Ухвала суду № 63638232, 29.11.2016, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/42129/16-к

Провадження № 1-кс/761/25799/2016

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 листопада 2016 року слідчий суддя Шевченківського районного суду м. Києва Щебуняєва Л.Л., при секретарі Базяк Л.В., за участю слідчого СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві старшого лейтенанта поліції Прищепи Т.А., розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України,

ВСТАНОВИВ:

Слідчий слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві старший лейтенант поліції Прищепа Т.А. 29 листопада 2016 року звернулася до Шевченківського районного суду м.Києва з клопотанням, погодженим з прокурором Київської місцевої прокуратури №10 Прядком Р.В., у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю, щодо розрахункових рахунків: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), ПрАТ «СК «ЕККО» (Код ЄДРПОУ 30307718) та перебувають у володінні службових осіб АТ "Райффайзен Банк Аваль", МФО: 380805, Код ЄДРПОУ: 14305909, що розташовано за адресою: м. Київ вул. Лєскова, 9, з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, а саме:

- копій документів (виписки) руху коштів по банківських розрахункових рахунках: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунку та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з часу відкриття рахунку по день проведення виїмки;

- копії всіх юридичних (банківських) справ по банківських карткових рахунках: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня);

- копій всіх банківських карток із зразками підписів, копій заяв, копій паспортів, копій доручень, копій договорів, копій повідомлень про відкриття рахунку, копій інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня);

- копій платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), за період часу відкриття рахнуку по день проведення виїмки;

- копій заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), копій видаткових касових ордерів на отримання готівки, копій грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, копій доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), з часу відкриття рахунку по день проведення виїмки;

- копій документів майнового найму банківських сейфів;

- копій документів щодо проведення фінансового моніторингу (внутрішнього - зовнішнього) співробітниками банку банківських операцій по банківських карткових рахунках: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового).

Клопотання обґрунтовано тим, що в провадженні слідчого відділу управління поліції у Шевченківському районі Головного управління Національної поліції в місті Києві знаходиться кримінальне провадження, внесене до Єдиного реєстру досудових розслідувань №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України.

Досудовим розслідуванням встановлено, що до Шевченківського РУ ГУМВС України надійшло повідомлення ОСОБА_4 про те, що з 01 березня 2008 року по теперішній час, невстановлена особа з числа співробітників ПАТ «СК «ЕККО», яка розташована за адресою: м. Київ, вул. Володимирська, 40/2, шахрайським шляхом заволоділа грошовими коштами гр. ОСОБА_4 та їх вкладників, завдавши ОСОБА_4 матеріальної шкоди на суму 36 929 гривень.

В період часу з кінця 2015 по березень 2016 по сплину терміну дії страхового полісу клієнтам не здійснюються передбачені страховим полісом страхові виплати. Компанія за місцем реєстрації відсутня. Станом на 24.06.2016 наявні фінансові активи Товариства відповідно до наданих даних тимчасовим адміністратором НАЦКОМФІНПОСЛУГ, не покривають зобов'язання Товариства.

Так, 08.04.1999 Шевченківською районною в м. Києві державною адміністрацією було зареєстровано приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «ЕККО» (номер запису 1 074 120 0000 002153, код за ЄДРПОУ - 30307718). Місцезнаходження товариства відповідно до інформації, що міститься у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань: 01030, м. Київ, вул. Володимирська, буд. 40, офіс 5.

Товариство зареєстровано як фінансова установа відповідно до Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24.06.2004 № 1224. Свідоцтво про реєстрацію фінансової установи Товариству видане Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України, реєстраційний номер 11100457, серія та номер СТ № 49, дата видачі свідоцтва 21.08.2004.

Основним видом діяльності Товариства за Державним класифікатором видів економічної діяльності є страхування життя. Ліцензія на провадження страхової діяльності у формі добровільного страхування життя видана розпорядженням Держфінпослуг від 24.05.2007 № 7359, та переоформлена рішенням Держфінпослуг від 16.04.2010.

Відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань станом на 11 травня 2016 кінцевий бенефіціарний власник (контролер) Товариства - ОСОБА_5, НОМЕР_1, АДРЕСА_1.

У зв'язку зі збільшенням скарг громадян, щодо невиконання Товариством зобовязань за укладеними договорами страхування життя (132 скарги лише за період з 01.01.2016 по 26.04.2016) неподанням Товариством документів на вимоги Нацкомфінпослуг у зв'язку із зверненням громадян, ненаданням Товариством до Нацкомфінпослуг звітних даних за перший квартал 2016 року. А також систематичними порушеннями та невиконанням законних вимог Нацкомфінпослуг, у зв'язку з чим останньою було введено тимчасову адміністрацію приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «ЕККО».

Згідно з інформацією, зазначеною у останній поданій до Нацкомфінпослуг звітності Товариства за 2015 рік та в аудиторському висновку з надання впевненості, щодо річних звітних даних Товариства становить на 31.12.2015 року довгострокові зобов'язання Товариства на кінець звітного 2015 року становлять 50 541 000,00 грн., нерухоме майно у Товаристві відсутнє, кількість фізичних осіб, застрахованих на кінець звітного періоду, становить 1737 осіб.

Станом на 24 червня 2015 року наявні фінансові активи Товариства, відповідно до наданих банківськими установами виписок тимчасовому адміністратору, не покривають зобов'язання Товариства.

З метою досягнення дієвості кримінального провадження №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, та у зв'язку з тим, що вказана інформація має суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, виникла необхідність у доступі до інформації, оскільки одержати іншими способами, без ухвали слідчого судді, вказані відомості не вбачається можливим.

В судовому засіданні слідчий Прищепа Т.А. клопотання підтримала з мотивів наведених у ньому та просила його задовольнити.

Вивчивши клопотання та додані до нього копії матеріалів кримінального провадження №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, вислухавши пояснення слідчого, слідчий суддя прийшов до висновку про наявність підстав для його задоволення, виходячи із наступного.

Відповідно до ч.1 ст. 131 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Положеннями ст. 132 КПК України передбачено, що заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом. Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, якщо слідчий, прокурор не доведе, що потреби досудового розслідування виправдовують такий ступінь втручання у права і свободи особи, про який ідеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Під час розгляду питання про застосування заходів забезпечення кримінального провадження сторони кримінального провадження повинні подати слідчому судді або суду докази обставин, на які вони посилаються.

Відповідно до ч.1 ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третім особам при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно з ч.ч.1, 2 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої перебувають такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Відповідно до п.6 ч.2 ст. 160 КПК України у клопотанні зазначаються можливість використання як доказів відомостей, що містяться в речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів, у випадку подання клопотання про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Згідно з п.2 ч.5 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, якщо сторона кримінального провадження у своєму клопотанні доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі або документи самі по собі або в сукупності з іншими речами і документами кримінального провадження, у зв'язку з яким подається клопотання, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи, що отримати вказані документи у добровільному порядку органам досудового розслідування не вдається, при цьому, дані документи мають важливе значення для досудового розслідування кримінального провадження №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, слідчий суддя вважає, що слідчим доведено необхідність застосування такого заходу забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів.

Приймаючи до уваги вищевикладене та враховуючи, що вказані документи перебувають лише у володінні службових осіб АТ "Райффайзен Банк Аваль", МФО: 380805, Код ЄДРПОУ: 14305909, що розташовано за адресою: м. Київ вул. Лєскова, 9, разом з тим, вони можуть бути використані під час досудового розслідування кримінального провадження №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України, як докази у даному кримінальному провадженні, за таких обставин, керуючись вимогами ст.ст. 131, 132, 159-164 КПК України, слідчий суддя

УХВАЛИВ:

Клопотання слідчого СВ Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві старшого лейтенанта поліції Прищепи Т.А., погодженого з прокурором Київської місцевої прокуратури №10 Прядко Р.В., про тимчасовий доступ до речей і документів у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, за ознаками складу злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України - задовольнити.

Надати слідчому слідчого відділу Шевченківського управління поліції Головного управління Національної поліції в місті Києві Прищепі Тетяні Андріївні, та слідчим, які входять до групи слідчих в кримінальному провадженні №12016100100002903 від 05 березня 2016 року, тимчасовий доступ до речей і документів, які містять банківську таємницю, щодо розрахункових рахунків: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), ПрАТ «СК «ЕККО» (Код ЄДРПОУ 30307718) та перебувають у володінні службових осіб АТ "Райффайзен Банк Аваль", МФО: 380805, Код ЄДРПОУ: 14305909, що розташовано за адресою: м. Київ вул. Лєскова, 9, з можливістю вилучення їх належним чином завірених копій, а саме:

- копій документів (виписки) руху коштів по банківських розрахункових рахунках: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), у друкованому та електронному вигляді з обов'язковим чітким зазначенням номерів платіжних документів, конкретного часу та дати платежу, суми коштів, повних даних платника та отримувача коштів (в тому числі клієнтів іншого банку), з зазначенням коду, номера рахунку та МФО банківської установи, призначення платежу (куди і за що відправлено кошти та звідки і за що отримано кошти), за період з часу відкриття рахунку по день проведення виїмки;

- копії всіх юридичних (банківських) справ по банківських карткових рахунках: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня);

- копій всіх банківських карток із зразками підписів, копій заяв, копій паспортів, копій доручень, копій договорів, копій повідомлень про відкриття рахунку, копій інших документів, які надавались банку при відкритті (подальшій зміні поточних даних та користування рахунком) рахунків: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня);

- копій платіжних доручень та меморіальних ордерів, які свідчать про надходження та використання коштів по рахунках: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), за період часу відкриття рахнуку по день проведення виїмки;

- копій заяв на зняття грошових коштів (переведення на корпоративний рахунок), копій видаткових касових ордерів на отримання готівки, копій грошових чеків з контрольною маркою на отримання готівки, копій доручень, інших документів, щодо отримання грошових коштів з рахунків: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), з часу відкриття рахунку по день проведення виїмки;

- копій документів майнового найму банківських сейфів;

- копій документів щодо проведення фінансового моніторингу (внутрішнього - зовнішнього) співробітниками банку банківських операцій по банківських карткових рахунках: 26518232 (українська гривня); 265001442 (українська гривня); 265011238 (українська гривня); 26506705 (українська гривня), а саме реєстр фінансового моніторингу, файлів-повідомлення, файлів-запитів, файлів-відповідей, файлів-додатків, файлів-квитанцій, довідок щодо обґрунтування рішення про недоцільність інформування Уповноваженого органу про фінансову операцію, яка підлягає фінансовому моніторингу, анкети клієнта (відповідно Положення НБУ про здійснення банками фінансового).

Строк дії ухвали не може перевищувати одного місяця з дня її постановлення.

Роз'яснити посадовим особам АТ "Райффайзен Банк Аваль", МФО: 380805, Код ЄДРПОУ: 14305909, що відповідно до ч.1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала слідчого судді оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.Л. Щебуняєва