Постанова № 64856704, 17.02.2017, Одеський окружний адміністративний суд

Справа № 815/89/17

П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 лютого 2017 року м.Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Вовченко O.A.,

секретаря судового засідання Соколова М.С.,

за участю:

представника позивача - Корнишина Ю.О.- (за довіреністю),

представника відповідача - Жураковського О.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду справу за адміністративним позовом Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства "Єреміївське" про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

До Одеського окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Південноукраїнського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до приватного акціонерного товариства "Єреміївське" про стягнення штрафних санкцій у розмірі 16000,00 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив наступне.

Під час здійснення своєї діяльності Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановило порушення відповідачем вимог чинного законодавства, а саме: ПрАТ «Єреміївське» не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2015 року № 541-ПУ-1-Е, яким передбачено: у термін до 01.03.2016 року згідно вимог частини 2 статті 32 Закону України «Про акціонерні товариства», ПрАТ «Єреміївське» скликати та провести загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013 та 2014 роки до порядку денного яких обов'язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону; у термін до 01.03.2016 року письмово повідомити Південно-Українське територіальне управління НКЦПФР про виконання пункту 1 цього розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів. Факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів підтверджується розпорядженням про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2015 року № 541-ПУ-1-Е. Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушень, постановою від 18.10.2016 року № 255-ПУ-1-Е у відношенні ПрАТ «Єреміївське» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою передбачалося керівнику або повноважному представнику товариства прибути 28.10.2016 року до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР для ознайомлення та підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів. Про своєчасність відправлення постанови від 18.10.2016 року № 255-ПУ-1-Е свідчить реєстр рекомендованих листів від 19.10.2016 року № 1. 28 жовтня 2016 року у відношенні ПрАТ «Єреміївське» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 253-ПУ-1-Е, для ознайомлення та підписання якого до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР прибув керівник ПрАТ «Єреміївське» Жураковський О.В. Постановою від 02 листопада 2016 року № 22 З-ПУ-1-Е у відношенні ПрАТ «Єреміївське» розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 14 листопада 2016 року. Про своєчасність відправлення постанови від 02.11.2016 року № 223-ПУ-1-Е, свідчить реєстр рекомендованих листів від 02.11.2016р. № 4. Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до Південно-Українського територіального управління НКЦПФР керівник або представник ПрАТ «Єреміївське» не з'явився. За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Південно-Українським територіальним управлінням НКЦПФР винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.11.2016 року № 239-ПУ-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2015 року № 541-ПУ-1-Е. Про своєчасність відправлення постанови від 14.11.2016 року № 239-ПУ-1-Е свідчить реєстр рекомендованих листів від 21.11.2016 року № 2. До територіального управління надійшло платіжне доручення від 29.11.2016 року № 455 щодо сплати ПрАТ «Єреміївське» 1000 грн. за постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.11.2016р. №239-ПУ-1-Е. Таким чином, на теперішній час заборгованість ПрАТ «Єреміївське» за постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.11.2016 року № 239-ПУ- 1-Е становить 16000 грн.

Враховуючи вищевикладене, позивач просить суд задовольнити позовні вимоги у повному обсязі.

У судовому засіданні представник позивача, посилаючись на обставини, викладені у позовній заяві, підтримав позовні вимоги у повному обсязі та просив їх задовольнити.

Представник відповідача в судовому засіданні проти задоволення адміністративного позову заперечував посилаючись на те, що у ПрАТ "Єреміївське" не було коштів на проведення збори акціонерів та зазначив, що частина акціонерів померла.

Вивчивши матеріали справи, заслухавши пояснення представника позивача та представника відповідача, а також дослідивши обставини, якими обґрунтовувалися позовні вимоги та заперечення, перевіривши їх доказами, судом встановлені наступні факти та обставини.

Так, згідно ч. 2 ст.32 Закону України "Про акціонерні товариста", зокрема, акціонерне товариство зобов'язане щороку скликати загальні збори (річні загальні збори). Річні загальні збори товариства проводяться не пізніше 30 квітня наступного за звітним року. До порядку денного річних загальних зборів обов'язково вносяться питання, передбачені пунктами 11, 12 і 24 частини другої статті 33 цього Закону.

Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні.

Відповідно до ст. 1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

У ст. 3 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: прийняття актів законодавства з питань діяльності учасників ринку цінних паперів; регулювання випуску та обігу цінних паперів, прав та обов'язків учасників ринку цінних паперів; видача ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів та забезпечення контролю за такою діяльністю; заборона та зупинення на певний термін (до одного року) професійної діяльності на ринку цінних паперів у разі відсутності ліцензії на цю діяльність та притягнення до відповідальності за здійснення такої діяльності згідно з чинним законодавством; реєстрація випусків (емісій) цінних паперів та інформації про випуск (емісію) цінних паперів; контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією; створення системи захисту прав інвесторів і контролю за дотриманням цих прав емітентами цінних паперів та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів; контроль за достовірністю інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, контролюючим органам; встановлення правил і стандартів здійснення операцій на ринку цінних паперів та контролю за їх дотриманням; пруденційний нагляд за професійними учасниками фондового ринку в межах діяльності, яка провадиться таким учасником на підставі виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку ліцензії; контроль за системами ціноутворення на ринку цінних паперів; контроль за діяльністю осіб, які обслуговують випуск та обіг цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів; проведення інших заходів щодо державного регулювання і контролю за випуском та обігом цінних паперів.

Статтею 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Статтею 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" визначені повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Так, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право, зокрема, 10) надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; 14) накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст.12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію. Юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Судом встановлено, що 15.12.2015 року начальником Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №541/ПУ-1-Е (а.с.8) відносно ПрАТ "Єреміївське", яким встановлено, що ПрАТ "Єреміївське" порушено вимоги законодавства про цінні папери, а саме: приватне акціонерне товариство "Єреміївське" в порушення ч.2 ст.32 Закону України "Про акціонерні товариства" не скликало та не проводило пізніше 30 квітня наступного за звітним роком річні загальні збори акціонерів товариства у 2013, 2014 та 2015 роках до порядку денного яких обов'язково вносяться питання, передбачені пунктами 11,12 і 24 частини другої цього Закону та розпоряджено у термін до 01.03.2016 року згідно вимог ч.2 ст.32 Закону України "Про акціонерні товариства" ПрАТ "Єреміївське" скликати та провести загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013 та 2014 року до порядку денного яких обов'язково вносяться питання, передбачені пунктами 11,12 і 24 частини другої цього Закону; у термін до 01.03.2016 року письмово повідомити про це Південно-Українське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Копія постанови була направлена Комісією відповідачу 18.01.2015 року, що підтверджується фіскальним чеком, списком №1136 згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих поданих ВПЗ №78 та реєстром рекомендованих листів (а.с.9).

18 жовтня 2016 року уповноваженою особою Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно приватного акціонерного товариства "Єреміївське", якою встановлено, що приватне акціонерне товариство "Єреміївське" не виконало розпорядження Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2015 року №541/ПУ-1-Е та постановлено порушити справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "Єреміївське"; керівнику (або повноважному представнику) з'явитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень до відділу контрольно-правової роботи правозастосування Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (а.с.10).

Копія постанови була направлена Комісією відповідачу 19.10.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком та реєстром рекомендованих листів (а.с.11).

28 жовтня 2016 року уповноваженою особою Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт №253-ПУ-1-Е (а.с.12) про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що ПАТ "Єреміївське" не виконало розпорядження Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2015 року №541/ПУ-1-Е, яким передбачено: у термін до 01.03.2016 року згідно вимог ч.2 ст.32 Закону України "Про акціонерні товариства" ПрАТ "рївське" скликати та провести загальні збори акціонерів товариства за 2012, 2013 та 2014 року до порядку денного яких обов'язково вносяться питання, передбачені пунктами 11,12 і 24 частини другої цього Закону; у термін до 01.03.2016 року письмово повідомити Південно-Українське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про виконання пункту 1 цього розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери з копіями підтверджуючих документів.

Суд встановив, що 02 листопада 2016 року уповноваженою особою Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів №223-ПУ-1-Е (а.с.13), якою постановлено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ПрАТ "Єреміївське" відбудеться 14 листопада 2016 року об 11:45 год. за адресою: м. Одеса, вул.Гайдара, будинок 13, 8-й поверх, каб.804 (а.с.13).

Копія постанови була направлена Комісією відповідачу 02.11.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком, списком №845 згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих поданих ВПЗ №78 та реєстром рекомендованих листів (а.с.14).

Постановою уповноваженої особи Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.11.2016 року № 239-ПУ-1-Е про накладення санкцій за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.12.2015 року № 541-ПУ-1-Е до публічного акціонерного товариства "Єреміївське" застосовано штрафні санкції у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17000,00 грн. (а.с.15).

Копія постанови була направлена Комісією відповідачу 21.11.2016 року, що підтверджується фіскальним чеком, списком №831 згрупованих поштових відправлень листів рекомендованих поданих ВПЗ №78 та реєстром рекомендованих листів (а.с.16).

Станом на дату прийняття рішення, з боку відповідача до суду надано платіжне доручення №4155 від 29.11.2016 року про сплату адміністративного штрафу у розмірі 1000,00 грн.(а.с.17).

При цьому будь якого доказу в спростування твердження позивача, що у позивача наявна заборгованість по штрафним санкціям перед у розмірі 16000,00 грн.

Відповідно до частини першої ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 72 цього Кодексу.

Приймаючи до уваги вищевикладене, оцінюючи надані докази в сукупності, суд вважає, що позовні вимоги є обґрунтовані, документально підтверджені, відповідають чинному законодавству, отже підлягають задоволенню в повному обсязі.

Судові витрати розподіляються відповідно до ст. 94 КАС України.

Керуючись ст.ст. 69-71, 160-163 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити .

Стягнути з приватного акціонерного товариства "Єреміївське" (код за ЄДРПОУ 00906226) 16000,00 грн. штрафних санкцій на р/р31117106700381, МФО:828011, код ЄДРПОУ: 37958382, ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова набирає законної сили згідно ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст. ст. 185 -187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текс постанови складено та підписано суддею 17.02.2017 року.

Суддя Вовченко O.A.

.