Ухвала суду № 64105519, 31.10.2016, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/52709/16-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

31 жовтня 2016 року слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Гладун Х.А., при секретарі Кулаковій І.О., за участю слідчого Любезнікова Д.О., розглянувши у судовому засіданні клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікова Д.О., про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 12016000000000377 від 23.09.2016 за ознаками кримінального правопорушення, передбаченихч. 2 ст. 364КК України,-

В С Т А Н О В И В :

в провадження слідчого судді Печерського районного суду м. Києва Гладун Х.А. надійшло клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікова Д.О., погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України Колесник М.О., про тимчасовий доступ та вилучення оригіналів документів, які перебувають у володінні банківської установи.

Згідно норми ч. 1 ст. 107 КПК України фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів не здійснювалась.

Представник особи, у володінні якої перебувають запитувані документи, в судове засідання не з`явився. Про час і місце його проведення був повідомлений належним чином.

Згідно ч. 4 ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особі, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Сторона кримінального провадження - слідчий Любезніков Д.О., в судовому засіданні клопотання підтримав та просив його задовольнити.

Сторона кримінального провадження клопотання обґрунтовує тим, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, яке зареєстроване 23.09.2016 в Єдиному реєстрі досудових розслідувань за № 12016000000000377 за ч. 2 ст. 364 КК України, за фактами зловживання службовим особами Національного банку України своїм службовим становищем, що спричинило тяжкі наслідки у вигляді заподіяння майнової шкоди ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива».

В ході досудового розслідування встановлено, що протягом 2014 року між ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» і Національним банком України укладено кредитні договори рефінансування від 12.11.2014 № 248/11-14/кт, від 06.11.2014 № 247/11-14/кт, від 08.10.2014 № 221/10-14/кт, від 19.09.2014 № 213/09-14/кт, від 20.06.2014 № 171/06-14/кт, від 27.05.2014 № 154/05-14/кт. У заставу Національному банку України за цими договорами надано облігації внутрішньої державної позики відповідно до договорів застави цінних паперів від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ, загальною номінальною вартістю 2 171 909 000,00 грн., за якою НБУ їх і прийнято у заставу.

23.06.2015 службові особи Національного банку України, зловживаючи своїм службовим становищем, діючи всупереч інтересам служби на користь третіх осіб, у порушення вимог постанови правління Національного Банку України від 09.10.2014 № 655 «Про заходи щодо зміни умов користування кредитами рефінансування та операціями репо», усвідомлюючи що ПАТ «Банк «Фінансова Ініціатива» надані клопотання щодо зміни умов укладених кредитних договорів від 12.11.2014 № 248/11-14/кт, від 06.11.2014 № 247/11-14/кт, від 08.10.2014 № 221/10-14/кт, від 19.09.2014 № 213/09-14/кт, від 20.06.2014 № 171/06-14/кт, від 27.05.2014 № 154/05-14/кт, що виключає можливість нарахування штрафних санкцій і пені за невиконання умов кредитних договорів, протиправно нарахували штрафні санкції і пеню на загальну суму 462 616 134,35 грн., після чого незаконно списали на користь Національного Банку України цінні папери, що належали зазначеному банку загальною номінальною вартістю 2 171 909 000,00 грн., яка в двісті п'ятдесят і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян, чим завдали збитки ПАТ «Банк «Фінансова Ініціатива» на вказану суму, що спричинило тяжкі наслідки.

Рішення про задоволення вимог Національного банку України як кредитора з метою покриття обсягу наявної заборгованості за вказаними вище кредитними договорами у загальній сумі 2 459 530 120,28 грн. (1 977 767 501,45 грн. - основна заборгованість, 19 146 484,48 грн. - заборгованість за процентами, 462 586 134,35 грн. - пеня, 30 000,00 грн. - штраф)за рахунок наданих у заставу цінних паперів (ОВДП) було прийняте постановою правління НБУ від 23.06.2015 № 407/БТ.

Після цього постановою Правління НБУ № 408 від 23.06.2015 Публічне акціонерне товариство «Комерційний банк «ФІНАНСОВА ІНІЦІАТИВА» було віднесено до категорії неплатоспроможних, а рішенням Виконавчої дирекції Фонду гарантування вкладів фізичних осіб «Про запровадження тимчасової адміністрації у ПАТ «КБ «ФІНАНСОВА ІНІЦІАТИВА» № 121 від 23.06.2015, у ПАТ «КБ «ФІНАНСОВА ІНІЦІАТИВА» з 24.06.2015 введено тимчасову адміністрацію.

Сторона кримінального провадження зазначає, що з метою повного, всебічного та неупередженого здійснення досудового розслідування, а також отримання доказів вчинення кримінального правопорушення, виникла необхідність у тимчасовому доступі до документів, які перебувають у володінні Національного Банку України (МФО 300001), який розташовано за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, зокрема до: матеріалів кредитних справ у повному обсязі по кредитуванню (рефінансуванню) ПАТ КБ «Фінансова Ініціатива» (код ЄДРПОУ 33299878, МФО 380054) за кредитними договорами від 12.11.2014 № 248/11-14/кт, від 06.11.2014 № 247/11-14/кт, від 08.10.2014 № 221/10-14/кт, від 19.09.2014 № 213/09-14/кт, від 20.06.2014 № 171/06-14/кт, від 27.05.2014 № 154/05-14/кт, у тому числі документів, що стали підставою для укладання цих договорів, кредитні договори, додатки і додаткові угоди до них, договори застави за цими кредитними договорами тощо (з можливістю їх вилучення в копіях, завірених належним чином);

- договорів застави державних облігацій України від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ з усіма додатками і додатковими угодами до них (з можливістю їх вилучення в копіях, завірених належним чином);

- відомостей в електронному і паперовому вигляді про нарахування відсотків за користування кредитами, наданими НБУ для ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» за кредитними договорами від 12.11.2014 № 248/11-14/кт, від 06.11.2014 № 247/11-14/кт, від 08.10.2014 № 221/10-14/кт, від 19.09.2014 № 213/09-14/кт, від 20.06.2014 № 171/06-14/кт, від 27.05.2014 № 154/05-14/кт, та відомостей про нарахування штрафних санкцій і пені за період з моменту укладення договорів до теперішнього часу, а також станом на 23.06.2015;

- інформації (відомостей) про рух цінних паперів - облігацій внутрішньої державної позики з кодом UA4000180582 в кількості 821 395 штук, з кодомUA4000181275 в кількості 1 246 730 штук, з кодомUA4000173280 в кількості 200 000 штук, з кодомUA4000186928 в кількості 42 395 штук, з кодомUA4000186159 в кількості 100 695 штук, емітентом яких є Держава в особі Міністерства фінансів України, і які були надані ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» у заставу Національному банку України згідно договорів застави державних облігацій України від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ за період з дати укладення цих договорів застави до 25.10.2016 із зазначенням всіх реквізитів;

- листування між ПАТ «КБ Фінансова Ініціатива» і Національним банком України з приводу пролонгації вказаних вище кредитних договорів та реструктуризації кредиторської заборгованості за ними, з наданням листків з резолюціями керівництва НБУ про ознайомлення і доручення їх розгляду та листків з візами погодження і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ, які приймали участь у розгляді цих листів та наданні відповідей(з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- меморіального ордеру № 1283 від 05.03.2015 про списання з кореспондентського рахунку ПАТ «КБ Фінансова Ініціатива», відкритого в Національному банку України, коштів в сумі 51 899 165,55 грн. та документів, на підставі яких було виписано цей ордер(з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- листів ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» від 21.11.2014 за вих. № 358, від 16.12.2014 за вих. № 395, від 22.12.2014 за вих. № 404 та від 13.05.2015 за вих. № 133, направлених до НБУ з клопотаннями про внесення змін до вказаних вище кредитних договорів, до документів щодо розгляду цих листів та надання відповідей на них, з наданням листківз резолюціями керівництва НБУ про ознайомлення і доручення їх розгляду та листків з візами погодження і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ, які приймали участь у розгляді цих листів та наданні відповідей (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- постанови правління Національного банку України від 23.06.2015 № 407/БТ та документів, що стали підставою для її прийняття у повному обсязі, з наданням листків резолюцій, погоджень, внутрішніх віз і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ про погодження цього рішення (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- розпорядження Національного банку України від 23.06.2015 № 40-04/30-др/БТ та документів, що стали підставою для прийняття цього розпорядження, з наданням листків резолюцій, погоджень, внутрішніх віз і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ про погодження цього рішення (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- постанови правління Національного банку України від 23.06.2015 № 408 та документів, що стали підставою для її прийняття у повному обсязі, з наданням листків резолюцій, погоджень, внутрішніх віз і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ про погодження цього рішення (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- до документів щодо проведення оцінки ринкової і справедливої вартості цінних паперів, що були надані ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» у заставу Національному банку України за договорами застави державних облігацій України від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ, перед списанням цих цінних паперів на користь НБУ (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- положень про правління Національного банку України, про розподіл обов'язків членів правління, посадових інструкцій Голови правління та заступників голови правління, посадових інструкцій керівників Генерального департаменту банківського нагляду, Департаменту банківського нагляду, Департаменту пруденційного нагляду, положень про ці департаменти, які діяли протягом 2014-2015 років (з можливістю їх вилучення в копіях, завірених належним чином);

- Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.04.2009 № 259 з усіма змінами, що діяли станом на січень-червень 2015 року (з можливістю вилучення в копіях, завірених належним чином);

- Технічного порядку проведення Національним банком України операцій з банками, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.04.2009 № 260, з усіма змінами, що діяли станом на січень-червень 2015 року (з можливістю вилучення в копіях, завірених належним чином);

- Порядку оцінки за справедливою вартістю цінних паперів, затвердженого постановою Правління НБУ від 31.12.2010 № 595 (з можливістю вилучення в копіях, завірених належним чином), у зв`язку з чим клопотання просить задовольнити.

Вилучення оригіналів документів обґрунтовує тим, що вони мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також будуть використанні в якості об'єктів дослідження у технічній експертизі.

Судовим розглядом встановлено, що Головним слідчим управлінням Національної поліції України здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні, яке зареєстроване 23.09.2016 в Єдиному реєстрі досудових розслідувань за № 12016000000000377 за ч. 2 ст. 364 КК України, за фактами зловживання службовим особами Національного банку України своїм службовим становищем, що спричинило тяжкі наслідки у вигляді заподіяння майнової шкоди ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива».

Згідно Закону України «Про банки та банківську діяльність» банки зберігають документи, що містять інформацію про рахунки клієнта, операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди, інформацію про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності тощо.

Як вбачається зі змісту п. 5 ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належать відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Згідно до ч. 7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши пояснення сторони кримінального провадження, вивчивши клопотання та дослідивши долучені до нього документи, враховуючи обставини вчинення злочину, так як вони викладені в клопотанні слідчого, правове обґрунтування клопотання, яке ґрунтується на положеннях ст. ст. 161, 162 КПК України, приходжу до висновку про наявність підстав для надання доступу до запитуваних стороною кримінального провадження документів, фактичні дані яких можуть мати суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню в кримінальному провадженні.

Вилучення оригіналів обґрунтовано необхідністю їх використання в якості об'єктів експертних досліджень технічної експертизи, призначеної постановою старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікова Д.О. від 25.10.2016 р.

На підставі викладеного і керуючись ст. ст. 107, 160, 162, 163, 164, 166, 309 КПК України, -

У Х В А Л И В :

клопотання старшого слідчого в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікова Д.О., про тимчасовий доступ до речей і документів при проведенні досудового розслідування у кримінальному провадженні № 12016000000000377 від 23.09.2016 за ознаками кримінального правопорушення, передбачених ч. 2 ст. 364КК України - задовольнити.

Надати старшому слідчому в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікову Дмитру Олексійовичу дозвіл на тимчасовий доступ до документів, з можливістю їх вилучення на паперових носіях та в електронному вигляді, які містять охоронювану законом таємницю (банківську таємницю) і перебувають у володінні Національного Банку України (МФО 300001), який розташовано за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, зокрема до:

- матеріалів кредитних справ у повному обсязі по кредитуванню (рефінансуванню) ПАТ КБ «Фінансова Ініціатива» (код ЄДРПОУ 33299878, МФО 380054) за кредитними договорами від 12.11.2014 № 248/11-14/кт, від 06.11.2014 № 247/11-14/кт, від 08.10.2014 № 221/10-14/кт, від 19.09.2014 № 213/09-14/кт, від 20.06.2014 № 171/06-14/кт, від 27.05.2014 № 154/05-14/кт, у тому числі документів, що стали підставою для укладання цих договорів, кредитні договори, додатки і додаткові угоди до них, договори застави за цими кредитними договорами тощо (з можливістю їх вилучення в копіях, завірених належним чином);

- договорів застави державних облігацій України від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ з усіма додатками і додатковими угодами до них (з можливістю їх вилучення в копіях, завірених належним чином);

- відомостей в електронному і паперовому вигляді про нарахування відсотків за користування кредитами, наданими НБУ для ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» за кредитними договорами від 12.11.2014 № 248/11-14/кт, від 06.11.2014 № 247/11-14/кт, від 08.10.2014 № 221/10-14/кт, від 19.09.2014 № 213/09-14/кт, від 20.06.2014 № 171/06-14/кт, від 27.05.2014 № 154/05-14/кт, та відомостей про нарахування штрафних санкцій і пені за період з моменту укладення договорів до теперішнього часу, а також станом на 23.06.2015;

- інформації (відомостей) про рух цінних паперів - облігацій внутрішньої державної позики з кодом UA4000180582 в кількості 821 395 штук, з кодомUA4000181275 в кількості 1 246 730 штук, з кодомUA4000173280 в кількості 200 000 штук, з кодомUA4000186928 в кількості 42 395 штук, з кодомUA4000186159 в кількості 100 695 штук, емітентом яких є Держава в особі Міністерства фінансів України, і які були надані ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» у заставу Національному банку України згідно договорів застави державних облігацій України від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ за період з дати укладення цих договорів застави до 25.10.2016 із зазначенням всіх реквізитів;

- листування між ПАТ «КБ Фінансова Ініціатива» і Національним банком України з приводу пролонгації вказаних вище кредитних договорів та реструктуризації кредиторської заборгованості за ними, з наданням листків з резолюціями керівництва НБУ про ознайомлення і доручення їх розгляду та листків з візами погодження і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ, які приймали участь у розгляді цих листів та наданні відповідей(з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- меморіального ордеру № 1283 від 05.03.2015 про списання з кореспондентського рахунку ПАТ «КБ Фінансова Ініціатива», відкритого в Національному банку України, коштів в сумі 51 899 165,55 грн. та документів, на підставі яких було виписано цей ордер(з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- листів ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» від 21.11.2014 за вих. № 358, від 16.12.2014 за вих. № 395, від 22.12.2014 за вих. № 404 та від 13.05.2015 за вих. № 133, направлених до НБУ з клопотаннями про внесення змін до вказаних вище кредитних договорів, до документів щодо розгляду цих листів та надання відповідей на них, з наданням листківз резолюціями керівництва НБУ про ознайомлення і доручення їх розгляду та листків з візами погодження і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ, які приймали участь у розгляді цих листів та наданні відповідей (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- постанови правління Національного банку України від 23.06.2015 № 407/БТ та документів, що стали підставою для її прийняття у повному обсязі, з наданням листків резолюцій, погоджень, внутрішніх віз і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ про погодження цього рішення (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- розпорядження Національного банку України від 23.06.2015 № 40-04/30-др/БТ та документів, що стали підставою для прийняття цього розпорядження, з наданням листків резолюцій, погоджень, внутрішніх віз і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ про погодження цього рішення (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- постанови правління Національного банку України від 23.06.2015 № 408 та документів, що стали підставою для її прийняття у повному обсязі, з наданням листків резолюцій, погоджень, внутрішніх віз і службових записок (доповідних, довідок) службових осіб НБУ про погодження цього рішення (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- до документів щодо проведення оцінки ринкової і справедливої вартості цінних паперів, що були надані ПАТ «КБ «Фінансова Ініціатива» у заставу Національному банку України за договорами застави державних облігацій України від 27.05.2014 № 154/05-14/ДОУ, від 20.06.2014 № 171/06-14/ДОУ, від 19.09.2014 № 213/09-14/ДОУ, від 08.10.2014 № 221/10-14/ДОУ, від 06.11.2014 № 247/11-14/ДОУ, від 12.11.2014 № 248/11-14/ДОУ, перед списанням цих цінних паперів на користь НБУ (з можливістю їх вилучення в оригіналах);

- положень про правління Національного банку України, про розподіл обов'язків членів правління, посадових інструкцій Голови правління та заступників голови правління, посадових інструкцій керівників Генерального департаменту банківського нагляду, Департаменту банківського нагляду, Департаменту пруденційного нагляду, положень про ці департаменти, які діяли протягом 2014-2015 років (з можливістю їх вилучення в копіях, завірених належним чином);

- Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.04.2009 № 259 з усіма змінами, що діяли станом на січень-червень 2015 року (з можливістю вилучення в копіях, завірених належним чином);

- Технічного порядку проведення Національним банком України операцій з банками, затвердженого постановою Правління НБУ від 30.04.2009 № 260, з усіма змінами, що діяли станом на січень-червень 2015 року (з можливістю вилучення в копіях, завірених належним чином);

- Порядку оцінки за справедливою вартістю цінних паперів, затвердженого постановою Правління НБУ від 31.12.2010 № 595 (з можливістю вилучення в копіях, завірених належним чином).

Зобов`язати Національноий Банк України (МФО 300001), надати (забезпечити) тимчасовий доступ до речей і документів вказаним в ухвалі особам та надати їм можливість вилучити зазначені в ухвалі документи, вжити необхідних заходів щодо нерозголошення факту проведення таких дій стосовно отримання інформації, зберігати інформацію в незмінному вигляді. Визначити строк дії ухвали тривалістю тридцять днів, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення речей і документів, які містять вказану інформацію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Х.А. Гладун

Підготовлено в 2-ох оригінальних примірниках

Прим. № 1 - зберігається у справі №757/52709/16-к

Прим. № 2 та належним чином завірена копія ухвали - видано старшому слідчому в ОВС Головного слідчого управління Національної поліції України Любезнікову Дмитру Олексійовичу.

Слідчий суддя Х.А. Гладун