Ухвала суду № 56817228, 30.03.2016, Київський апеляційний адміністративний суд

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: № 826/15961/15 Головуючий у 1-й інстанції: Кобилянський К.М.; Суддя-доповідач: Сорочко Є.О.

У Х В А Л А

Іменем України

30 березня 2016 року м. Київ

Київський апеляційний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Сорочко Є.О.

суддів: Земляна Г.В.

Бистрик Г.М.

за участю секретаря Запорожченко А.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 17 грудня 2015 року у справі за адміністративним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "АТ Механіка" до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання незаконною та скасування постанови, -

В С Т А Н О В И В:

Товариство з обмеженою відповідальністю "АТ Механіка" (далі - ТОВ "АТ Механіка") звернулося до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання незаконною та скасування постанови від 15.07.2015 р. №1048-ЦД-1-Е про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів.

Постановою Окружного адміністративного суду м. Києва від 17 грудня 2015 року позов задоволено. Визнано протиправною та скасовано постанову Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2015 р. №1048-ЦД-1-Е.

На вказану постанову Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку подав апеляційну скаргу, в якій просить її скасувати та ухвалити нову постанову, якою в задоволенні позову відмовити, посилаючись на порушення судом норм матеріального та процесуального права.

Дослідивши матеріали справи, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом першої інстанції встановлено наступні обставини.

ТОВ «AT Механіка» 26.03.2015 р. отримало рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.03.2015 р. №310 «Щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до депозитарного обліку цінних паперів.

Вказаним рішенням ТОВ «AT Механіка» було зобов'язано у строк до 11.06.2015 р. усунути порушення вимог пункту 3 розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 р. №737, а саме подати до Комісії документи для скасування реєстрації випуску акцій та протягом одного робочого дня після отримання розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску акцій та анулювання свідоцтва про реєстрацію випуску акцій письмово повідомити Комісію про усунення порушення.

ТОВ «AT Механіка» 28.05.2015 р. звернулось до відповідача з листом №108, в якому зазначило, що на виконання рішення від 11.03.2015 р. №310 «Щодо усунення законодавства на ринку цінних паперів та зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів», товариство з обмеженою відповідальністю Механіка», у відповідності до пункту 3 Розділу III Порядку скасування реєстрації випусків акцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013 р. №737, подає документи для скасування реєстрації випуску акцій, згідно з переліком.

На адресу ТОВ «AT Механіка» 18.06.2015 р. надійшов лист Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.06.2015 р. №05/02/3172/ПП з постановою щодо порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 12.06.2015 р. Згідно такої постанови Уповноважена особа Комісії - заступник директора департаменту - начальник управління корпоративних фінансів та звітності Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Алексейчук Р.В., на підставі ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1239 від 11.09.2012 р., у відношенні позивача встановила ознаки порушення на ринку цінних паперів, а саме: не виконання ТОВ «AT Механіка» рішення від 11.03.2015 р. №310 про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 11.06.2015 р.).

На підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів №629-ЦД-1-Е від 01.07.2015 р. Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 15.07.2015 р., за не виконання позивачем рішення від 11.03.2015 р. №310, прийнято оскаржувану постанову №1048-ЦД-1-Е, якою на ТОВ «АТ Механіка» накладено штраф в розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17 000,00 грн.

Задовольняючи позов суд першої інстанції виходив з того, що в межах спірних правовідносин відсутній факт неподання або несвоєчасного подання позивачем документів, тому застосування до позивача відповідальності на підставі саме п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» є протиправним.

З таким висновком суду першої інстанції, колегія суддів погоджується виходячи з наступного.

Згідно п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового о ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку паперів.

Як вбачається з розпорядження відповідача про відмову в скасуванні випусків акцій та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуску акцій AT «Механіка» від 11.06.2015 р. №36-ЦД-В, копія якого наявна в матеріалах справи, підставою для відмови позивачу у скасуванні реєстрації випуску акцій та анулюванні свідоцтва про реєстрацію випуску акції є недоліки в поданих позивачем документах.

В оскаржуваній постанові відповідачем зазначено, що виконанням рішення Комісії про усунення порушень законодавства про цінні папери вважається дата подання документів для скасування реєстрації випуску акцій згідно Порядку від 23.04.2013 р. №737. Разом з тим вказано, що якщо за результатами розгляду таких документів Комісією прийнято рішення про відмову, то рішення Комісії вважається не виконаним.

Однак, колегія суддів звертає увагу на те, що відповідно до Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. №1470 завданням провадження у справах про правопорушення є своєчасне, повне й об'єктивне з'ясування обставин кожної справи, вирішення її в точній відповідності із законодавством, забезпечення виконання винесеного рішення, а також виявлення причин та умов, що сприяють учиненню правопорушень, і запобігання правопорушенням.

Як вбачається з матеріалів справи, ТОВ "АТ Механіка" було виконано вимогу відповідача щодо подання до Комісії документів для скасування реєстрації випуску акцій. При цьому, розпорядження щодо встановлення недоліків таких документів відповідачем прийнято 11.06.2015 р., тобто в день кінцевого терміну, встановленого для позивача рішенням від 11.03.2015 р. №310. Отже, позивачу не надано часу до спливу строку для усунення недоліків документів, які було виявлено відповідачем.

З урахуванням таких обставин та з огляду на те, що ТОВ "АТ Механіка" своєчасно виконано вимогу відповідача щодо подання документів, підстави для застосування до позивача фінансових санкцій за положеннями п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» відсутні, оскільки факту неподання або несвоєчасного подання позивачем документів не встановлено.

Таким чином, постанова від 15.07.2015 р. №1048-ЦД-1-Е є протиправною та підлягає скасуванню.

Враховуючи вищевказане, колегія суддів погоджується з висновками суду першої інстанції щодо задоволення позову, а тому апеляційну скаргу Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку необхідно залишити без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 17 грудня 2015 року - без змін, оскільки постанова ухвалена з дотриманням норм матеріального та процесуального права.

Керуючись ст. ст. 160, 196, 198, 200, 205, 206 КАС України, суд,-

У Х В А Л И В:

Апеляційну скаргу Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку залишити без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 17 грудня 2015 року - без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена в порядку та строки передбачені ст. 212 Кодексу адміністративного судочинства України.

головуючий суддя Сорочко Є.О.

судді Земляна Г.В.

Бистрик Г.М.

Повний текст ухвали складено 30.03.2016 року

Головуючий суддя Сорочко Є.О.

Судді: Бистрик Г.М.

Земляна Г.В.