Ухвала суду № 61847763, 14.03.2016, Шевченківський районний суд міста Києва

Справа № 761/9015/16-к

Провадження № 1-кс/761/5549/2016

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 березня 2016 року Шевченківський районний суд м. Києва у складі:

Слідчого судді: Юзькової О.Л.,

при секретарі: Голопич Н.Р.,

розглянувши клопотання старшого слідчого з особливо важливих справ п'ятого відділу кримінальних розслідувань управління кримінальних розслідувань Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України майора податкової міліції Димидовського В.А. про тимчасовий доступ до речей і документів, -

ВСТАНОВИВ:

Старший слідчий з особливо важливих справ п'ятого відділу кримінальних розслідувань управління кримінальних розслідувань Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України майор податкової міліції Димидовський В.А. звернувся до суду з клопотанням, погодженим прокурором відділу процесуального керівництва досудовим розслідуванням і підтримання державного обвинувачення управління нагляду за додержання законів органами фіскальної служби Генеральної прокуратури України В.Л. Єрмак, згідно якого просить надати тимчасовий доступ, з можливістю вилучення документів, які містять охоронювану законом таємницю та знаходяться у володінні ПАТ «Банк «Київська Русь» (МФО 319092), що необхідно для проведення досудового слідства в рамках кримінального провадження № 42015000000000523 від 25.03.2015 року за фактами заволодіння службовими особами ПАТ «Банк «Київська Русь» (МФО 319092, код ЄДРПОУ 24214088) у період 2013-2014 р.р. коштами рефінансування Національного банку України на суму понад 440 млн. грн. шляхом кредитування підконтрольних фіктивних суб`єктів господарювання, подальшої їх легалізації та ухилення від сплати податку на прибуток на суму понад 10 млн. грн. шляхом завищення валових витрат, а також розтрати коштів банку та його клієнтів протягом 2006 - 2015 р.р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст. 205, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212 КК України.

Клопотання мотивовано наступним. В ході проведення досудового розслідування встановлено, що ПАТ «Банк «Київська Русь» отримало кредити рефінансування на підставі кредитних договорів з Національним банком України № 03 від 08.05.2013 року та № 09 від 04.03.2014 року на загальну суму понад 570 млн. грн. Водночас, у заставу за вказаними кредитами рефінансування передавалися майнові права за кредитними договорами укладеними ПАТ «Банк «Київська Русь» з підконтрольними власникам банку підприємствами, а саме: ТОВ «Фінансова компанія «Фактор Плюс» (код 37881514), ТОВ «Фінансова компанія «Дебер» (код 37783881), ТОВ «Венчурні будівельно-технологічні інвестиції» (код 35211140), ТОВ «Арт-Пласт» (код 32487006). Фактично забезпечення за кредитами було завищено і не покривало суму заборгованості перед Національним банком України та Фондом гарантування вкладів фізичних осіб. У подальшому службовими особами ПАТ «Банк «Київська Русь» отримані кошти рефінансування спрямовувалися для кредитування підконтрольних (фіктивних) суб'єктів господарювання та фізичних осіб, а саме: ТОВ «Енертер» (код 37438545), ПАТ «ЗНКІФ «Сатурн» (код 35086626), ТОВ «Євро номер Україна» (код 21682437), ТОВ «Мілагро» (код 38985218), ОСОБА_3 (код НОМЕР_1), ОСОБА_4 (код НОМЕР_2), ОСОБА_5 (код НОМЕР_3), ОСОБА_6 (код НОМЕР_4), ТОВ «Прана менеджмент» (код 35254493), ТОВ «Контакт-сервіс» (код 38391545), ТОВ «Будкапіталс» (код 38892820), ТОВ «Террмет» (код 39028840), ТОВ «ІВП «Фітч» (код ) під заставу цінних паперів ТОВ «КУА «Комплексний фінансовий сервіс» (код 35394082), ТОВ «КУА «Авенір-інвест» (код 35266430), ПАТ «Бізнес резерв» (код 24918926), ПАТ «СІАМ-Капітал» (код 35723951), ПАТ «Агрохімремонт» (код 5489371), ТОВ «КУА «Адміністратор пенсійних фондів «Укрсоц-капітал» (код 33058377), ПАТ «Бюро кредитних історій «Кредит сервіс» (код 34300166), ТОВ «КУА «Профі ессет менеджмент» (код 35876984) з метою заволодіння коштами отриманими від НБУ та їх легалізації, чим спричинено збитки Державі та вкладникам ПАТ «Банк «Київська Русь». Загальна сума безпідставно виданих у 2014-2015рр. кредитів, під заставу цінних паперів, складає більш ніж 1 млрд. грн. Вищевказані протиправні дії службових осіб ПАТ «Банк «Київська Русь», спільно зі службовими особами підконтрольних підприємств, привезли до віднесення банку до категорії неплатоспроможних, в результаті чого 20.03.2015 року в банк введено тимчасову адміністрацію. Крім того, від оперативного підрозділу отримано інформацію про те, що у 2011 році Австрійським банком Bank Meinlbank Akteingesellschaft надані кредити Кіпрському підприємству Tandice limited (за наявною інформацією кінцевим бенефіціаром і фактичним власником є акціонер та ОСОБА_7.), на загальну суму 74 770 000 дол. США. Представником Tandice limited (Кіпр) на території України згідно довіреностей, є громадяни України - колишній співробітник ПАТ «КБ Київська Русь» ОСОБА_8 В якості забезпечення по вказаним кредитним договорам виступили кошти на зазначену суму, які розміщувалися на кореспондентському рахунку ПАТ «Банк «Київська Русь» відкритому в Bank Meinlbank Akteingesellschaft. Tandice limited отримані кошти перерахувало на банківські реквізити афілійованих ОСОБА_7, ОСОБА_9. підприємств, зокрема: ТОВ «Далія» (код ЄДРПОУ 24542148), ТОВ «ТВК «Київська Русь» (код ЄДРПОУ 31170965), ТОВ «Каскад» (код ЄДРПОУ 30524873), ТОВ «Капіталінгруп» (код ЄДРПОУ 37107038), ТОВ «ІГ Базус» (код ЄДРПОУ 36538420) та ТОВ «Градінвестгруп» (код ЄДРПОУ 36538415). При цьому, в бухгалтерській звітності ПАТ «Банк «Київська Русь» не відображено зобов'язання перед Bank Meinlbank Akteingesellschaft, що свідчить про умисне приховування вищевикладеної банківської операції з метою штучного підтримання нормативів НБУ. Таким чином, протягом всього періоду дії договорів застави службовими особами ПАТ «Банк «Київська Русь» порушувалися чинні нормативно - правові акти, що в свою чергу дозволило вказаній банківській установі отримувати кошти рефінансування в сумі близько 570 млн. грн. На сьогоднішній день заборгованість по кредитам виданим Tandice limited складає 44 700 527,50 дол. США, строк погашення кредиту закінчився, у зв'язку з чим Австрійським банком 07.08.2015 грошові кошти в сумі 44 000 000 дол. США з вищевикладеного кореспондентського рахунку списані. Крім того в ході досудового слідства встановлено, що окрім Tandice limited (Тендіс Лімітед), з метою привласнення коштів вкладників та коштів рефінансування отриманих від НБУ, службові особи ПАТ «Банк «Київська Русь» використовували реквізити та розрахункові рахунки Ventorn Limited (Венторн Лімітед), які також відкриті в ПАТ «Банк «Київська Русь». Враховуючи вищевикладене, є достатні підстави вважати, що розрахункові рахунки та реквізити Tandice limited (Тендіс Лімітед), Ventorn Limited (Венторн Лімітед), використовувались службовими особами ПАТ «Банк «Київська Русь» з метою заволодіння коштами та їх легалізації, чим спричинено збитки Державі та вкладникам ПАТ «Банк «Київська Русь».

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене клопотання та зазначив, що оскільки речі і документи визначені в клопотанні є банківською таємницею, необхідну для досудового слідства інформацію можливо отримати лише на підставі ухвали слідчого судді.

Представник особи, у володінні якої знаходяться документи в судове засідання не викликався відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.

Вивчивши матеріали клопотання, вважаю, що воно підлягає задоволенню частково з наступних підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 132 КПК України заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються на підставі ухвали слідчого судді або суду, за винятком випадків, передбачених цим Кодексом.

В свою чергу положеннями ч. 4 цієї ж статті передбачено, що для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку). Тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Кримінальне провадження № 42015000000000523 від 25.03.2015 року за фактами заволодіння службовими особами ПАТ «Банк «Київська Русь» (МФО 319092, код ЄДРПОУ 24214088) у період 2013-2014 р.р. коштами рефінансування Національного банку України на суму понад 440 млн. грн. шляхом кредитування підконтрольних фіктивних суб`єктів господарювання, подальшої їх легалізації та ухилення від сплати податку на прибуток на суму понад 10 млн. грн. шляхом завищення валових витрат, а також розтрати коштів банку та його клієнтів протягом 2006 - 2015 р.р., за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 5 ст. 191, ч.2 ст. 205, ч. 3 ст. 209, ч. 3 ст. 212 КК України, у зв'язку із чим виникла необхідність у тимчасовому доступі до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю.

Відповідно до ст. 60 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнта, яка стала відома банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею.

Згідно зі ст. 62 Закону України «Про банки та банківську діяльність» інформація щодо юридичних осіб, яка містить банківську таємницю, розкривається банками з письмового дозволу власника такої інформації або за рішенням суду.

Як вбачається з матеріалів клопотання речі та документи доступ до яких планується отримати можуть перебувати ПАТ «Банк «Київська Русь» (МФО 319092, код ЄДРПОУ 24214088), адреса: м. Київ, вул. Хорива, 11А.

За положеннями ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Застосування заходів забезпечення кримінального провадження не допускається, відповідно до положень ст. 132 КПК України, якщо слідчий, прокурор не доведе, зокрема, що потреби досудового розслідування виправдають такий ступінь втручання в права і свободи особи, про який йдеться в клопотанні слідчого, прокурора.

Таким чином слідчий суддя зобов'язаний перевіряти наявність об'єктивної необхідності та виправданість такого втручання у права і свободи особи, врахувати докази на підтвердження обставин, викладених у клопотанні, які мають бути надані ініціатором клопотання.

Як свідчать матеріали клопотання, досудовим слідством використані всі надані чинним законодавством можливості щодо отримання необхідної для розкриття кримінального правопорушення інформації без застосування такого заходу його забезпечення, як розкриття інформації, яка охороняється законом.

Зважаючи на те, що в інший спосіб одержати відомості, які містять банківську таємницю, в межах досудового розслідування неможливо, так само як отримати доступ до речей та документів, які містять відомості про клієнта ПАТ «Банк «Київська Русь» (МФО 319092), беручи до уваги, що документи зазначені в клопотанні є важливими для встановлення обставин у кримінальному провадженні та використанні їх в якості доказів, клопотання підлягає задоволенню в частині доступу до речей і документів.

Згідно з ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Вважаю, що слідчий не навів підстави, в розумінні положень КПК України, достатні для надання можливості вилучення оригіналів документів зазначених у клопотанні.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 110, 163-165, 309 та 395 КПК України, слідчий суддя, -

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити частково.

Надати старшому слідчому з особливо важливих справ п'ятого відділу кримінальних розслідувань управління кримінальних розслідувань Головного слідчого управління фінансових розслідувань Державної фіскальної служби України майору податкової міліції Димидовському В.А. або іншій особі за дорученням, тимчасовий доступ до документів, які перебувають у володінні ПАТ «Банк «Київська Русь» (МФО 319092, код ЄДРПОУ 24214088), адреса: м. Київ, вул. Хорива, 11А, з можливістю вилучення їх оригіналів, що стосуються відкриття та обслуговування наступних розрахункових рахунків: Tandice limited (Тендіс Лімітед) №26001104728001, №26000104728002, №26023104728001 за період з 08.07.2011 р. по 16.11.2015 р., а саме:

-документи, оригінали яких знаходяться на електронних (магнітних) носіях, та які відображують надходження та списання грошових коштів по рахунках, із зазначенням вхідного та вихідного залишків коштів, прибуткової та видаткової частини (у разі зняття готівкових коштів, із зазначенням місця, дати, часу здійснення операцій), призначення платежів, дати та часу (години, хвилини та секунди) надходження коштів на рахунок та перерахування з нього, документів, на підставі яких проведені операції, повних назв контрагентів, які перерахували та яким перераховані кошти, їхні коди ЄДРПОУ, РНОКПП, МФО й номерів рахунків контрагентів з якими проведені операції на паперовому та магнітному (електронному) носіях за період з 08.07.2011 р. по 16.11.2015 р.;

-документів наданих службовими особами підприємства, для відкриття (закриття) рахунків, їх обслуговування, ідентифікації уповноважених осіб, кредитних справ; карток зі зразками підписів керівників та відбитку печаток; листів, заяв, повідомлень та інших документів, направлених банківською установою службовим особам підприємства; листів, заяв, доручень та інших документів, наданих службовими особами підприємства щодо надання повноважень іншим особам подавати до банківської установи платіжні доручення, отримувати кошти, виписки банку; договорів, платіжних доручень, інших фінансових документів, які стали підставою для руху коштів по рахункам; банківських виписок, чеків та заяв, що підтверджують видачу готівки;

-договорів на встановлення систем дистанційного банківського обслуговування (Клієнт-Банк, Банк-Клієнт, Інтернет-Банк, Система ДБО, Електронний банк, Інтернет-Банкінг, online banking, remote banking, direct banking, home banking, internet banking, PC banking, phone banking, mobile-banking, WAP-banking, SMS-banking, GSM-banking, TV-banking), а також технічної документації щодо проведення працівниками банківської установи інсталяції на комп'ютер підприємства вказаної системи, включаючи місце її проведення; виписок з номерами телефонів та аутентифікаційних даних клієнта підчас надання доступу до системи дистанційного банківського обслуговування, включаючи дату та час проведення вказаних з'єднань і з зазначенням ІР-адрес з яких відбувалось з'єднання, та документів, які підтверджують факт видачі та отримання ключів доступу до системи дистанційного банківського обслуговування;

-заявок на купівлю іноземної валюти; договорів укладених на користь чи за дорученням підприємства, в тому числі договорів, укладених щодо придбання та продажу цінних паперів.

-документів, які містять інформацію про подання банківською установою інформації про фінансові операції, що відповідно до закону підлягають фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому центральному органу виконавчої влади із спеціальним статусом з питань фінансового моніторингу.

Строк дії ухвали встановити в 1 (один) місяць з дня її проголошення.

Роз'яснити посадовим особам ПАТ «Банк «Київська Русь» (МФО 319092), що у відповідності до ч. 1 ст. 166 КПК України, у разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

При виконанні ухвали слідчий в порядку ч.ч. 2, 3 ст. 165 КПК України зобов'язаний пред'явити службовим особам ПАТ «Банк «Київська Русь» (МФО 319092) її оригінал і вручити копію.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя: