Ухвала суду № 54021398, 30.11.2015, Новомосковський міськрайонний суд Дніпропетровської області

У Х В А Л А

Справа № 183/6196/15

№ 1-кс/183/1107/15

30 листопада 2015 року м. Новомосковськ

Слідчий суддя Новомосковського міськрайонного суду Дніпропетровської області Крохмалюк І.П., секретар Третяк Д.А., за участі прокурора Новомосковської міжрайонної прокуратури ОСОБА_1, розглянувши в приміщенні суду м. Новомосковська клопотання слідчого Новомосковського відділу поліції ГУ національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_2 про арешт майна, -

В С Т А Н О В И Л А:

27.11.2015 року до Новомосковського міськрайонного суду Дніпропетровської області надійшло клопотання слідчого Новомосковського відділу поліції ГУ національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_2 про арешт майна.

Прокурор під час судового розгляду підтримав клопотання слідчого, вважає його обґрунтованим та просив його задовольнити.

Дослідивши клопотання та надані письмові докази, вислухавши доводи слідчого, думку прокурора, слідчий суддя прийшла до наступних висновків.

Згідно вимог ст. 171 КПК України слідчий Новомосковського відділу поліції ГУ національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_2 звернулася до суду з клопотанням про накладення арешту на майно, а саме акції прості іменні емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN НОМЕР_1), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51200 шт. на загальну вартість 128 000 грн., які перебувають у власності ОСОБА_3 і знаходяться на його рахунку у цінних паперах № 300145-UA10421998 депозитарної установи ПАТ «ОСОБА_4 ДНІПРО», за адресою: вул. Леніна, 17, м. Дніпропетровськ, з забороною розпорядження ними, мотивуючи його тим, що у провадженні СВ Новомосковського відділу поліції ГУ НП в Дніпропетровській області знаходиться кримінальне провадження №42015040500000004 від 18 березня 2015 року за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України за фактом зловживання службовим становищем, тобто умисного, з корисливих мотивів чи в інших особистих інтересах або в інтересах третіх осіб, використання службовою особою службового становища всупереч інтересам служби, що заподіяло тяжких наслідків охоронюваним законом державним інтересам.

Під час досудового розслідування у кримінальному провадженні встановлено, що ОСОБА_5, маючи ліцензію на право провадження діяльності арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора) АВ №499063 від 24.12.2009 року, видану згідно рішення Державного департаменту з питань банкрутства № 216-50-17/4778 від 14.12.2009 року, подала до Господарського суду Дніпропетровської області заяву арбітражного керуючого про участь у справі про банкрутство № Б 29/113/05 сільськогосподарського виробничого кооперативу «Січ» (ідентифікаційний код 31648656, Дніпропетровська область, Новомосковський район, с. Голубівка, вул. Леніна, 13) та призначення її ліквідатором.

Ухвалою господарського суду Дніпропетровської області від 05.12.2006 року арбітражного керуючого ОСОБА_5 призначено ліквідатором у справі № Б 29/113/05 та відкрито ліквідаційну процедуру.

Згідно статей 4, 5 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», арбітражний керуючий має наступні права та обовязки:

- скликати збори і комітет кредиторів та брати в них участь з правом дорадчого голосу;

- звертатися до господарського суду у випадках, передбачених цим Законом;

- отримувати винагороду в розмірі та порядку, передбачених цим Законом;

- залучати для забезпечення виконання своїх повноважень на договірних засадах інших осіб та спеціалізовані організації з оплатою їх діяльності за рахунок боржника, якщо інше не встановлено цим Законом чи угодою з кредиторами;

- запитувати і отримувати документи або їх копії від підприємств, установ, організацій, об'єднань, а від громадян - за їх згодою;

- отримувати з державного реєстру застав інформацію про майно боржника, яке є предметом застави;

- подавати до господарського суду заяву про дострокове припинення своїх обов'язків;

- здійснювати заходи щодо захисту майна боржника;

- аналізувати фінансову, господарську та інвестиційну діяльність боржника, його становище на ринках;

- в порядку, установленому законодавством, надавати державному органу з питань банкрутства інформацію, необхідну для ведення Єдиної бази даних про підприємства, щодо яких порушено провадження у справі про банкрутство;

- виконувати інші повноваження, передбачені цим Законом.

Відповідно до ч. 1 ст. 25 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», ліквідатор має наступні повноваження:

п.п. 1.1. приймає до свого відання майно боржника, вживає заходів по забезпеченню його збереження;

п.п. 1.2. виконує функції з управління та розпорядження майном банкрута;

п.п. 1.5. виконує повноваження керівника (органів управління) банкрута;

п.п. 1.6. очолює ліквідаційну комісію та формує ліквідаційну масу;

п.п. 1.13. вживає заходів, спрямованих на пошук, виявлення та повернення майна банкрута, що знаходиться у третіх осіб;

п.п. 1.15. реалізує майно банкрута для задоволення вимог, включених до реєстру вимог кредиторів, у порядку, передбаченому цим Законом;

п.п. 1.17. здійснює інші повноваження, передбачені цим Законом.

У відповідності до п.п. 3.1. Ліцензійних умов провадження господарської діяльності арбітражних керуючих (розпорядників майна, керуючих санацією, ліквідаторів), які затверджені Наказом Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва і Міністерства економіки України № 72/49 від 04.05.2001 року - при здійсненні своїх повноважень арбітражний керуючий зобов'язаний діяти відповідно до вимог чинного законодавства, що регулює діяльність арбітражного керуючого (розпорядника майна, керуючого санацією, ліквідатора).

Згідно п. 2 ч. 2 ст. 25 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», з дня призначення ліквідатора до нього переходять права керівника (органів управління) юридичної особи - банкрута.

Таким чином, ОСОБА_5 була наділена повноваженнями керівника (органів управління) банкрута, в тому числі з управління та розпорядження майном банкрута, реалізації майна банкрута для задоволення вимог, включених до реєстру вимог кредиторів, у порядку, передбаченому Законом України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», тобто була службовою особою і виконувала адміністративно - господарські та організаційно - розпорядчі функції.

Так, 22.02.2011 року, точний час досудовим розслідуванням не встановлено, ОСОБА_5, зловживаючи своїми повноваженнями, які їй надані в звязку зі здійсненням професійної діяльності, повязаної з наданням публічних послуг арбітражного керуючого, достовірно знаючи, що акції прості іменні емітенту ПАТ «Комбінат «Придніпровський» в кількості 51200 шт., відповідно до договору безоплатної передачі майна державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське» від 27.03.2003 року, укладеного між регіональним відділенням Фонду державного майна України по Дніпропетровській області та директором ДСП «Голубівське», та акту прийому-передачі до договору безоплатної передачі майна ДСП «Голубівське» від 19.08.2003 року, не увійшли до статутного капіталу СВК «Січ» - правонаступника КСП «Голубівське», та підлягають поверненню в Фонд державного майна України у відповідності з порядком передачі Фонду державного майна України часток (паїв, акцій), що належать державі, в майні субєктів підприємницької діяльності, затвердженого наказом ФДМУ № 284 від 18.02.1998 року, неодноразово отримувала листи від регіонального відділення Фонду державного майна України по Дніпропетровській області щодо необхідності передачі акції прості іменні емітенту ПАТ «Комбінат «Придніпровський» в кількості 51200 шт. та надавала відповідь (вих. 199 від 21.12.2009 року) регіональному відділенню Фонду державного майна по Дніпропетровській області про неможливість передачі їм вказаних акцій, подала заяву для відкриття рахунку у цінних паперах № 030059 СВК «Січ» до ТОВ «ФГІ», уклала договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 030059 та здійснила реєстрацію за СВК «Січ» акцій простих іменних емітенту ПАТ «Комбінат «Придніпровський» в кількості 51200 шт.

Продовжуючи здійснювати свою злочинну діяльність, 18.05.2011 року, точний час досудовим розслідуванням не встановлено, у приміщенні зберігача простих іменних акцій емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» - ТОВ «ФГІ», розташованому по вул. Карла Маркса, 22, офіс 627, м. Дніпропетровськ, ліквідатор ОСОБА_5, зловживаючи своїм службовим становищем, діючи умисно, в особистих інтересах та інтересах третіх осіб, всупереч інтересам служби, усвідомлюючи суспільно небезпечний характер свого діяння, передбачаючи його суспільно небезпечні наслідки і бажаючи їх настання, з корисливих мотивів, в порушення статей 5, 25 Закону України «Про відновлення платоспроможності боржника або визнання його банкрутом», та наказу Фонду державного майна України № 284 від 18.02.1998 року, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 19.03.1998 року за № 180/2620, яким затверджено Порядок передачі Фонду державного майна України часток (паїв, акцій), що належать державі, у статутних капіталах субєктів господарювання, уклала шляхом підписання від імені СВК «Січ» (Продавець) з ОСОБА_6 (Покупець) договір купівлі-продажу цінних паперів № Б 11/247-1, відповідно до умов якого Продавець продає Покупцеві акції прості іменні емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN НОМЕР_1), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51200 шт. і загальна договірна вартість складала 128000 грн., які знаходились на рахунку в цінних паперах № 030059 у зберігача ТОВ «ФГІ».

На виконання умов Договору купівлі-продажу цінних паперів № Б 11/247-1 від 18.05.2011 року, ліквідатор ОСОБА_5 від імені СВК «Січ» (Продавець) та ОСОБА_6 (Покупець) підписали акт виконаних обовязків Договору купівлі-продажу цінних паперів № Б 11/247-1 від 18.05.2011 року, таким чином відбулася фактична передача майна, що було предметом купівлі - продажу. 25.05.2011 року ОСОБА_6 перераховано на рахунок СВК «Січ» № 26007254218800 в АТ «Укрсіббанк» оплату за акції в розмірі 128 000 грн. згідно договору купівлі-продажу цінних паперів № Б 11/247-1 від 18.05.2011 року.

Зловживаючи своїм службовим становищем, ОСОБА_5 16.06.2011 року, порушуючи вимоги п. 8 Порядку передачі Фонду державного майна України часток (паїв, акцій), що належать державі, у статутних капіталах субєктів господарювання, затвердженого наказом Фонду державного майна України від 18.02.1998 року № 284, не перерахувала вартість акцій простих іменних емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN НОМЕР_1), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51200 шт. та не компенсувала їх вартість, та діючи з метою задоволення вимог кредитора третьої черги - Новомосковської ОДПІ ГУ ДФС України в Дніпропетровській області, а саме погашення частини кредиторської заборгованості, перерахувала грошові кошти у сумі 48212,10 грн. на рахунок Новомосковської ОДПІ ГУ ДФС України в Дніпропетровській області, а інша частина грошових коштів у період з 16.06.2011 року по 30.12.2011 року видана готівкою особисто ОСОБА_5

Таким чином, ліквідатор ОСОБА_5, зловживаючи своїм службовим становищем, здійснюючи професійну діяльність, повязану з наданням публічних послуг арбітражного керуючого, з метою отримання неправомірної вигоди для себе та інших осіб, відчужила - акції прості іменні емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN НОМЕР_1), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51200 шт. на загальну вартість 128000 грн., які відповідно до Плану приватизації Державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське» від 07.02.2003 року, затвердженого заступником начальника Регіонального відділення та ОСОБА_2 оцінки вартості майна Державного сільськогосподарського підприємства «Голубівське» від 16.01.2003 року, затвердженого першим заступником начальника Регіонального відділення, не увійшли до статутного капіталу КСП «Голубівське» та підлягали передачі регіональному відділенню Фонду державного майна України, завдавши державі в особі регіонального відділення Фонду державного майна України по Дніпропетровській області тяжких наслідків в розмірі 128 000 грн., що в 266,7 разів перевищує неоподаткований мінімум доходів громадян.

Отже, арбітражний керуючий ОСОБА_5 в період ліквідаційної процедури всупереч цілям та завданням із здійснення заходів щодо задоволення в порядку вказаного Закону вимог кредиторів шляхом продажу майна боржника, заради досягнення і вирішення яких вона ними наділена, попри покладені на неї обов'язки при реалізації своїх прав та обов'язків діяти сумлінно та розумно з урахуванням інтересів боржника та його кредиторів, додержуватися вимог Закону України «Про засади запобігання і протидії корупції» щодо обмеження використання своїх повноважень з метою одержання неправомірної вигоди або прийняття обіцянки чи пропозиції такої вигоди для себе чи інших осіб, одержання дарунків (пожертв), діючи з прямим умислом та корисливим мотивом, усвідомлюючи суспільно небезпечний характер своїх дій, передбачаючи суспільно небезпечні наслідки та бажаючи їх настання, з метою надання неправомірної вигоди ОСОБА_6 у вигляді отримання ним акцій простих іменних емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» у кількості 51200 шт. загальною вартістю 128000 грн.

19 жовтня 2015 року ОСОБА_5 у кримінальному провадженні № 42015040500000004 повідомлено про підозру у вчиненні кримінального правопорушення, передбаченого ч. 2 ст. 364 КК України, а саме зловживання службовим становищем, тобто умисне, з корисливих мотивів чи в інших особистих інтересах або в інтересах третіх осіб, використання службовою особою службового становища всупереч інтересам служби, що заподіяло тяжких наслідків охоронюваним законом державним інтересам.

Під час досудового розслідування встановлено, що акції прості іменні емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN НОМЕР_1), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51200 шт. на загальну вартість 128 000 грн. відповідно до розпоряджень зберігача ТОВ «ФГІ» на теперішній час перебувають на рахунку цінних паперів, який належить ОСОБА_3. В свою чергу, згідно реєстру власників цінних паперів ОСОБА_3 є одним з кінцевих бенефіціарних власників (контролером) ПАТ «Комбінат «Придніпровський», а згідно відповіді отриманої з ПАТ «Комбінат «Придніпровський», кількість вищевказаних акцій складає 0,7 % по відношенню до статутного фонду акцій ПАТ «Комбінат «Придніпровський». Тобто вказані акції увійшли до статутного фонду акцій ПАТ «Комбінат «Придніпровський», але право власності на них належить ОСОБА_3 (паспорт громадянина України серії АЕ № 498911 виданий Амур-Нижньодніпровським РВ ДМУ УМВС України в Дніпропетровській області 25.03.1997), який мешкає за адресою: вул. Дарницька, 11/156, м. Дніпропетровськ. Дніпропетровська область.

Згідно отриманої від зберігача акцій ТОВ «ФГІ», інформації від 02.11.2015 власником рахунку цінних паперів на якому знаходилися акції прості іменні емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN НОМЕР_1), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51200 шт. на загальну вартість 128000 грн., є ОСОБА_3, але 28.05.2015 на підставі розпорядження наданого ОСОБА_7 від 21.05.2015 акції ПАТ «Комбінат «Придніпровський» у кількості 1 119 680 штук були списані з рахунку цінних паперах № 403 584-UA10000289 на рахунок у цінних паперах, який відкрито ОСОБА_7 у депозитарній установі ПАТ «ОСОБА_4 ДНІПРО» за адресою: вул. Леніна, 17, м. Дніпропетровськ.

Відповідно до отриманої в ході проведення тимчасового доступу 26.11.2015 року у депозитарній установі ПАТ «ОСОБА_4 ДНІПРО», інформації ОСОБА_3 30.01.2015 року уклав договір про обслуговування рахунка в цінних паперах № 421998 з депозитарною установою ПАТ «ОСОБА_4 ДНІПРО» (ЄДРПОУ 14352406). А на підставі розпорядження на зарахування прав на цінні папери від 28.05.2015 року акції ПАТ «Комбінат «Придніпровський» у кількості 1 119 680 штук були зараховані на рахунок ОСОБА_3 у цінних паперах № 300145-UA10421998. Станом на 25.11.2015 року акції ПАТ «Комбінат «Придніпровський» у кількості 1 119 680 штук перебувають на рахунку у цінних паперах № 300145-UA10421998 про що свідчить виписка про операції з цінними паперами від 26.11.2015 року.

Відповідно до ст. 170 КПК України арештом майна є тимчасове позбавлення підозрюваного, обвинуваченого або осіб, які в силу закону несуть цивільну відповідальність за шкоду, завдану діяннями підозрюваного, обвинуваченого або неосудної особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, можливості відчужувати певне його майно за ухвалою слідчого судді або суду до скасування арешту у встановленому КПК порядку. Також арешт майна може передбачати заборону для особи, на майно якої накладено решт, розпоряджатися будь-яким чином таким майном та використовувати його.

Арешт на цінні папери або інше обмеження прав на цінні папери конкретного власника накладається (встановлюється) та скасовується (знімається) в порядку, передбаченому ст. 7 Закону України «Про депозитарну систему України», на підставі рішення суду або уповноваженого законом державного органу чи його посадовою особою.

Отже, з метою запобігання можливості відчуження, виникає необхідність у накладенні арешту на акції прості іменні емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN НОМЕР_1), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2,50 грн., кількістю в 51200 шт. на загальну вартість 128 000 грн., які знаходяться на рахунку ОСОБА_3 у цінних паперах № 300145-UA10421998 депозитарної установи ПАТ «ОСОБА_4 ДНІПРО», оскільки вони є предметом вчинення кримінального правопорушення та відповідають критеріям, зазначеним у п. 3, ч. 2 ст. 167 КПК України.

Враховуючи викладене, необхідність тимчасового позбавлення можливості відчужувати вказані акції з забороною розпорядження, зумовлюється достатніми підставами вважати, що незастосування цього заходу призведе до їх подальшого зникнення, втрати (шляхом відчуження, зміни власника), або інших наслідків, які можуть перешкодити кримінальному провадженню.

Згідно ч. 1 ст. 170 КПК України арештом майна є тимчасове позбавлення підозрюваного, обвинуваченого або осіб, які в силу закону несуть цивільну відповідальність за шкоду, завдану діяннями підозрюваного, обвинуваченого або неосудної особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, а також юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, у разі якщо до такої юридичної особи може бути застосовано захід кримінально-правового характеру у вигляді конфіскації майна, можливості відчужувати певне його майно за ухвалою слідчого судді або суду до скасування арешту майна у встановленому КПК України порядку. Відповідно до вимог КПК України арешт майна може також передбачати заборону для особи, на майно якої накладено арешт, іншої особи, у володінні якої перебуває майно, розпоряджатися будь-яким чином таким майном та використовувати його.

Відповідно до ч. 3 ст. 170 КПК України арешт може бути накладено на нерухоме і рухоме майно, майнові права інтелектуальної власності, гроші у будь-якій валюті готівкою або у безготівковому вигляді, цінні папери, корпоративні права, які перебувають у власності у підозрюваного, обвинуваченого або осіб, які в силу закону несуть цивільну відповідальність за шкоду, завдану діяннями підозрюваного, обвинуваченого або неосудної особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, і перебувають у нього або в інших фізичних, або юридичних осіб, а також які перебувають у власності юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження, з метою забезпечення можливої конфіскації майна, спеціальної конфіскації або цивільного позову. Частиною 4 ст. 170 КПК України визначено, що заборона на використання майна, а також заборона розпоряджатися таким майном можуть бути застосовані лише у випадках, коли їх незастосування може призвести до зникнення, втрати або пошкодження відповідного майна або настання інших наслідків, які можуть перешкодити кримінальному провадженню.

Як вбачається з наведеного, накладення арешту на майно, в тому числі на цінні папери, можливо лише у випадках та спосіб, визначений законом, а саме те, що такий арешт можливо накласти: або на майно підозрюваного чи обвинуваченого, або на майно осіб, які в силу закону несуть цивільну відповідальність за шкоду, завдану діяннями підозрюваного, обвинуваченого або неосудної особи, або на майно юридичної особи, щодо якої здійснюється провадження. В даному випадку цінні папери, на які просить накласти арешт слідчий, належать фізичній особі, яка не зазначена у ч. 1 ст. 170 КПК України. Слід також зазначити, що згідно наданого слідчим клопотання, на вказаному рахунку ОСОБА_3 знаходяться 1119680 акцій ПАТ «Комбінат «Придніпровський», а слідчий подає клопотання лише у відношенні 51200 штук таких акцій.

Тому слідчий суддя вважає, що клопотання слідчого необґрунтовано, не відповідає вимогам цивільного процесуального законодавства, а тому не підлягає задоволенню.

На підставі викладеного та керуючись ст. ст. 110, 170, 172, 173 КПК України, слідчий суддя, -

У Х В А Л И Л А:

В задоволенні клопотання слідчого Новомосковського відділу поліції ГУ національної поліції в Дніпропетровській області ОСОБА_2 про арешт майна, а саме: акції іменні емітента ПАТ «Комбінат «Придніпровський» (код ISIN НОМЕР_1), код ЄРДПОУ 01528186, номінальною вартістю одного цінного паперу 2.50 грн., кількістю в 51200 штук на загальну вартість 128000 грн., які перебувають у власності ОСОБА_3, ІНФОРМАЦІЯ_1 і знаходяться на його рахунку у цінних паперах № 300145 UA 10421998 депозитарної установи ПАТ «ОСОБА_4 Дніпро», за адресою: вул. Леніна, 17 м. Дніпропетровськ з забороною розпорядження ними відмовити.

На ухвалу може бути подана апеляційна скарга безпосередньо до апеляційного суду Дніпропетровської області протягом 5 днів з дня її проголошення.

Слідчий суддя І.П. Крохмалюк