу виробничого обладнання ВАТ «ХБК» у тому числі і заставного за кредитом, наданого під державні гарантії. В результаті дій інвестора, бездіяльності керівника санації ОСОБА_4, представника ПАТ «Державний експортно імпортний банк України» ОСОБА_6, представника ДПІ у м. Херсоні ОСОБА_7 було вивезене виробниче обладнання першої прядильно ткацької фабрики, єдине, яке ще збереглося на ВАТ «ХБК», були зруйновані будівлі ткацького виробництва 1-ї та 2-ї фабрики. Все обладнання було продане на металобрухт.

Постановою Вищого господарського суду України від 17.12.2013 року по справі № 5/31-Б-09, встановлено, що відповідно до ст. 17 Закону України«Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», керуючий санацією має право розпоряджатися майном боржника з урахуванням обмежень, передбачених Законом.

Судова колегія вважає, що керуючим санацією ОСОБА_4, не надано належних та допустимих доказів належного виконання ним своїх обов'язків, з огляду на таке.

З аналізу ст.ст. 18-20 зазначеного Закону вбачається, що будь-який продаж частини майна боржника з метою задоволення вимог кредиторів може здійснюватись виключно на відкритих торгах згідно плану санації, погодженого зборами кредиторів та затвердженого судом.

Судова колегія зазначає, що керуючим санацією без затвердженого плану санації ВАТ «ХБК», було укладено правочини, предметом яких є реалізація майнових активів (основних засобів) боржника.

Згідно протоколу засідання комітету кредиторів від 22.11.2012р. ТОВ «Енергомаш-Інвест» перерахувала на рахунок ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат» грошові кошти в сумі 4,5 млн. грн. В доповнені до звіту керуючого санацією від 19.12.2012р. керуючий санацією ОСОБА_4 зазначає, що інвестор ТОВ «Енергомаш-Інвест» надав на погашення боргів по заробітній платі кошти в сумі 13,2 млн.грн. В своїх усних поясненнях, керуючий санацією ОСОБА_4 зазначав, що ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат» отримало від ТОВ «Енергомаш-Інвест» 13 млн. 160 тис. грн. в якості поворотної фінансової допомоги, без укладення будь-яких договорів.

При цьому, в матеріалів господарської справи наявний Договір № 1/11-2012 укладений між ТОВ «Енергомаш-Інвест» та ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат», відповідно до якого ТОВ «Енергомаш-Інвест» придбала у боржника прядильне та ткацьке обладнання на суму 471 947,16 грн. та інші договори, що підтверджують факти фактичного відчуження майна підприємства, в якому частка держави складає 76,1% статутного капіталу.

Тобто, без затвердженого господарським судом плану санації керуючий санації ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат» арбітражний керуючий ОСОБА_4, не мав права проводити відчуження майна боржника, а саме, укладати правочини, які передбачають відчуження основних засобів, в тому числі, що перебувають в заставі у ПАТ «Укрексімбанк» по кредиту, отриманого під державні гарантії.

При цьому, будь-яких документів на підтвердження отримання грошових коштів на зазначених вище підставах, такі як платіжне доручення, які б дозволили прослідкувати з яким призначенням платежу надходять на ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат» грошові кошти, зокрема від ТОВ «Енергомаш-Інвест», чи як поворотна фінансова допомога чи як оплата за обладнання, в матеріалах господарської справи відсутні.

Досудовим розслідуванням встановлено, що Ухвалою Господарського суду Херсонської області від 18.05.2009 року порушено провадження у справі про банкрутство ВАТ «ХБК» №5/31-Б-09, заборонено власникові боржника будь-які дії по реорганізації, ліквідації боржника, відчуження його основних засобів.

Зокрема Ухвалою суду введено мораторій на задоволення вимог кредиторів.

Однак, відповідно до матеріалів Господарської справи про банкрутство ВАТ «ХБК» встановлено, що під час проведення процедури банкрутства підприємства неодноразово здійснювались відчуження майна підприємства, зокрема незважаючи на введений мораторій на задоволення вимог кредиторів, на підприємстві штучно збільшується кредиторська заборгованість шляхом визнання кредиторських вимог та незабезпечення оскарження судових рішень, які стали підставою для її збільшення.

Встановлено, що відповідно до аналізу фінансово-господарського стану ВАТ «ХБК» затвердженого Херсонським сектором з питань банкрутства 19.06.2009 року, встановлені наявні ознаки доведення до банкрутства ВАТ «ХБК».

Відповідно до інформації Херсонської обєднаної податкової інспекції Головного управління ДФС у Херсонській області за ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат» зареєстрований банківський рахунок в ПАТ «БМ БАНК»(код ЄДРПОУ 33881201) за №22600601032073 (відкритий 15.04.2009).

Окремо слід зазначити, що в рамках укладених з ТОВ «Енергомаш-Інвест» договорів, відчужується також обладнання, яке обтяжене (передане в заставу) по кредиту ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат», отриманого за програмою Міністерства сільського господарства США на закупівлю бавовни під державні гарантії, кредит в сумі 6,0 млн. доларів США надано ВАТ «Укрексімбанк» на умовах Кредитної угоди від 11.11.1997р. № 01/04-15. Вимоги по поверненню даного кредиту заявлені ДПІ в м. Херсоні та ухвалою господарського суду Херсонської області від 04.07.2011р. (редакції постанови Одеського апеляційного господарського суду від 16.08.2011р.) включені до реєстру кредиторів в сумі 40 105 596,22 грн., з яких 5 786 738,64 грн. - 3 черга, 1 002 911,81 грн. - 6 черга, 33 315 945,77 грн. - 1 черга.Таким чином, ДПІ в м. Херсоні є заставним кредитором, і його вимоги, згідно положень Закону про банкрутство, погашаються за рахунок заставного майна.

Таким чином, судова колегія Вищого господарського суду України зазначає, що керуючий санацією за відсутності плану санації, який би визначав порядок продажу основних засобів, провів реалізацію майна, в т.ч. заставного, шляхом укладання прямих договорів купівлі-продажу з ТОВ «Компанія „Енергомаш-Інвест», чим порушив норми Закону про банкрутство.

З урахуванням узагальненні ВССУ судової практики щодо розгляду слідчим суддею клопотань про застосування заходів забезпечення кримінального провадження від 07.02.2014 року та з метою встановлення обєктивної істини у кримінальному провадженні, а саме підтвердження/спростування факту здійснення фінансових операцій за відсутності плану санації у результаті відчуження майна, що належить на праві власності ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат» виникає обєктивна необхідність у тимчасовому доступі та вилученні належним чином завірених копій документів, які містять банківську таємницю та перебувають у володінні ПАТ «БМ БАНК» (код ЄДРПОУ 33881201) за адресою: 01032, м.Київ, бульвар Тараса Шевченка, буд. 37/122, а саме: договір на відкриття рахунку №2600601032073, платіжні доручення, що підтверджують факт перерахування коштів по вказаному рахунку та призначення платежів, платіжних вимог та супровідних документів до них; реєстрів платіжних вимог, що здані на інкасо, заяви про відкриття рахунків, договори та додаткові угоди, картки із відбитками печаток та підписів, копій паспортів та ідентифікаційних кодів керівників, заяви про закриття рахунків, довіреності, накази та рішення ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат» (код ЄДРПОУ 00306710), а також грошові чеки та відомості щодо руху по рахунку (роздруківку) на паперових та електронних носіях.

Вказані документи перебувають у володінні ПАТ «БМ БАНК» (код ЄДРПОУ 33881201) за адресою: 01032, м.Київ, бульвар Тараса Шевченка, буд. 37/122, в подальшому може бути використані в якості доказів, так як отримані дані будуть підтверджувати факти та обставини, що мають значення для кримінального провадження.

Прокурор в судовому засіданні клопотання підтримав, просив його задовольнити.

Представник банківської установив судове засідання не викликався на підставі ч. 2 ст. 163 КПК України.

Заслухавши пояснення прокурора, вивчивши матеріали клопотання, слідчий суддя приходить до висновку, що клопотання є обґрунтованим та таким, що підлягає задоволенню з огляду на таке.

Згідно з п. 2,3 ч. 3 та ч. 4 ст. 132 КПК України, застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що:

2) потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора;

3) може бути виконане завдання, для виконання якого слідчий, прокурор звертається із клопотанням.

4. Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 5-7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи:

1) перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи;

2) самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні;

3) не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

6. Слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Доступ особи до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, здійснюється в порядку, визначеному законом. Доступ до речей і документів, що містять відомості, які становлять державну таємницю, не може надаватися особі, що не має до неї допуску відповідно до вимог закону.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність», інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Слідчим суддею встановлено, що є достатньо підстав вважати, що вказані прокурором документи мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а в інший спосіб отримати їх неможливо, тому необхідно надати тимчасовий доступ до них.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 131, 132, 159-166,369372, 395 КПК України, слідчий суддя

у х в а л и в :

Клопотання - задовольнити.

Надати дозвіл прокурору Херсонської місцевої прокуратури ОСОБА_1, старшому слідчому СВ Дніпровського ВП ХВП ГУНП в Херсонській області ОСОБА_2, старшому оперуповноваженому в ОВС УЗЕ у Херсонській області ДЗЕ НП України ОСОБА_3, або іншому працівнику національної поліції України за дорученням слідчого або прокурора тимчасовий доступ до речей і документів, що знаходяться у володінні ПАТ «БМ БАНК»(код ЄДРПОУ 33881201) за адресою: 01032, м.Київ, бульвар Тараса Шевченка, буд. 37/122,які мають доказове значення для кримінального провадження та їх вилучення, а саме: договір на відкриття розрахункових рахунків№2600601032073, платіжні доручення, що підтверджують факт перерахування коштів по вказаному рахунку та призначення платежів, платіжних вимог та супровідних документів до них; реєстрів платіжних вимог, що здані на інкасо, заяви про відкриття рахунків, договори та додаткові угоди, картки із відбитками печаток та підписів, копій паспортів та ідентифікаційних кодів керівників, заяви про закриття рахунків, довіреності, накази та рішення ВАТ «Херсонський бавовняний комбінат»( код ЄДРПОУ 00306710), а також грошові чеки та відомості щодо руху по розрахунковому рахунку з моменту відкриття на паперових та електронних носіях.

Встановити строк дії ухвали строком до 10.05.2017 року.

Попередити відповідальну особу про наслідки невиконання ухвали слідчого судді передбачені ст. 166 КПК України.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддяОСОБА_8