Постанова № 55871312, 07.10.2015, Дніпропетровський окружний адміністративний суд

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

07 жовтня 2015 р. Справа № 804/7506/15 Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді ОСОБА_1 розглянувши у письмовому провадженні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна» про стягнення заборгованості, -

ВСТАНОВИВ:

Дніпровське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернулося до суду з адміністративним позовом, в якому просить стягнути з Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна» штрафи на загальну суму 5100,00 грн. до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що у відношенні до Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна» було складено Акти про правопорушення на ринку цінних паперів №496-ДН-1-Е, №497-ДН-1-Е та №498-ДН-1-Е від 01.12.2014 р., згідно яких винесено ряд постанов про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до яких до відповідача застосовано штрафні санкції на загальну суму 5 100,00 грн., яка на час звернення до суду залишається не сплаченою.

Представник позивача подав до суду клопотання про розгляд справи без його участі у порядку письмового провадження.

Відповідач до суду не з'явився, про дату, час та місце проведення судового засідання повідомлений належним чином. Відповідачем не було подано письмових заперечень на позов чи доказів, які б спростовували заявлені позовні вимоги.

Відповідно до ч.6 ст.128 КАС України справу призначено до розгляду у письмовому провадженні на підставі наявних в справі доказів, за відсутності сторін.

Дослідивши чинне законодавство та матеріали справи, судом встановлені наступні обставини.

Постановами Комісії з цінних паперів та фондового ринку про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів №5601/03-01/03, № 5600/03-01/03 та №5599/03-01/03 від 17.11.2014 р. порушувались справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні до Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна».

Зазначені постанови направлялись відповідачу, що підтверджується списком рекомендованих листів, відправлених ДТУ НКЦПФР з Головпоштамту від 18.11.2014 р. та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

Так, за не розкриття річної інформації за 2013 р. шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_2 України, Кабінету Міністрів України або Комісії, уповноваженою особою комісії було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №496-ДН-1-Е від 01.12.2015 р.

Постановою №6041/03-01/03 від 01.12.2014 р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна».

Зазначена Постанова разом із Актом №496-ДН-1-Е від 01.12.2015 р. направлена відповідачу, що підтверджується списком рекомендованих листів, відправлених ДТУ НКЦПФР з Головпоштамту 02.12.2014 р. та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

На підставі пункту 5 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, уповноваженою особою Комісії було винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №493-ДН-1-Е від 15.12.2015р., відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700,00 грн.

Зазначена постанова направлена відповідачу, що підтверджується списком рекомендованих листів, відправлених ДТУ НКЦПФР з Головпоштамту 16.12.2014 р. та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

Доказів оскарження постанови №493-ДН-1-Е від 15.12.2015 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідачем не надано.

Також, за не розкриття річної інформації за 2013 рік шляхом подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженою особою комісії було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №497-ДН-1-Е від 01.12.2014 р., відповідно до якого відповідачем порушено вимоги Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24.12.2013р. за № 2180/24712, що регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку інформації емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постановою №6042/03-01/03 від 01.12.2014 р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна».

Зазначена Постанова разом із Актом №497-ДН-1-Е від 01.12.2014 р. направлена відповідачу, що підтверджується списком рекомендованих листів, відправлених ДТУ НКЦПФР з Головпоштамту 02.12.2014 р. та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

На підставі пункту 7 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, уповноваженою особою Комісії, за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, було винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №494-ДН-1-Е від 15.12.2014р., відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700,00 грн.

Зазначена постанова направлена відповідачу, що підтверджується списком рекомендованих листів, відправлених ДТУ НКЦПФР з Головпоштамту 16.12.2014 р. та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

Доказів оскарження постанови №495-ДН-1-Е від 15.12.2015 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідачем не надано.

За не розкриття регулярної річної інформації за 2013 рік шляхом розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, уповноваженою особою комісії було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №498-ДН-1-Е від 01.12.2014 р., відповідно до якого відповідачем порушено вимоги Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, яке затверджене рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 та зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24.12.2013р. за № 2180/24712, що регулює склад, порядок і строки розкриття на фондовому ринку інформації емітентами цінних паперів та подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постановою №6043/03-01/03 від 01.12.2014 р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна».

Зазначена Постанова разом із Актом №498-ДН-1-Е від 01.12.2014 р. направлена відповідачу, що підтверджується списком рекомендованих листів, відправлених ДТУ НКЦПФР з Головпоштамту 02.12.2014 р. та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

На підставі пункту 6 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та пункту 1 розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, уповноваженою особою Комісії, за нерозміщення інформації в загальнодоступній базі даних, було винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №495-ДН-1-Е від 15.12.2014 р., відповідно до якої до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 1700,00 грн.

Зазначена постанова направлена відповідачу, що підтверджується списком рекомендованих листів, відправлених ДТУ НКЦПФР з Головпоштамту 16.12.2014 р. та фіскальним чеком, копії яких наявні в матеріалах справи.

Доказів оскарження постанови №495-ДН-1-Е від 15.12.2014 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідачем не надано.

Таким чином, загальна сума заборгованості у Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна» становить 5 100,00 грн. У встановлений строк штраф відповідачем в дохід Державного бюджету України сплачено не було.

Проаналізувавши норми чинного законодавства України, дослідивши надані докази, суд дійшов висновку про задоволення позову, виходячи з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначаються Законом України від 30.10.1996 року № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (далі за текстом - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до пункту 1 частини 1 статті 1 Закону № 448/96-ВР, державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

В частині 1 статті 5 Закону № 448/96-ВР закріплено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Закон № 448/96-ВР в статті 6 встановлює, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_2 України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідальність юридичних осіб на ринку цінних паперів передбачена статтею 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

Пунктом 5 ч. 1 вказаної статті визначено, що у разі не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації, накладається штраф у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно п. 6 ч. 1 цієї статті, нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів карається штрафом у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно п. 7 ч. 1 цієї ж статті, неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, карається штрафом у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів, примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно ч. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) та додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до вимог ч.4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», пп.4 п. 4 р. ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 р. №2826:

- розкриття регулярної річної інформації шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної ОСОБА_2 України, Кабінету Міністрів України або Комісії здійснюється у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним;

- річна інформація про емітента не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, підлягає оприлюдненню емітентом шляхом подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

- розкриття регулярної річної інформації шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів здійснюється у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним.

Частина 2 ст.19 Конституції України передбачає, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ст.ст. 11, 71 Кодексу адміністративного судочинства України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, а суд згідно ст.86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Таким чином, з врахуванням викладеного, за відсутності заперечень, оскільки відповідачем не сплачено в установлені строки застосованої штрафної санкції, суд доходить висновку, що позов Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна» про стягнення заборгованості підлягає задоволенню.

Керуючись ст. 128, ст.ст. 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна» про стягнення заборгованості - задовольнити.

Стягнути з Приватного акціонерного товариства «Гідронамив-Україна» штрафи на загальну суму 5100,00 грн. (пять тисяч сто гривень) до державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Дніпропетровський окружний адміністративний суд з одночасним направленням копії апеляційної скарги особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 цього Кодексу, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Суддя ОСОБА_1