Постанова № 59675901, 09.08.2016, Харківський окружний адміністративний суд

Харківський окружний адміністративний суд 61004, м. Харків, вул. Мар'їнська, 18-Б-3, inbox@adm.hr.court.gov.ua

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Харків

09 серпня 2016 р. Справа № 820/3313/16

Харківський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Нуруллаєва І.С.,

при секретарі судового засідання - Король Д.О.,

за участю: прокурора Прокуратури Харківської області - Фещенко В.Л.,

представника позивача - Бондаренко В.Ю.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні у приміщенні Харківського окружного адміністративного суду адміністративну справу за позовом В.о. керівника Харківської місцевої прокуратури №2, Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" за участю Прокуратури Харківської області про стягнення штрафу, -

В С Т А Н О В И В:

Позивач, В.о. керівника Харківської місцевої прокуратури №2, в інтересах держави в особі Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовом до Публічного акціонерного товариства "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік", за участю Прокуратури Харківської області, в якому просить суд стягнути з "Харківський лакофарбовий завод "Червоний Хімік" (ЄДРПОУ 00204234, вул. Новожанівська, 1, м. Харків, 61071) на користь держави в особі Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладені штрафні санкції у загальній сумі 10200,00 грн., внаслідок порушення законодавства на ринку цінних паперів і перерахувати в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім'я територіальних органів Державної казначейської служби за балансовим рахунком 311121081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106.

В обґрунтування позову позивачем зазначено, що у зв'язку з встановленням порушень Публічним акціонерним товариством "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" ч.1 ст. 39, ч. 4 та ч. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» з урахуванням вимог Положення про розкриття інформації емітентам цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 року №2180/24712, на підставі актів про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.12.2015 №532-СХ-1-Е, №533-СХ-1-Е, №534-СХ-1-Е до відповідача застосовано захід впливу у вигляді штрафу, накладеного згідно постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 14.01.2016 №532-СХ1-Е, №533-СХ-1-Е, №534-СХ-1-Е у загальному розмірі 10200,00 грн. На момент пред'явлення позову сума штрафу не була сплачена відповідачем в добровільному порядку, а тому підлягає стягненню.

Прокурор прокуратури Харківської області в судове засідання прибув, позовні вимоги підтримав та просив суд задовольнити позов.

Представник Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в судове засідання прибув, позовні вимоги підтримав та просив суд задовольнити позов.

Представник Публічного акціонерного товариства "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" в судове засідання не прибув, про дату, час та місце слухання справи повідомлений належним чином, правом подання заяви про розгляд справи без його участі або письмових заперечень проти позову не скористався.

Суд, заслухавши пояснення представників, дослідивши матеріали справи, оцінивши належність, допустимість, достовірність кожного доказу окремо, а також достатність і взаємний зв'язок наявних у справі доказів у їх сукупності, дійшов наступного.

Публічне акціонерне товариство "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік", код ЄДРПОУ - 00204234, зареєстровано у відповідності до норм діючого законодавства 19.09.2001 року як суб'єкт господарювання, місцезнаходження юридичної особи: 61071, Харківська область, м. Харків, Жовтневий район, вул. Новожанівська, буд.1, підтверджено наявною в матеріалах справи копією витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб та громадських формувань (а.с.31-37).

Під час судового розгляду справи судом встановлено, що уповноваженою особою Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку виявлено порушення Публічним акціонерним товариством "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" ч.1 ст. 39, ч. 4 та ч. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» з урахуванням вимог Положення про розкриття інформації емітентам цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 року №2180/24712, у зв'язку з чим винесено постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.12.2015 року №10/1/04/2626, від 14.12.2015 року №10/1/04/2725, від 14.12.2015 року №10/1/04/2724 та від 14.12.2015 року №10/1/04/2723, якими порушено справи у відношенні відповідача та зобов'язано керівника (або уповноваженого представника за довіреністю) з'явитися для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень (а.с.14-18).

Вказані постанови направлені на адресу відповідача засобами поштового зв'язку, про що свідчить наявні в матеріалах справи копії реєстру згрупованих відправлень рекомендованих листів (зв.бік а.с.18, 19).

Уповноваженою особою Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 22.12.2015 року складено акти про порушення на ринку цінних паперів №532-СХ-1-Е, №533-СХ-1-Е, №534-СХ-1-Е, якими встановлено порушення товариством ч.1 ст. 39, ч. 4 та ч. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» з урахуванням вимог Положення про розкриття інформації емітентам цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 № 2826, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 року №2180/24712, а саме товариством не розміщена інформація в повідомлення про проведення загальних зборів, регулярна річна інформація розміщена, опублікована, подана не в повному обсязі до Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (зв.бік а.с19- а.с. 20, 21; 22).

Згідно з ч.4 ст.40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення на власному веб-сайті.

Частиною 6 ст.40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" встановлено, що строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Публічні акціонерні товариства додатково розкривають інформацію про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.

Відповідно до п.3 розділу І Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 №2180/24712 зазначено, що емітенти цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням, зобов'язані розкривати на фондовому ринку в такій послідовності інформацію шляхом: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (далі - загальнодоступна інформаційна база даних Комісії); опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії (далі - офіційні друковані видання); подання до Комісії. Емітенти цінних паперів до моменту подання Інформації до Комісії розміщують її на власному веб-сайті (веб-сторінці) і далі - сторінка в мережі Інтернет) відповідно до вимог законодавства.

Відповідно до п.7, п.8, п.9, п.10 розділу І Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 емітент має надавати Інформацію для розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії до особи, уповноваженої на розміщення інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії. Емітент при оприлюдненні Інформації на сторінці в мережі Інтернет забезпечує вільний доступ до такої Інформації, а також повідомляє на вимогу заінтересованих осіб адреси сторінок в мережі Інтернет, на яких здійснюється оприлюднення Інформації. До моменту розкриття регулярної та особливої інформації емітентом шляхом оприлюднення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії розкриття такої Інформації іншими шляхами, у тому числі шляхами, передбаченими цим Положенням, не допускається. У разі якщо емітент несвоєчасно розкриває Інформацію, розкриття якої є обов'язковим відповідно до законодавства, в тому числі нормативно-правових актів Комісії, емітент повинен письмово повідомити Комісію листом з обґрунтуванням причин, що призвели до несвоєчасного розкриття Інформації, складеним у довільному вигляді та засвідченим підписом керівника та відбитком печатки емітента.

Пунктом 5 розділу І Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470 зазначено, що уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

На підставі вищевказаних актів позивачем 22.12.2015 року прийнято постанову про розгляд справ про порушення на ринку цінних паперів № 10/1/04/2788, якою розгляд справ призначено на 14.01.2016 року (а.с. 33).

Постанова та акти направлені на адресу відповідача засобами поштового зв'язку, про що свідчить наявна в матеріалах справи копія реєстру згрупованих відправлень рекомендованих листів (а.с.24).

За результатами розгляду справ, 14.01.2016 року уповноваженою особою Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів:

- №532-СХ1-Е, відповідно до якої відповідачем до ПАТ "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 3400 грн за порушення чинного законодавства, а саме: нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (а.с. 25-26);

- №533-СХ-1-Е, відповідно до якої відповідачем до ПАТ "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 3400 грн за порушення чинного законодавства, а саме: опублікування не в повному обсязі інформації (зв.бік а.с. 26-а.с. 27);

- №534-СХ-1-Е, відповідно до якої відповідачем до ПАТ "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що складає 3400 грн за порушення чинного законодавства, а саме: подання не в повному обсязі інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (а.с. 28).

Вищевказані постанови направлено на адресу відповідача засобами поштового зв'язку, що підтверджується листом від 18.01.2016 за № 10/1/03/95 та реєстром згрупованих відправлень рекомендованих листів (а.с.29-30).

Суд зазначає, що відповідно до ч.1 ст.1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" №448/96-ВР від 30.10.1996 року, державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Пунктом 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року №1070/2011 (далі - Положення №1070/2011) визначено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (Нацкомфінпослуг), є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Відповідно до приписів ст. 6 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Згідно з п. 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 5 та 6 ч. 1 ст. 11 цього Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неопублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; за ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з приписами п.2 та п.11 Розділу 15 "Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій", затверджених Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 16.10.2012 року №1470 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 року за №1855/22167, постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичної особи може бути оскаржено до центрального апарату Комісії особою, щодо якої її винесено, протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати винесення постанови. Постанова у справі про правопорушення, а також рішення Комісії за скаргою на постанову можуть бути оскаржені до суду в порядку і строки, установлені законодавством.

Суд зазначає, що матеріали справи не містять та судом не встановлено оскарження або скасування вищевказаних постанови про застосування санкцій.

З врахуванням зазначеного постанови Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.01.2016 №532-СХ1-Е, №533-СХ-1-Е, №534-СХ-1-Е є чинними, а визначені ними санкції у вигляді штрафу в загальному розмірі 10200,00 грн підлягає стягненню.

Згідно із ч.1 ст.11 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України, кожна сторона належними і достатніми доказами повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Таким чином, суд приходить до висновку про задоволення позовних вимог та стягнення з Публічного акціонерного товариства "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" штрафу у загальному розмірі 10200,00 грн. за порушення законодавства про цінні папери та фондовий ринок.

Розподіл судових витрат здійснити в порядку ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.159-163, 167, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов В.о. керівника Харківської місцевої прокуратури №2, Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства "Харківський лакофарбовий завод "Червоний хімік" за участю Прокуратури Харківської області про стягнення штрафу - задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Харківський лакофарбовий завод "Червоний Хімік" (ЄДРПОУ 00204234, вул. Новожанівська, 1, м. Харків, 61071) на користь держави в особі Східного територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку накладені штрафні санкції у загальній сумі 10200 (десять тисяч двісті) грн 00 коп., внаслідок порушення законодавства на ринку цінних паперів і перерахувати в дохід Державного бюджету України на рахунок, відкритий на ім'я територіальних органів Державної казначейської служби за балансовим рахунком 311121081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності банку 106.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови виготовлено 15 серпня 2016 року.

Суддя Нуруллаєв І.С.