Ухвала суду № 56357937, 02.12.2015, Бабушкінський районний суд м. Дніпропетровська

02.12.15

У Х В А Л А Справа № 200/25680/15к

Іменем України Провадження № 1-кс/200/11144/15

02 грудня 2015 року м. Дніпропетровськ

Слідчий суддя Бабушкінського районного суду м. Дніпропетровська Сліщенко Ю.Г., за участю слідчого Ісланкіна С.М., розглянувши у судовому засіданні у приміщенні суду у м. Дніпропетровську клопотання по кримінальному провадженню №32014100110000262 про проведення перевірки дотримання вимог законодавства України, -

В С Т А Н О В И В:

02.12.2015 старший слідчий СУ ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області Ісланкін С.М. звернувся до суду із клопотанням, погодженим із прокурором відділу прокуратури Дніпропетровської області Нечипоренком С.В., про проведення позапланової перевірки дотримання вимог законодавства України про цінні папери ПАТ «АБ «Радабанк».

Необхідність проведення перевірки обґрунтовує тим, що ним здійснюється досудове розслідування у кримінальному провадженні №32014100110000262 від 17.07.2014 за ознаками складу злочину, передбаченого ч.2 ст.200 КК України.

Відповідно до клопотання, у період часу з 01.01.2011 по 31.12.2013, невстановлені особи повторно підробили документи на переказ по банківським рахункам ПАТ «Акціонерний банк «Радабанк» (ЄДРПОУ 21322127), на підставі яких здійснили операції з купівлі-продажу акцій ПАТ «Домінанта Коллект» в інтересах підприємств нерезидентів Корпорація «КРОГАН ЕССЕТС С.А.» (Панама), Корпорація «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), Корпорація «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), Копорація «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК» (Панама). Акт СДПІ з ОВП у м. Дніпропетровську № 227/28-01-43-21322127 від 23.04.2014 «Про результати документальної планової виїзної перевірки ПАТ «АБ «Радабанк» (ЄДРПОУ 21322127) з питань дотримання вимог податкового законодавства за період з 01.01.2011 по 31.12.2013.

В ході досудового розслідування встановлено, що службові особи ПАТ «АБ «Радабанк» (ЄДРПОУ 21322127), юридична адреса: м. Дніпропетровськ, пр. Кірова, буд.46, фактична адреса: м. Дніпропетровськ, вул. Московська, буд.5), здійснювали посередницькі послуги по продажу цінних паперів (акцій), емітентам яких виступає ПАТ «Домінанта коллект» (ЄДРПОУ 38003301) від імені та на користь нерезидентів (корпорація «Кроган Ессетс С.А.» - Панама, корпорація «Грінроуд Експрес ІНК.» - Панама, корпорація «Хенфілд Трейд ЛЛП» - Великобританія, корпорація «Філар Юніон ЛТД» - Віргінські острови), представником яких виступав ОСОБА_5. Покупцями вищезазначених операцій з цінними паперами були фізичні особи, а саме:

- ОСОБА_6 (іпн. НОМЕР_1) - АДРЕСА_1. Банківський рахунок - № НОМЕР_5 відкрито в ПАТ «АБ «Радабанк» (МФО № 306500);

- ОСОБА_7 (іпн. НОМЕР_2) - АДРЕСА_2. Банківський рахунок - № НОМЕР_6 відкрито в ПАТ «АБ «Радабанк» (МФО № 306500);

- ОСОБА_8 (іпн. НОМЕР_3) - АДРЕСА_3. Банківський рахунок - № НОМЕР_7 відкрито в ПАТ «АБ «Радабанк» (МФО № 306500);

- ОСОБА_9 (іпн. НОМЕР_4) - АДРЕСА_4. Банківський рахунок - № НОМЕР_8 відкрито в ПАТ «АБ «Радабанк» (МФО № 306500).

Проведеними заходами встановлено, що вищевказані громадяни ніколи не здійснювали будь-яких операцій з купівлі цінних паперів, емітентам яких виступає ПАТ «Домінанта коллект» у корпорації «Кроган Ессетс Є.А.», корпорації «Грінроуд Експрес ІНК», корпорації Хенфілд Трейд ЛЛП» та корпорації «Філар Юніон ЛТД», нікого на це не уповноважували, а також не підписували будь-яких документів по операціях з цінними паперами, про ПАТ «АБ «Радабанк» ніколи не чули та рахунків в зазначеному банку не відкривали.

Таким чином, за попередньою змовою невстановлених осіб з службовими особами ПАТ «АБ «Радабанк», використовуючи можливості останніх, з використанням підроблених документів, причетні до вчинення злочину, а саме: підробка документів на переказ, платіжних карток чи інших засобів доступу до банківських рахунків, що передбачено ч.2 ст.200 КК України.

У ході досудового розслідування виникла необхідність позапланової перевірки дотримання вимог законодавства України про цінні папери службовими особами публічного акціонерного товариства «Акціонерний банк «Радабанк» (ЄДРПОУ 21322127) щодо фінансово-господарських взаємовідносин з наступними юридичними особами:

1) корпорацією «КРОГАН ЕССЕТС С.А.», реєстраційний № 773227-2201282, місцезнаходження: РікардоХ. Альфаро Авеню, Сентурі Тауер Білдінг, 9-й поверх, офіс 905, Республіка Панама;

2) корпорацією «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), реєстраційний № SO303487, місцезнаходження: офіс 20, 12 Саус Брідж Единбург, Об'єднане Королівство Великої Британії та Північної Ірландії;

3) корпорацією «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), реєстраційний № 1650906, місцезнаходження: 177 Мейн Стріт, Роуд Таун, Тортола, Британські Віргінські Острови;

4) корпорацією «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК.», реєстраційний № 695675-1747645, місцезнаходження: 50-та Стріт, Глобал Плаза Тауер, 19-й поверх, офіс Н, м. Панама, Республіка Панама;

та фізичними особами: ОСОБА_6, ОСОБА_8, ОСОБА_7, ОСОБА_9 стосовно операцій з купівлі-продажу цінних паперів (акцій), емітентом яких виступає ПАТ «Домінанта коллект» (ЄДРПОУ 38003301).

У судовому засіданні слідчий клопотання підтримав у повному обсязі та прохав задовольнити. Надав пояснення аналогічні його тексту. Прохав визначити строк пред'явлення ухвали до виконання в 1 місяць.

Розглянувши клопотання, вислухавши пояснення слідчого, дослідивши надані до нього додатки, приходжу до висновку про те, що воно підлягає задоволенню з наведених у ньому підстав, оскільки наданими матеріалами достатньо повно обґрунтовується факт вчинення кримінального правопорушення, який можна довести шляхом проведення позапланової перевірки дотримання вимог законодавства України про цінні папери службовими особами ПАТ «АБ «Радабанк».

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.36, 40, 93, 110, 132 України, -

У Х В А Л И В:

Клопотання старшого слідчого СУ ГУ Національної поліції в Дніпропетровській області Ісланкіна С.М.- задовольнити.

Надати дозвіл на проведення, в межах кримінального провадження №32014100110000262, проведення позапланової перевірки дотримання вимог законодавства України про цінні папери публічним акціонерним товариством «Акціонерний банк «Радабанк» (ЄДРПОУ 21322127, МФО 306500), юридична адреса: м. Дніпропетровськ, пр. Кірова буд.46, фактична адреса: м. Дніпропетровськ, вул. Московська буд.5) та на розгляд перевірки поставити наступне запитання:

1) дотримання ПАТ «АБ «Радабанк» вимог законодавства України про цінні папери при укладенні та виконанні договорів доручення на продаж цінних паперів (акцій), емітентом яких виступає ПАТ «Домінанта коллект» (ЄДРПОУ 38003301) між Корпорацією «КРОГАН ЕССЕТС С.А.» (Панама), Корпорацією «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), Корпорацією «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), Корпорацією «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК» (Панама) та повіреним - ПАТ «АБ «Радабанк», а саме:

- від 03.12.2012 № БД-031212/1;

- від 11.12.2012 № БД-111212/1;

- від 13.12.2012 № БД-131212/1,

- від 17.12.2012 № БД-171212/1;

- від 18.12.2012 № БД-181212/1;

- від 19.12 2012 № БД-191212/1;

- від 19.12.2012 № БД-191212/2;

- від 20.12.2012 № БД-201212/1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/2;

- від 24.12.2012 № БД-241212/1;

- від 25.12.2012 № БД-251212/1;

- від 25.12.2012 № БД-251212/2;

- від 26.12.2012 № БД-261212/1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/2;

- від 28.12.2012 № БД-281212/1;

2) дотримання ПАТ «АБ «Радабанк» вимог законодавства України про цінні папери при укладенні та виконанні договорів купівлі-продажу цінних паперів (акцій), емітентом яких виступає ПАТ «Домінанта коллект» (ЄДРПОУ 38003301) між продавцями - Корпорацією «КРОГАН ЕССЕТС С.А.» (Панама), Корпорацією «ХЕНДФІЛД ТРЕЙД ЛЛП» (Великобританія), Корпорацією «ФІЛАР ЮНІОН ЛТД» (Віргінські острови), Корпорацією «ГРІНРОУД ЕКСПРЕС ІНК» (Панама), повіреним - ПАТ «АБ «Радабанк» та покупцями - ОСОБА_6, ОСОБА_8, ОСОБА_7, ОСОБА_9, а саме:

- від 03.12.2012 № БВ-031212/1-1;

- від 11.12.2012 № БВ-111212/1-1;

- від 13.12.2012 № БВ-131212/1-1;

- від 17.12.2012 № БВ-171212/1-1;

- від 18.12.2012 № БД-181212/1-1;

- від 19.12.2012 № БВ-191212/1-1;

- від 19.12.2012 № БВ-191212/2-1;

- від 20.12.2012 № БВ-201212/1-1;

- від 21.12.2012 № БД-211212/1-1;

- від 21.12.2012 № БВ-211212/2-1;

- від 24.12.2012 № БД-241212/1-1;

- від 25.12.2012 № БВ-251212/1-1;

- від 25.12.2012 № БВ-251212/2-1;

- від 26.12.2012 № БВ-261212/1-1;

- від 27.12.2012 № БВ-271212/2-1;

- від 27.12.2012 № БД-271212/2-2;

- від 28.12.2012 № БВ-281212/1-1;

3) дотримання ПАТ «АБ «Радабанк» вимог законодавства України про цінні папери щодо його діяльності з цінними паперами у період часу з 2012 року по теперішній час.

Проведення зазначеної позапланової перевірки доручити Дніпровському територіальному управлінню Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, розташованого за адресою: м. Дніпропетровськ, вул. Набережна «ім. Леніна», 29.

Визначити строк пред'явлення ухвали до виконання у 1 місяць - до 02 січня 2016 року.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя Ю.Г. Сліщенко