Ухвала суду № 59401609, 21.03.2016, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/12599/16-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

21.03.2016 Слідчий суддя Печерського районного суду м. Києва Бабенко С.Ш., при секретарі Король А.О., за участю сторони кримінального провадження старшого слідчого в особливо важливих справах ГСУ НП України Громадського О.А., розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду міста Києва клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах ГСУ НП України Громадського О.А., погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України Стороженко С.В. про тимчасовий доступ до речей і документів, які становлять банківську таємницю та надання можливості їх вилучення, -

В С Т А Н О В И В :

21 березня 2016 року в провадження слідчого судді надійшло клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах ГСУ НП України Громадського О.А., погоджене прокурором відділу Генеральної прокуратури України Стороженко С.В., про тимчасовий доступ до речей і копій документів, які перебувають у володінні у Bank Frick & Co Aktiengesellschaft (Landstrasse 14, Postfach 43, FL-9496 Balzers), які містять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення.

Обґрунтовуючи подане клопотання, сторона кримінального провадження вказує, що Головним слідчим управлінням Національної поліції внесено відомості до Єдиного реєстру досудових розслідувань за №12015000000000255 від 30.04.2015 за фактами розтрати майна шляхом зловживання службовим становищем, підробки банківських документів з боку співробітників ПАТ «Банк Національний Кредит» (код за ЄДРПОУ 20057663), зайняття фіктивним підприємництвом за ознаками кримінальних правопорушень, передбачених ч. 2 ст. 200, ч. 2 ст. 205 та ч. 5 ст. 191 КК України.

Так досудовим розслідуванням по вказаному кримінальному провадженню встановлено, що 05.06.2015 Правлінням Національного банку України прийнято постанову № 358 «Про віднесення Публічного акціонерного товариства «Банк Національний Кредит» до категорії неплатоспроможних». На підставі вищезазначеної постанови виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято Рішення від 05.06.2015 № 114 та розпочато процедуру виведення ПАТ «Банк Національний Кредит» (код за ЄДРПОУ 34353904, МФО 339339) (далі Банк) з ринку шляхом запровадження в ньому тимчасової адміністрації.

На виконання Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» №4452-УІ від 23.02.2012 (далі - Закон про систему гарантування) Уповноваженою особою Фонду вжито заходів щодо перевірки стану банківських активів і зобов'язань, під час якої з'ясовано, що власником банку - ОСОБА_4 за попередньою домовленістю з іншими службовими особами Банку розроблено та втілено у дію схему незаконного виведення активів банку.

На час впровадження тимчасової адміністрації 08.06.2015 за даними бухгалтерського обліку та внесеному в операційну систему банку балансовому рахунку №1500 «Кореспондентські рахунки, що відкриті в інших банках» залишки за кореспондентським рахунком НОМЕР_1 у Bank Frick & Co Aktiengesellschaft (Ліхтенштейн) (далі Bank Frick & Co AG) обліковувалися 25 470 670,73 доларів США, що на вказану дату за курсом НБУ 21,025806 складає 535 541 381,46 (п'ятсот тридцять п'ять мільйонів п'ятсот сорок одна тисяча триста вісімдесят одна гривень 46 копійок).

Зазначений рахунок було відкрито ОСОБА_4, що підтверджується Угодою про зберігання документів у Bank Frick & Co AG від 07.06.2013, який безпосередньо мав доступ з правом здійснення відповідних дій щодо кореспондентського рахунку НОМЕР_1, як відповідний представник банку в його інтересах.

За період з 04.09.2013 по 11.03.2015 було здійснено 45 платежів з поповнення коррахунку на суму 45 312 158,00 доларів США та 26 операцій по списанню коштів на суму 19 606 777,40 доларів США. Станом на 02.11.2015 залишок на кореспондентському рахунку НОМЕР_1 у Bank Frick & Co AG становить 25 705 380,60 доларів США.

Всі кошти, які розміщенні на цьому рахунку є поповненням власного рахунку з інших коррахунків ПАТ «Банк Національний Кредит» з метою проведення клієнтських платежів міжбанківських операцій та інших операцій, які не суперечать чинному законодавству України. Вказане свідчить про те, що кошти, які наявні на даному рахунку у сумі 25 470 670,73 доларів США є власністю ПАТ «Банк Національний Кредит».

Однак, на протязі 2014-2015 років, перед віднесенням ПАТ «Банк Національний Кредит» до категорії неплатоспроможних, у голови Спостережної ради Банку ОСОБА_4 виник протиправний умисел на заволодіння коштами Банка на кореспондентського рахунку НОМЕР_1. У не з'ясовану дату та час, ОСОБА_4, який був офіційним представником Банку та мав право вчиняти правочини із вказаним коррахунком від його іменні, можливо укладений фіктивний Кредитний договір на невстановлену суму, проте не меншу, ніж 25 470 670,73 доларів США, на невідомий Банку строк з метою протиправного виведення активів банку та доведення його до категорії неплатоспроможного. Зміст, мета, причина та умови заключення Кредитного договору Банку не відомі. Вказане свідчить, що у Bank Frick & Co AG наявне право на списання коштів у разі невиконання зобов'язань перед ним боржником.

У ПАТ «Банк Національний Кредит», перед введенням тимчасової адміністрації у зв'язку із віднесенням його до категорії неплатоспроможного, зникли всі рішення, протоколи, документи колегіальних органів Банку, якими могло б оформлюватись рішення щодо укладення Договору застави з Bank Frick & Co AG та надання права третій особі одноособово звертати стягнення на кошти Банку. Застава коштів на кореспондентському рахунку не була відображена в обліку Банку згідно вимог статті 68 Закону України «Про банки і банківську діяльність».

З відповіді Bank Frick & Co AG від 25.06.2015 та 23.12.2015 встановлено, що кошти у сумі 25 470 670,73 доларів США на коррахунку НОМЕР_1, відкритого для ПАТ «Банк Національний Кредит», були розміщені в під заставу кредитних договорів компаній «Eastmond Sales LLP», «Europa Trading L.P.», «Universal Trading L.P.» на загальну суму 40,0 млн. доларів США, відповідно до яких були укладено відповідні договори застави з власником рахунку ПАТ «Банк Національний Кредит». При цьому в Банку не має жодних підтверджуючих документів, які свідчили про надання цих коштів під заставу.

На підставі ухвали Печерського районного суду м. Києва від 25.08.2015 накладено арешт на кошти, які знаходяться на коррахунку НОМЕР_1, відкритому у Bank Frick & Co AG, в частині внесків ПАТ «Банк Національний Кредит». Після чого, 26.08.2015 направлено доручення про міжнародну правову допомогу до Князівства Ліхтенштейн з метою арешту вказаних коштів. Відповідно до відповіді судді Князівського суду Князівства Ліхтенштейн Міхаель Йеле від 05.10.2015 встановлено, що останній на виконання зазначеного вище міжнародного доручення обмежив рух коштів які знаходяться на коррахунку НОМЕР_1, відкритому у Bank Frick & Co AG, в частині внесків ПАТ «Банк Національний Кредит» до 05.04.2016.

Однак, відповідно до листа судді Князівського суду Князівства Ліхтенштейн Міхаель Йеле від 15.01.2016 та листа Bank Frick & Co AG від 23.12.2015 встановлено, що Bank Frick & Co AG використав 23.12.2015 заставні права і провів розрахунок з коррахунку НОМЕР_1, в частині внесків

ПАТ «Банк Національний Кредит» щодо погашення боргового зобов`язання по кредитних договоах компаній «Eastmond Sales LLP», «Europa Trading L.P.», «Universal Trading L.P.», так як вказані компанії мають вагоміші правові претензії на зазначенні кошти та не приймали участі у вказаних кримінальних правопорушеннях.

Протиправна застава грошових коштів, які розміщені на коррахунку

НОМЕР_1, відкритим для ПАТ «Банк Національний Кредит» в Bank Frick & Co AG та їх списання під кредитні договори компаній «Eastmond Sales LLP», «Europa Trading L.P.», «Universal Trading L.P.» мало наслідком нанесення фінансових збитків ПАТ «Банк Національний Кредит» та фактично незаконно вивело грошові кошти вкладників даного банку в кількості 1240 осіб, яким завдано збитків на загальну суму 535 541 381,46 грн.

Діями ОСОБА_4, за попередньою домовленістю з представниками компаній «Eastmond Sales LLP», «Europa Trading L.P.», «Universal Trading L.P.» та іншими службовими особами Банку, що виразилися в одноособовому розпорядженні коррахунком НОМЕР_1, відкритим для ПАТ «Банк Національний Кредит» в Bank Frick & Co AG, заподіяно збитків на суму 25 470 670,73 доларів США, що на дату введення тимчасової адміністрації за курсом НБУ 21,025806 складає 535 541 381,46 (п'ятсот тридцять п'ять мільйонів п'ятсот сорок одна тисяча триста вісімдесят одна гривня 46 копійок), шляхом зловживання своїм службовим становищем, в особливо великих розмірах.

За вимогами статті 1 Європейської конвенції про взаємну допомогу у кримінальних справах 1959 року, яка ратифікована Законом України від 16.01.1998 - договірні Сторони зобов'язуються надавати одна одній, відповідно до положень цієї Конвенції, якнайширшу взаємну допомогу у кримінальному переслідуванні правопорушень, покарання яких, на момент прохання про надання допомоги, підпадає під юрисдикцію судових властей запитуючої Сторони.

Відповідно до вимог статті 562 КПК України у разі якщо при зверненні за допомогою в іноземній державі необхідно виконати процесуальну дію, для проведення якої в Україні потрібен дозвіл прокурора або суду, така процесуальна дія може запитуватися лише після надання відповідного дозволу прокурором або судом у порядку, встановленому Кодексом. При цьому належно засвідчена копія такого дозволу долучається до матеріалів запиту.

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав, посилався на достатність підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення необхідної інформації.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, вилучити їх (здійснити виїмку).

Згідно з ч. 1 ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах і документах, належить, зокрема, конфіденційна інформація, яка містить комерційну таємницю, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до ч. 6 ст. 163 КПК України слідчий суддя постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що ці речі і документи перебувають у володінні відповідної юридичної особи, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, а також доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Заслухавши пояснення слідчого, дослідивши матеріали, якими обґрунтовується подане клопотання, слідчий суддя дійшов висновку про наявність підстав для задоволення клопотання, оскільки слідчим у судовому засіданні доведено, що відомості, які містяться в документах, доступ до яких він просить надати, містять відомості, які можуть бути використані як докази в кримінальному провадженні та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих документів.

Керуючись ст.ст. 160, 162, 163, 164, 166 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :

Клопотання задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах ГСУ НП України Громадському Олегу Анатолійовичу дозвіл як передумову для звернення за допомогою до компетентного органу Князівства Ліхтенштейн в ході виконання запиту про міжнародну допомогу у кримінальному провадженні на тимчасовий доступ до банківських документів, які становлять банківську таємницю з можливістю їх вилучення у приміщенні банку Bank Frick & Co Aktiengesellschaft (Landstrasse 14, Postfach 43, FL-9496 Balzers), які містять охоронювану законом таємницю та можливість їх вилучення, а саме: копій документів Bank Frick & Co AG, на підставі яких було відкрито коррахунок НОМЕР_1 в Bank Frick & Co AG для ПАТ «Банк Національний Кредит», платіжних документів, складених щодо надходження та списання коштів (рух коштів) на паперових та електронних носіях із зазначенням часу та реферансу трансакції, дати, суми, призначення платежів, назви і коду ЄДРПОУ контрагентів, номери рахунків на який відправлено та з якого надійшли кошти, за весь період співпраці банка та клієнта, карток зі зразками підпису та печатки уповноважених представників ПАТ «Банк Національний Кредит», відомостей про власників рахунку, заяв на відкриття, користування коррахунку, заяв на замовлення готівкових коштів, довіреностей на отримання або переказ готівкових коштів, договорів щодо автоматизованого обслуговування коррахунку з обов'язковим зазначенням ІР-адреси з якої були зроблені сеанси зв'язку, дати, часу та номеру телефону з якого було зроблено дзвінок, документів, якими було забезпечено заставу грошових коштів з коррахунку НОМЕР_1 по кредитним договорам компаній «Eastmond Sales LLP», «Europa Trading L.P.», «Universal Trading L.P.», документів, на підставі яких було списано грошові кошти з коррахунку НОМЕР_1, відкрито в Bank Frick & Co AG в частині внесків ПАТ «Банк Національний Кредит» в забезпечення виконання кредитних договорів компаній «Eastmond Sales LLP», «Europa Trading L.P.», «Universal Trading L.P.», листування в паперовому та електронному вигляді з ПАТ «Банк Національний Кредит», документів, які стали підставою для фінансового (майнового) поручительства по кредитним договорам компаній «Eastmond Sales LLP», «Europa Trading L.P.», «Universal Trading L.P.», документів, які стали підставою для зняття обмеження (арешту) з коррахунку НОМЕР_1, відкритого в Bank Frick & Co AG в частині внесків ПАТ «Банк Національний Кредит», довідку про рух коштів по рахунку НОМЕР_1.

Визначити строк дії ухвали тривалістю в один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали слідчим суддею.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про дозвіл на проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодексу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя С.Ш. Бабенко

Ухвала виготовлена в двох примірниках.

Примірник №1 знаходиться в матеріалах провадження №757/12599/15-к

Примірник №2 наданий слідчому Громадському О.А.

Слідчий суддя С.Ш. Бабенко