Ухвала суду № 63684716, 12.12.2016, Дніпровський районний суд міста Києва

Справа № 755/14091/16-к

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"12" грудня 2016 р. м.Київ

Слідчий суддя Дніпровського районного суду м.Києва Іваніна Ю.В., при секретарі Степаненко І.Б., за участю слідчого СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м.Києві Кучер А.М., розглянувши клопотання слідчого СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м.Києві Кучер А.М., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 м.Київ Фещенком О.С., про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю у кримінальному провадженні №32016100040000049 та додані до нього матеріали, -

В С Т А Н О В И В:

09.12.2016 оку слідчий СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м.Києві Кучер А.М. звернулася до суду із клопотанням про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять банківську таємницю клієнта ТОВ «Компанія з управління активами «Нью Ессет» (код ЄДРПОУ 35253505), та здійснити виїмку в ПАТ «Авант-банк» (МФО 380708), з метою вилучення оригіналів документів (в разі їх відсутності завірених належним чином копій документів), які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахунках НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 за період з дати відкриття рахунку по дату винесення ухвали суду, а саме: відомостей на паперових та електронних носіях про рух коштів з розшифровкою без скорочень контрагентів, їх статистичних кодів, в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи) призначенням платежу, датою та часом здійснення платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, з зазначенням суми податку на додану вартість - окремо, а також із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів референсів кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції) НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 за період з дати відкриття рахунку по дату винесення ухвали суду; інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунку, а саме документів передбачених „Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах", затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року №492, які були надані на відкриття рахунку НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 додавалися до справи під час функціонування вказаного рахунку, та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунку; первинних документів, що свідчать про зарахування на банківські рахунки НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 та зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, заяви на видачу готівки, чеки та інші документи, якими оформлювалось отримання готівкових коштів) за період з дати відкриття рахунків по дату винесення ухвали суду; договорів на отримання кредиту або відкриття кредитних ліній та матеріалів кредитних справ про надання та обслуговування кредитів; документів щодо придбання та реалізації векселів, укладання угод доміциляції, документів на виконання вказаних угод.

Вимоги клопотання обґрунтовані тим, що в провадженні слідчого відділу фінансових розслідувань ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м. Києві розслідуються матеріали досудового розслідування, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.200, ч.3 ст.209, ч.2 ст.212 КК України.

Так, відповідно до рапорту оперативних працівників ВП ЗВНТ ОУ МГУ Міндоходів - ЦО з ОВП встановлено, що в період часу 2009-2014 рр., повторно, за попередньою змовою групою осіб, використовувалися підроблені документи складені, від імені ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5, за допомогою яких з каси банку ПАТ «Український професійних банк» (службовими особами якого є ОСОБА_6 та ОСОБА_7) здійснена незаконна видача готівкових коштів на загальну сум 60 млн. грн. - правова кваліфікація ч. 2 ст. 200 КК України.

Відповідно до матеріалів ВП ЗВНТ ОУ МГУ Міндоходів - ЦО з ОВП та висновку узагальненого матеріалу Державної служби фінансового моніторингу України №0490/2014/ ДСК від 18.08.2014р. встановлено, що у період 2011-2014рр., гр. ОСОБА_8 (і.п.н. НОМЕР_1) та гр. ОСОБА_9 (і.п.н. НОМЕР_2) використовувались підроблені банківські документи складені від імені громадян: ОСОБА_10 (і.п.н. НОМЕР_3) ОСОБА_4 (і.п.н. НОМЕР_4), ОСОБА_5 (і.п.н. НОМЕР_5), ОСОБА_11 (і.п.н. НОМЕР_6), ОСОБА_12 (і.п.н. НОМЕР_7), ОСОБА_13 (і.п.н. НОМЕР_8), ОСОБА_14 (і.п.н. НОМЕР_9), ОСОБА_15 (і.п.н. НОМЕР_10), ОСОБА_16 (і.п.н. НОМЕР_11) відповідно до яких, на рахунки вказаних громадян відкритих в ПАТ «Український професійний банк» (МФО 300205), перераховувалися кошти з рахунків підприємств: ТОВ «ФК «Магістр» (ЄДРПОУ 36677901), ТОВ «Сіам-Інвест» (ЄДРПОУ 35295550), ТОВ «ГК «Аледор» (ЄДРПОУ 36862265), ТОВ «Компанія Терраюста» (ЄДРПОУ 34575790), ТОВ «Український інвестиційно - фінансовий альянс» (ЄДРПОУ 31295452), ТОВ «Лого Сфера» (ЄДРПОУ 36538614). Після чого, грошові кошти були зняті готівкою з каси банку ПАТ «УПБ» ОСОБА_8 та ОСОБА_9 у період 2011 - 2014 рр. в результаті чого, вчинені дії, спрямовані на легалізацію (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом (приховування чи маскування джерел походження вказаних коштів) у загальній сумі 270, 53 млн. грн.

Також, під час проведення досудового розслідування встановлено, що у 2014 році гр. ОСОБА_9 та ОСОБА_8, окрім вищезазначених підприємств, зареєстрували ТОВ «Кайзен Капітал» (код ЄДРПОУ 37962781), ПАТ «ФК СТС-Капітал» (код ЄДРПОУ 37401756), ТОВ «Бріко «(код ЄДРПОУ 34820857), ПАТ «Агрохімремонт» (код ЄДРПОУ 05489371), ПАТ «Сіам Капітал» (код ЄДРПОУ 35723951), ПАТ «ВАП Асістанс» (код ЄДРПОУ 30436287), які виступали як емітенти, покупці, хранителі, продавці цінних паперів. Цінні папери таких емітентів та самі емітенти мають ознаки фіктивності та використовуються суб'єктами реального сектору економіки для легалізації доходів, отриманих незаконним шляхом. Також, є достатні підстави вважати, що голова правління ПАТ «УПБ» ОСОБА_6 та головний бухгалтер ТОВ «УІФА» (ЄДРПОУ 31295452) ОСОБА_7 якому підконтрольні підприємства ТОВ «ГК «Аледор» (ЄДРПОУ 36862265) та ТОВ «Компанія Терраюста» (ЄДРПОУ 34575790) причетні до вчинення злочину, а саме легалізації (відмиванню) доходів, отриманих злочинним шляхом - правова кваліфікація ч.3 ст. 209 КК України.

Так, відповідно до акту документальної планової перевірки від 04.09.2015 №911/28-10-43-20/19019775 службовими особами ПАТ «УПБ» (код ЄДРПОУ 19019775) в період червня-вересня 2014 не нараховано, не утримано та не сплачено до бюджету податок на доходи фізичних осіб у розмірі 2 043 601, 99 грн з сум інших доходів, виплачених готівкою з каси банку фізичним особам - правова кваліфікація ч. 2 ст. 212 КК України.

Так, в ході проведених обшуків було виявлено та вилучено печатки та документи ТОВ «Брікко» (код ЄДРПОУ 34820857), ПАТ «Агрохімремонт» (код ЄДРПОУ 05489371), ТОВ «Інвінтум» (код ЄДРПОУ 38511128), ПАТ «Сіам-Капітал» (код ЄДРПОУ 35723951), ПАТ «Вап-Асистанс» (код ЄДРПОУ 30436287), ТОВ «Кайдзен Капітал» (код ЄДРПОУ 37962781), ПАТ «Фінансова Компанія «СТС-Капітал» (код ЄДРПОУ 37401756), Union Pacific Industrial Limited, а також фінансово-господарські документи підприємств ТОВ «Ельбор Інвест» (код ЄДРПОУ 39199227), ТОВ «РК «Старе Місто» (код ЄДРПОУ 38745784), ТОВ "ФК "Саф-трейд" (код ЄДРПОУ 38488377), ТОВ «Автобортранс» (код ЄДРПОУ 31646774), ТОВ «Компанія Терраюста» (код ЄДРПОУ 34575790), ДП «Мілкіленд-Україна» (код ЄДРПОУ 24255176), ТОВ «УІФА» (код ЄДРПОУ 31295452), ТОВ «Пальміра-Капітал» (код ЄДРПОУ 35264412), ПАТ «Аверс» (код ЄДРПОУ 00273991), ТОВ «Геліос ДС» (код ЄДРПОУ 36406203), ТОВ «Фінансова Компанія «Артфін» (код ЄДРПОУ 38488377), ТОВ «Промінь НІК» (код ЄДРПОУ 36538677), ПАТ «Банкомзвязок» (код ЄДРПОУ 19353391), Афідекс Лімітед (Aphidex Limited), ТОВ «Логістик-Сервіс 1» (код ЄДРПОУ 36108451), ТОВ «Ельбор Інвест» (код ЄДРПОУ 39199227), ТОВ «Кристал-Інвест» (код ЄДРПОУ 34033725), ТОВ «Кастор Консалт» (код ЄДРПОУ 39291895), ТОВ «СКК-Трейд» (код ЄДРПОУ 38745648), ТОВ «Форті Трейд» (код ЄДРПОУ 38124103), ТОВ «Джіайті Логістик» (код ЄДРПОУ 3851306), ТОВ «Сеал Трейд» (код ЄДРПОУ 40087506), ТОВ «Компанія з управління активами «Нью Ессет» (код ЄДРПОУ 35253505), які ймовірно здійснюються свою господарську діяльність/фінансові операції без настання економічного сенсу та з метою ухилення від сплати податків.

В ході відпрацювання встановлено та допитано в якості свідка співзасновників ТОВ «Компанія з управління активами «Нью Ессет» (код ЄДРПОУ 35253505) - гр. ОСОБА_18, ОСОБА_19, ОСОБА_20, ОСОБА_21 - які в своїх показах повідомили щодо не причетності фінансово-господарської діяльності ТОВ «Компанія з управління активами «Нью Ессет» (код ЄДРПОУ 35253505), та прийняття участі у проведення реєстрації за грошову винагороду без мети ведення фінансово-господарської діяльності.

Крім того встановлено, що ТОВ «Компанія з управління активами «Нью Ессет» (код ЄДРПОУ 35253505) перебуває на податковому обліку в ДПІ у Дарницькому районі ГУ ДФС у м. Києві, дані про наявність власних (орендованих) основних фондів та засобів на підприємстві відсутні, як і дані про наявність інших офісних та складських приміщень і автотранспорту.

Досудовим розслідування встановлено, що ТОВ «Компанія з управління активами «Нью Ессет» (код ЄДРПОУ 35253505) має відкриті банківські рахунки НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 в ПАТ «Авант-банк» (МФО 380708).

Під час досудового розслідування постала необхідність у отриманні тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю (відомості які становлять банківську таємницю) та вилучення їх, а саме оригіналів (в разі відсутності завірених належним чином їх копій) документів, які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахунках НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15, за період з дати відкриття рахунка по дату винесення ухвали суду, що надасть можливість отримати фактичні дані, що стосуються обставин кримінального провадження, та забезпечити одне з завдань кримінального провадження, яке полягає у повноті та неупередженості досудового розслідування. Одержати в інший спосіб інформацію, яка містить банківську таємницю, в межах вказаного кримінального провадження неможливо.

В порядку ч.2 ст. 163 КПК України прошу розглянути клопотання про тимчасовий доступ до речей та документів без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Проведення виїмки оригіналів документів обумовлено тим, що у відповідності до п.7 п.п.4 «Рішення координаційної наради з проблем судової експертизи при Міністерстві юстиції України» від 02 березня 2012 року проведення експертизи по копіям документів, а саме її висновок, формулюється включно у вірогідній формі з відповідним обґрунтуванням, зокрема фактом відсутності оригіналу документа, тому у слідства виникає необхідність у безпосередньому вилученні саме оригіналів документів, а не їх копій.

Слідчий у судовому засіданні підтримав вимоги клопотання та просив його задовольнити.

Згідно ч.4 ст.163 КПК України неприбуття за судовим викликом особи, у володінні якої знаходяться речі і документи, без поважних причин або не повідомлення нею про причини неприбуття не є перешкодою для розгляду клопотання.

Вислухавши доводи та пояснення слідчого, дослідивши клопотання та додані до нього матеріали у їх сукупності, суд приходить до висновку про необхідність задоволення клопотання слідчого.

Судом було встановлено, що 29.08.2014 року до Єдиного реєстру досудових розслідувань були внесені відомості про скоєння кримінальних правопорушень за ч.2 ст.200, ч.3 ст.209, ч.2 ст.212 КК України (кримінальне провадження №32016100040000049).

Статтею 160 КПК України передбачено право сторони кримінального провадження звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Клопотання слідчого, погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 м.Київ Фещенком О.С., оформлене згідно вимог ст.160 Кримінального процесуального кодексу України.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Частина 5 статті 163 КПК України передбачає, що слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи: перебувають або можуть перебувати у володінні відповідної фізичної або юридичної особи; самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні; не становлять собою або не включають речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до п.5 ч.1 ст.162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, відноситься, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Таким чином, документи, до яких просить дозволити доступ слідчий, є документами, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ч.6 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених частиною п'ятою цієї статті, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Зазначені слідчим дані та процесуальні дії, проведені у кримінальному провадженні, доводять можливість використання як доказів інформації, що знаходиться в документах, та перебувають в ПАТ «Авант-банк». З матеріалів кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що вказані документи, які будуть отримані від ПАТ «Авант-банк», можуть мати суттєве значення з розкриття злочину та для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Згідно ст.165 КПК України особа, яка зазначена в ухвалі слідчого судді, суду про тимчасовий доступ до речей і документів як володілець речей або документів, зобов'язана надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалі речей і документів особі, зазначеній у відповідній ухвалі слідчого судді, суду. Зазначена в ухвалі слідчого судді, суду особа зобов'язана пред'явити особі, яка зазначена в ухвалі як володілець речей і документів, оригінал ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів та вручити її копію. Особа, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, зобов'язана залишити володільцю речей і документів опис речей і документів, які були вилучені на виконання ухвали слідчого судді, суду. На вимогу володільця особою, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів, має бути залишено копію вилучених документів. Копії вилучених документів виготовляються з використанням копіювальної техніки, електронних засобів володільця (за його згодою) або копіювальної техніки, електронних засобів особи, яка пред'являє ухвалу про тимчасовий доступ до речей і документів.

На підставі викладеного, враховуючи доведеність слідчим про існування достатніх підстав вважати, що зазначені у клопотанні документи, що перебувають у ПАТ «Авант-банк», самі по собі мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні №32016100040000049, керуючись ст.ст.159-166, 309, 372 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И В :

Клопотання слідчого СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м.Києві Кучер А.М., погоджене прокурором Київської місцевої прокуратури №4 м.Київ Фещенком О.С., про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю у кримінальному провадженні №32016100040000049 - задовольнити.

Надати право слідчим СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м.Києві Кучер А.М.Сміян П.О. та/або за їх дорученням оперативним співробітникам на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю клієнта ТОВ «Компанія з управління активами «Нью Ессет» (код ЄДРПОУ 35253505), та здійснити виїмку в ПАТ «Авант-банк» (МФО 380708), з метою вилучення оригіналів документів (в разі їх відсутності завірених належним чином копій документів), які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахунках НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 за період з дати відкриття рахунку по дату винесення ухвали суду, а саме: відомостей на паперових та електронних носіях про рух коштів з розшифровкою без скорочень контрагентів, їх статистичних кодів, в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи) призначенням платежу, датою та часом здійснення платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, з зазначенням суми податку на додану вартість - окремо, а також із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів референсів кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції) НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 за період з дати відкриття рахунку по дату винесення ухвали суду; інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунку, а саме документів передбачених „Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах", затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року №492, які були надані на відкриття рахунку НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 додавалися до справи під час функціонування вказаного рахунку, та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунку; первинних документів, що свідчать про зарахування на банківські рахунки НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 та зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, заяви на видачу готівки, чеки та інші документи, якими оформлювалось отримання готівкових коштів) за період з дати відкриття рахунків по дату винесення ухвали суду; договорів на отримання кредиту або відкриття кредитних ліній та матеріалів кредитних справ про надання та обслуговування кредитів; документів щодо придбання та реалізації векселів, укладання угод доміциляції, документів на виконання вказаних угод.

Зобов'язати керівництвоПАТ «Авант-банк» , надати слідчим СУ ФР ДПІ у Дніпровському районі ГУ ДФС у м.Києві Кучер А.М.Сміян П.О. та/або за їх дорученням оперативним співробітникам тимчасовий доступ з правом вилучення документів щодо клієнта - ТОВ «Компанія з управління активами «Нью Ессет» (код ЄДРПОУ 35253505), та здійснити виїмку в ПАТ «Авант-банк» (МФО 380708), з метою вилучення оригіналів документів (в разі їх відсутності завірених належним чином копій документів), які свідчать про відкриття, функціонування та про рух коштів по рахунках НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 за період з дати відкриття рахунку по дату винесення ухвали суду, а саме: відомостей на паперових та електронних носіях про рух коштів з розшифровкою без скорочень контрагентів, їх статистичних кодів, в тому числі реквізитів їх рахунків (номер рахунку, МФО банківської установи) призначенням платежу, датою та часом здійснення платежу, часом проведення платежу, номером платіжного документа, сумою платежу, з зазначенням суми податку на додану вартість - окремо, а також із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів на рахунку на початок і кінець кожного дня, відомостей щодо документів, на підставі яких здійснені такі платежі, номерів референсів кожного платіжного документу (номер або інші символи, що використовуються для ідентифікації трансакції) НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 за період з дати відкриття рахунку по дату винесення ухвали суду; інформації, що міститься в справі з юридичного оформлення рахунку, а саме документів передбачених „Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах", затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 року №492, які були надані на відкриття рахунку НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 додавалися до справи під час функціонування вказаного рахунку, та інших документів, що знаходяться у вказаній справі з юридичного оформлення рахунку; первинних документів, що свідчать про зарахування на банківські рахунки НОМЕР_12, НОМЕР_13, НОМЕР_14, НОМЕР_15 та зняття з них грошових коштів (платіжні доручення, заяви на видачу готівки, чеки та інші документи, якими оформлювалось отримання готівкових коштів) за період з дати відкриття рахунків по дату винесення ухвали суду; договорів на отримання кредиту або відкриття кредитних ліній та матеріалів кредитних справ про надання та обслуговування кредитів; документів щодо придбання та реалізації векселів, укладання угод доміциляції, документів на виконання вказаних угод.

Відповідно до ст.166 КПК України у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала діє один місяць з дня її постановлення - до 12.01.2017 року.

Ухвала оскарженню не підлягає і заперечення проти неї можуть бути подані під час підготовчого провадження у суді.

Слідчий суддя Дніпровського районного суду

м.Києва Ю.В. Іваніна