Ухвала суду № 63862756, 20.12.2016, Дніпровський районний суд міста Києва

Справа № 755/15461/16-к

1-кс/755/5105/16

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

м. Київ "20" грудня 2016 р.

Слідчий суддя Дніпровського районного суду м. Києва Федосєєв С.В. при секретарі Чернюшок М.І. за участю слідчого СВ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Синицького І.С., розглянувши клопотання про тимчасовий доступ до документів, що містять банківську таємницю,

в с т а н о в и в:

Слідчий звернувся до суду в межах кримінального провадження № 32016100040000035 від 15.07.2016 року із клопотання про надання дозволу на отримання інформації, що містить банківську таємницю, яка знаходиться у володінні Національного Банку України.

Клопотання мотивоване тим, що голова та члени правління наглядової ради ПАТ «АВАНТ-БАНК» та інші особи, вчинили доведення банку до неплатоспроможності, тобто умисне з корисливих мотивів, іншої особистої заінтересованості або в інтересах інших осіб вчинення пов'язаною з банком особою будь-які дії, що призвели до віднесення банку до категорії неплатоспроможних, що завдало великої матеріальної шкоди в сумі 862 887 755,34 гривень, відповідно до заяви ОСОБА_3 № 2675 від 03.06.16.

Крім того, відповідно до заяви ліквідатора ПАТ «Авант-Банк» ОСОБА_3 встановлено, що службові особи з іншими невстановленими особами довели умисно, з корисливих мотивів, довели до банкрутства ТОВ "АМІС Креатив", ТОВ "Спортком Україна", ТОВ "Бізнескредитінвест", ТОВ "Торгівельний єдиний ресурс КС", ТОВ "Будпромтех-1", чим завдали матеріальної шкоди ПАТ "АВАНТ-БАНК".

Крім того, що згідно заяви №3973 від 03.08.2016 уповноваженої особи Форду гарантування вкладів фізичних осбі на ліквідацію ПАТ «Авант-Банк» ОСОБА_3, службовими особами ТОВ «Стройкапіталь» (код ЄДРПОУ 38212812) вказане товариство було доведено до стану стійкої фінансової неспроможності.

Відповідно до ст.60 Закону України "Про банки і банківську діяльність" - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку в процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, є банківською таємницею.

Відповідно до ст.62 Закону України "Про банки і банківську діяльність" - інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Крім того, звертаю увагу суду, що іншим способом, ніж вилучення документів та інформації стосовно ПАТ «АВАНТ-БАНК» у Національний банк України.

Відомості, що містяться в зазначених документах можуть бути використані як доказ у кримінальному провадженні ст. 218-1, 219 КК України.

В порядку ч.2 ст. 163 КПК України прошу розглянути клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Проведення виїмки оригіналів документів обумовлено тим, що у відповідності до п.7 п.п.4 «Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України» від 02 березня 2012 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється включно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилученні саме оригіналів документів, а не їх копій.

Згідно ст. 84 КПК України доказами в кримінальному провадженні є фактичні дані, отримані у передбаченому цим Кодексом порядку, на підставі яких слідчий, прокурор, слідчий суддя і суд встановлюють наявність і відсутність фактів та обставин, що мають значення для кримінального провадження та підлягають доказуванню.

Процесуальними джерелами доказів є показання, речові докази, документи, висновки експертів.

Відповідно до положень ст. 60 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 року із змінами і доповненнями, інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку, є банківською таємницею. Банківською таємницею, зокрема, є операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди.

Згідно ст. 62 Закону України «Про банки і банківську діяльність» від 07.12.2000 року із змінами і доповненнями інформація щодо юридичних та фізичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками за рішенням суду.

Згідно ч.1 ст. 160 КПК України сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів.

Згідно п. 19 ст. 3 КПК України, сторони кримінального провадження - з боку обвинувачення: слідчий, керівник органу досудового розслідування, прокурор, а також потерпілий, його представник та законний представник у випадках, установлених цим Кодексом; з боку захисту: підозрюваний, обвинувачений (підсудний), засуджений, виправданий, особа, стосовно якої передбачається застосування примусових заходів медичного чи виховного характеру або вирішувалося питання про їх застосування, їхні захисники та законні представники.

Національний Банк України було належним чином повідомлене про дату та час розгляду клопотання, відповідно до ст. 163 КПК України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або неповідомлення про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши документи додані до клопотання, слідчий суддя вважає клопотання обґрунтованим.

Враховуючи наявність достатніх підстав вважати, що зазначена інформація знаходиться у володінні Національного Банку України, а також така інформація має суттєве значення для встановлення обставин у кримінальному провадженні, та з урахуванням можливості використати цю інформацію як доказ, слідчий суддя приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання.

Враховуючи викладене, з метою досягнення дієвості кримінального провадження, керуючись статями 110, 163-165, 309, 369-372 та 395 КПК України, -

у х в а л и в:

Надати слідчим СВ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві Синицькому Ігорю Сергійовичу, Ткач Юлії Олександрівни, тимчасовий доступ до документів, які містять банківську таємницю стосовно ПАТ «АВАНТ-БАНК» (код ЄДРПОУ 36406512), які знаходяться у володінні Національний банк України (код ЄДРПОУ 00032106), шляхом здійснення виїмки копій документів та інформації, а саме: копії документів на підставі яких прийнято рішення віднесення ПАТ «Авант-Банк» (код за ЄДРПОУ 36406512) до проблемних та запровадження особливого режиму контролю за діяльність банку, згідно постанови Правління НБУ від 10.12.15 за №878/БТ; постанову Правління Національного банку України від 10.12.15 №878/БТ «Про віднесення ПАТ «АВАНТ-БАНК» до категорії проблемних та запровадження особливого режиму контролю за діяльністю банку»; копії документів на підставі яких прийнято рішення віднесення ПАТ «Авант-Банк» (код за ЄДРПОУ 36406512) до категорії неплатоспроможних, згідно постанови НБУ від 29.01.15 за №44; копію постанови Правління Національного банку України № 44 від 29.01.2016 року «Про віднесення ПАТ «АВАНТ-БАНК» до категорії неплатоспроможних»; інформацію про кредитні вклади ПАТ «АВАНТ-БАНК» (код за ЄДРПОУ 36406512) в період 2015 року - на 190,9 млн. (або 23339,6 відсотка) до розмірів 199,1 млн. грн., що склало 7% від активів; копії матеріалів позапланових інспекційних перевірок відповідності фактичних залишків готівки національної валюти операційної каси ПАТ «АВАНТ-БАНК» та операційних кас відділень «Київська Регіональна Дирекція ПАТ «АВАНТ- БАНК», «Херсонська Регіональна Директція ПАТ «АВАНТ-БАНК», «Хмельницька Регіональна Дирекція ПАТ «АВАНТ-БАНК», «Чернівецька Регіональна Дирекція ПАТ «АВАНТ-БАНК», за станом на 24.09.2015; копії матеріалів проведеної позапланової виїзної перевірки ПАТ «АВАІТГ- БАНК» з питань дотримання ним за період з 01.02.14 до 01.06.16 вимог законодавства, що регулює відносини у сфері запобігання та протидії(відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом , фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення; копії постанови Правління Національного банку України від 25.02.2016 №109 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПАТ «АВАНТ-БАНК» було прийнято рішення про відкликання банківської ліцензії»; інформацію про перевірки Національного банку України ПАТ «АВАНТ-БАНК» протягом 2015-2016 року; інформацію про перевірки фінансового моніторингу Національного банку України ПАТ «АВАНТ-БАНК» протягом 2015-2016 року; копії документів відповідно до яких проводився аналіз прибутковості портфеля цінних паперів ПАТ «АВАНТ-БАНК» с зазначенням періоду аналізу доходності; надати інформацію про заборону станом на 01 листопада 2015 року обмеження продажу активів ПАТ «АВАНТ-БАНК»; копії розшифровок економічних нормативів ПАТ «АВАНТ-БАНК» у період 2015 року; інформацію про кредитні вкладення ПАТ «АВАНТ-БАНК» у період 2015 року; інформацію про доходність операцій ПАТ «АВАНТ-БАНК» з цінними паперами, зазначивши про від'ємне значення доходності 8,89%, відповідно до постанови від 10.12.15 за 878/БТ; інформацію про діючі на 01.09.15, 01.10.15, 01.11.15, ставки залучення депозитів банків 3 та 4 групи з зазначенням назв банків; інформацію про граничні строки встановлені для банків по розкриттю власників банків у період часу 2015-2016 року;

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: