Ухвала суду № 57848272, 23.05.2016, Індустріальний районний суд м. Дніпропетровська

Справа № 202/3174/16-к

Провадження № 1-кс/0202/1058/2016

ІНДУСТРІАЛЬНИЙ РАЙОННИЙ СУД м. ДНІПРОПЕТРОВСЬКА

УХВАЛА

23 травня 2016 року м. Дніпропетровськ

слідчий суддя Індустріального районного суду м. Дніпропетровська Слюсар Л.П.,

за участю слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області Фролова А.О.

розглянувши клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області Фролова А.О., погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області Бєловим М.С., про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення (виїмку),-

ВСТАНОВИВ:

В провадженні СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП України в Дніпропетрвоській області знаходяться матеріали кримінального провадження, внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 42016042630000018 від 15.02.2016 року, за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.1 ст.222-1 КК України.

В ході досудового розслідування встановлено, що під час здійснення операцій купівлю-продажу з цінними паперами емітентів на ПрАТ «Придніпровська фондова біржа» за участю, обмеженого кола учасників, а саме: ПрАТ «ФК «Актив» (код ЄДРПОУ 37213045), ТОВ «ТЦП «Прімас» (код ЄДРПОУ 36207601), ТОВ «Капітал-Стандарт» (код ЄДРПОУ 32510396), ТОВ Інвестиційна компанія «Бізнес - Інвест» (код ЄДРПОУ 20301755), ТОВ «ФК Профіт» (код ЄДРПОУ 36640164), ТОВ «Лівадвія» (код ЄДРПОУ 30852780), ТОВ «ФК Гамбит» (код ЄДРПОУ 30458125), утворилися уявні ціни на акції емітентів, що не відповідають дійсності і призводять до встановлення інших цін, ніж ті, що існували б за відсутності вищевказаних операцій.

В ході досудового розслідування встановлено, що згідно з даними Державного реєстру випусків цінних паперів станом на 25.03.2016 Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку зареєстровано наступні випуски акцій ПАТ «АВК-Фінанс» (код ЄДРПОУ 38216987) 13.03.2012р. зареєстровано випуск 736 000 000 простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна на загальну суму 184 000 000 грн. у зв'язку зі створенням акціонерного товариства та видано тимчасове свідоцтво №37/1/12-Т від 13.03.2012.

18.05.2012 зареєстровано звіт про результати приватного розміщення акцій Товариства та видано Свідоцтво про реєстрацію випуску акцій №37/1/2012 від 13.03.2012, дата видачі 08.05.2012 на загальну суму 184 000 000 грн., у кількості 736 000 000 штук простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна, форма існування-бездокументарна.

Відповідно до документів, які були надані Товариством на реєстрацію звіту про результати розміщення акцій, засновником є Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд «АВК» від імені та в інтересах якого діє ТОВ «КУА «Холдінг Груп» (код ЄДРПОУ 35141110).

Рішення про намір заснувати Товариство та закрите (приватне) розміщення 736 000 000 простих іменних акцій бездокументарної форми існування, номінальною вартістю 0,25 грн. на загальну суму 184 000 000 гривень було прийнято 01.02.2012.

Закрите (приватне) розміщення акцій проводилось у термін - з 16.04.2012 по 19.04.2012.

Акції розміщувались за номінальною вартістю - 0,25 грн. Оплата акцій здійснювалась грошовими коштами. Повна (100%) оплата акцій була здійснена 17.04.2012р.

Рішенням про заснування Єдиного засновника Товариства від 19.04.2012. затверджено результати розміщення акцій та звіт про результати розміщення акцій; затверджено Статут Товариства; утворено органи Товариства.

Статут Товариства зареєстровано Державним реєстратором - 23.04.2012р.

Статутний капітал Товариства складає 184 000 000 гривень і поділений на 736 000 000 простих іменних акцій, номінальною вартістю 0,25 грн. кожна.

Торговцями цінними паперами, в укладених, виконаних та розірваних договорах з цінними паперами, емітентом яких є ПАТ «АВК-Фінанс» були: ПрАТ «Фінансова Компанія «Актив» (код ЄДРПОУ 32987932), ТОВ ІК «Бізнес - Інвест» (код ЄДРПОУ 20301755), ПАТ «КБ Аксіома» (код ЄДРПОУ 33972230), ТОВ «Інвест - Партнер Трейдінг» (код ЄДРПОУ 36494258), ТОВ ФК «Лівадія» (код ЄДРПОУ 30852780), ТОВ «Фондовий Форекс» (код ЄДРПОУ 37552636), ТОВ «Капітал - Стандарт» (код ЄДРПОУ 32510396), ТОВ «ФК Гамбит» (код ЄДРПОУ 30458125), ТОВ «Фондова компанія Профіт» (код ЄДРПОУ 36640164), ТОВ «ТЦП «Прімас» (код ЄДРПОУ 36207601), ТОВ «К2 Інвест» (код ЄДРПОУ 33884580), ПАТ Комерційний банк «Приватбанк» (код ЄДРПОУ 14360570), ТОВ «ФК «Атлас» (код ЄДРПОУ 35197671).

За результатами аналізу біржових контрактів, наявних в Комісії у вигляді адміністративних даних щодо здійснення діяльності організаторами торгівлі, з цінними паперами ПАТ «АВК-Фінанс» (ISIN UA4000137848) у другому півріччі 2014 року договори купівлі - продажу цінних паперів укладались лише на ПрАТ «Придніпровська фондова біржа» (теперішня назва - ПрАТ «Фондова біржа «Універсальна») (код ЄДРПОУ 25535920 зокрема за участю TOB ІК «Бізнес - Інвест», ТОВ «ФК Профіт», ТОВ «ФК Гамбит», ТОВ «ФК «Лівадія», ТОВ «Капітал-Стандарт», ТОВ «ТЦП «Прімас» та ПрАТ «ФК «Актив».

У зв'язку з тим, що в їх діяльності вбачались ознаки маніпулювання, визначені зокрема статтею 101 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у відношенні TOB ІК «Бізнес - Інвест», ТОВ «ФК Профіт», ТОВ «ФК Гамбит», ТОВ «ФК «Лівадія», ТОВ «Капітал-Стандарт», ТОВ «ТЦП «Прімас» та ПрАТ «ФК «Актив» були винесені постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів, складені акти про правопорушення на ринку цінних паперів та триває провадження у даних справах.

Відповідно до наданих Комісією в електронному вигляді наявних адміністративних даних, наданих відповідно до вимог Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25.09.2012 №1283, встановлено, що Товариство з обмеженою відповідальністю «Велтекс.» (далі - ТОВ «Велтекс.») (код ЄДРПОУ 33074425, місцезнаходження юридичної особи - м. Дніпропетровськ, вул. Героїв Сталінграда, буд. 149, к. 1) здійснювало операції з цінними паперами ПАТ «АВК-Фінанс» (ISIN UA4000137848).

Вказав, що з метою встановлення об'єктивних обставин вчиненого кримінального правопорушення, встановлення стану здійснення господарської діяльності, обсягу проведених ТОВ «Велтекс.» фінансово-господарських операцій за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, відображення вказаних операцій у податковій звітності ТОВ «Велтекс.», доказування чи спростування факту маніпулювання на фондовому ринку посадовими особами ТОВ «Велтекс.», або іншими особами, - виникла нагальна потреба у отриманні тимчасового доступу до інформації та документів, а також їх вилучення, які перебувають у володінні Державної податкової інспекції у Бабушкінському районі м. Дніпропетровська ГУ ДФС України в Дніпропетровській області, розташованої за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Героїв Сталінграда, б. 25, що має суттєве значення для проведення повного, всебічного та об'єктивного досудового розслідування кримінального провадження.

20 травня 2016 року слідчому судді Індустріального районного суду м. Дніпропетровська надійшло клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області Фролова А.О., в якому просив надати дозвіл на тимчасовий доступ (ознайомлення та вилучення) до інформації та документів стосовно ТОВ «Велтекс.» (код ЄДРПОУ 33074425), які перебувають у володінні ДПІ у Бабушкінському районі м. Дніпропетровська ГУ ДФС України в Дніпропетровській області, розташованої за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Героїв Сталінграда, б. 25, а саме: - роздрукованої на паперовому носії та засвідченої у встановленому порядку інформації щодо: юридичної адреси та адреси фактичного місцезнаходження; виду господарської діяльності; стану господарської діяльності за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; кількості працівників, працевлаштованих за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, в окремому звітному періоді (із зазначенням прізвища ім'я та по батькові, індивідуального податкового номеру працівників); суми доходів за результатами здійснення господарської діяльності за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; суми статутного фонду; результатів проведених, за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, перевірок з питань фактичного місцезнаходження платника податків за адресою реєстрації (із зазначенням дати і номеру відповідних довідок встановлення місцезнаходження); фактів встановлення взаємовідносин ТОВ «Велтекс.» з суб'єктами господарювання, що мають ознаки фіктивності, встановлені за результатами проведених, за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, зустрічних звірок, камеральних та документальних перевірок (зі стислим описанням таких фактів); фактів реєстрації, за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, в Єдиному реєстрі досудових розслідувань кримінальних проваджень за фактом ухилення службовими особами ТОВ «Велтекс.» від сплати податків та фіктивного підприємництва; вичерпного аналізу пов'язаних осіб ТОВ «Велтекс.», за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею: засновників, службових осіб, із зазначенням суб'єктів господарювання, в яких останні також є службовими особами та/або засновниками (із зазначенням прізвища ім'я та по батькові, індивідуального податкового номеру, займану посаду вказаних осіб та повної назви суб'єктів господарювання, назви територіального органу ГУ ДФС України за місцем податкового обліку); - інформації у вигляді роздрукованої на паперовому носії та засвідченої у встановленому порядку довідки про відкриті та закриті, станом на дату отримання ухвали суду, розрахункові рахунки ТОВ «Велтекс.» (код ЄДРПОУ 33074425 із зазначенням наступних даних: №, дата, відкриття та закриття розрахункового рахунку, вид рахунку, назва валюти, повна назва банку, МФО; - засвідчених у встановленому порядку копій наступних документів: обліково-реєстраційної справи; актів за результатами проведення документальних перевірок з питань дотримання ТОВ «Велтекс.», за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею, вимог податкового валютного та іншого законодавства України; довідок за результатами проведення зустрічних звірок за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; висновків (довідок) про нікчемність правочинів, складених за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; роздруківок з автоматизованої інформаційної системи «Податковий блок» автоматизованого співставлення податкового зобов'язання та податкового кредиту у розрізі контрагентів ТОВ «Велтекс.» (Додаток № 5 до декларації з ПДВ), за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; податкової звітності ТОВ «Велтекс.» з податку на додану вартість та з податку на прибуток з усіма додатками до них за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею; звітності ТОВ «Велтекс.» за формою 1-ДФ, наданої до ДПІ за період з 01.01.2012 по день постановлення ухвали слідчим суддею.

Слідчий в судовому засіданні клопотання підтримав в повному обсязі та просив задовольнити, посилаючись на обставини викладені в клопотанні.

Відповідно до ч. 2 ст. 163 КПК України розглядається клопотання без особи в володінні якої знаходяться речі та документи.

Відповідно до ст.159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді.

Відповідно до ч.7 ст. 163 КПК України слідчий суддя в ухвалі про тимчасовий доступ до речей і документів може дати розпорядження про можливість вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Заслухавши думку слідчого, дослідивши матеріали клопотання, слідчий суддя вважає, що клопотання слідчого задоволенню не підлягає, оскільки не надано достатніх доказів на підтвердження того, що вищевказані речі та документи, мають значення для встановлення обставин вчинення кримінального правопорушення по вищевказаному кримінальному провадженню. Надані документи не свідчать про наявність передбачених законом обставин, які обґрунтовують необхідність проведення тимчасового доступу до оригіналів речей та документів, які знаходяться за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Героїв Сталінграда, б. 25.

Клопотання про фіксування процесуальної дії за допомогою технічного засобу під час розгляду клопотання слідчому судді не надходило і за ініціативою слідчого судді не здійснювалося, що відповідає вимогам ст. 107 КПК України.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 110, 131-132, 159-160, 162-166, 309 КПК України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні клопотання слідчого СВ Індустріального ВП ДВП ГУНП в Дніпропетровській області Фролова А.О., погоджене з прокурором Дніпропетровської місцевої прокуратури №1 Дніпропетровської області Бєловим М.С., про тимчасовий доступ до речей і документів та їх вилучення (виїмку) - відмовити.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Л.П. Слюсар