Ухвала суду № 50490209, 10.04.2015, Святошинський районний суд міста Києва

пр. № 1-кс/759/1493/15

ун. № 759/5612/15-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 квітня 2015 року слідчий суддя Святошинського районного суду м.Києва Петренко Н.О., при секретарі Савченко Т.О., за участю слідчого Василькова Д.С., розглянувши клопотання слідчого СВ Святошинського РУГУ МВС України в м. Києві Василькова Д.С., погоджене прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва Ботезат А.В. про надання тимчасового доступу до документів, які містять охоронювану законом таємницю

встановив:

10.04.2015 р. до Святошинського районного суду м. Києва надійшло клопотання про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю та зобов'язати керівника ПАТ «Укрсоцбанк», МФО 300023, код ЄДРПОУ 00039019 (юридична адреса: м. Київ, вул. Ковпака, 29 ) розкрити банківську таємницю по рахунку № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514) в ПАТ «Укрсоцбанк», МФО 300023, код ЄДРПОУ 00039019.

Клопотання мотивоване тим, що слідчим СВ Святошинського РУГУ МВС України в м. Києві проводиться досудове розслідування у кримінальному провадженні, внесеному до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12014100080011538, відомості про яке внесені до Єдиного реєстру досудових розслідувань 23.12.2014р. за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 191 КК України.

Клопотання про фіксацію процесуальної дії за допомогою технічних засобів під час розгляду питання слідчим суддею від учасників процесуальної дії не надійшло, за ініціативою суду не здійснюється, що відповідає положенням ст. 107 КПК України.

Зважаючи на те, що існує реальна загроза зміни або знищення даної інформації, розгляд клопотання слідчий просить проводити без виклику представників ПАТ «Укрсоцбанк», у володінні яких знаходиться інформація.

В судовому засіданні слідчий підтримав заявлене ним клопотання та просив його задовольнити, пояснивши, що отриманні в результаті документи будуть використані під час досудового розслідування кримінального провадження за № 12014100080011538 від. 23.12.2014р.

Вивчивши матеріали клопотання, врахувавши думку слідчого, який підтримав заявлене клопотання, слідчий суддя вважає, що клопотання підлягає задоволенню частково, виходячи з наступного.

Досудовим розслідуванням встановлено, що 18 лютого 2013 року службові особи ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514) приймали участь та стали переможцем у державних закупівлях, що оголошені та проведені комунальною корпорацією «Київавтодор» стосовно послуг з нанесення горизонтальної розмітки доріг міста Києва за процедурою відкритих торгів на загальну суму 14 524 556 грн.

Крім цього, 17.06.2014 ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514) стало переможцем у державних закупівлях, що оголошені та проведені службою автомобільних доріг у Житомирській області щодо надання послуг з нанесення горизонтальної розмітки шириною лінії 0,15 м, на автомобільних дорогах протяжністю 529,7 км., на загальну суму 3 091 636 грн.

21 травня 2014 року ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514) стало переможцем під час проведення державним підприємством «Міжнародний аеропорт «Бориспіль» державної закупівлі за процедурою відкритих торгів фарб маркувальних для злітно-посадкової смуги, на загальну суму 1 621 072,80 грн.

06 червня 2014 року ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514) стало переможцем під час проведення Управлінням житлово-комунального господарства виконавчого комітету Рівненської міської ради державної закупівлі за процедурою відкритих торгів з нанесення дорожньої розмітки на вулицях міста Рівного на загальну суму 211 912,80 грн.

Під час аналізу інформації поданої учасниками вищезазначених державних закупівель установлено факт пов'язаності учасників торгів між собою. Так, у торгах щодо закупівлі фарб для нанесення розмітки ДП «Міжнародний аеропорт «Бориспіль» та державної закупівлі послуг з нанесення розмітки на вулицях міста Рівного, приймало участь два учасники, а саме: ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514); ФОП ОСОБА_4 (ідентифікаційний код НОМЕР_1). Окрім того, що гр. ОСОБА_4 є суб'єктом господарської діяльності - фізичною особою, остання являється бухгалтером ТОВ «Колор С.І.М» та керівником спільного Українсько - Югославського підприємства у формі товариства з обмеженою відповідальністю «Фреш» (код ЄДРПОУ 30207653), співзасновником якого у свою чергу на 20,24% являється ТОВ «Колор С.І.М.».

Даний факт прямо підтверджує пов'язаність учасників торгів.

Крім цього, пропозиції учасника торгів ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514) в державних закупівлях, що оголошені та проведені комунальною корпорацією «Київавтодор» стосовно послуг з нанесення горизонтальної розмітки доріг міста Києва та державної закупівлі службою автомобільних доріг у Житомирській області щодо надання послуг з нанесення горизонтальної розмітки шириною лінії 0,15 м на автомобільних дорогах протяжністю 529,7 км., повинні були бути відхиленими організаторами торгів, оскільки відповідно до п. 4.3. Додатку 2 наданої документації конкурсних торгів «Кваліфікаційні критерії та документальне підтвердження відповідності учасника встановленим вимогам» учасник конкурсних торгів повинен мати склади та виробничу базу в м. Києві, або в 50-ти кілометровій зоні для підготовки виробництва та зберігання матеріалів згідно технології виконання робіт. Однак, як зазначено на офіційному веб-сайті компанії, ТОВ «Колор С.І.М.» розташована в смт. Клевань, Рівненської області, на відстані 350 км. від міста Києва.

В ході розслідування, до ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514) неодноразово надсилалися листи-запити щодо надання інформації про рух коштів та завірених належним чином копії документів підтверджуючих фінансово-господарських операції товариства, що пов'язані з перерахуванням отриманих коштів з державного бюджету для виконання вищезазначених державних замовлень, однак відповідь не надійшла, зі слів директора ТОВ «Колор С.І.М.» ОСОБА_5 відповідь остання надавати не збирається.

В ході досудового розслідування встановлено, що в ПАТ «Укрсоцбанк» МФО 300023 код ЄДРПОУ 00039019 ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514) відкрито рахунок № 26005000013334.

Підставою для бухгалтерського обліку господарських операцій є первинні документи, які фіксують факти здійснення господарських операцій. Первинні документи повинні бути складені під час здійснення господарської операції, а якщо це неможливо - безпосередньо після її закінчення. Для контролю та впорядкування оброблення даних на підставі первинних документів можуть складатися зведені облікові документи.

Первинні та зведені облікові документи можуть бути складені на паперових або машинних носіях і повинні мати такі обов'язкові реквізити: назву документа (форми); дату і місце складання; назву підприємства, від імені якого складено документ; зміст та обсяг господарської операції, одиницю виміру господарської операції; посади осіб, відповідальних за здійснення господарської операції і правильність її оформлення; особистий підпис або інші дані, що дають змогу ідентифікувати особу, яка брала участь у здійсненні господарської операції, тому податковий кредит вище зазначених юридичних осіб та валові витрати сформовані від контрагентів, досудове слідство припускає, є безпідставними.

Згідно чинного Кримінального процесуального законодавства України тягар доказування перед слідчим суддею, судом наявності підстав застосування заходів забезпечення кримінального провадження покладено на слідчого та прокурора як на суб'єктів, які здійснюють кримінальне провадження, а тому вони мають обґрунтувати необхідність застосування заходів його забезпечення.

Тимчасовий доступ до речей і документів, які зазначені у клопотанні та їх вилучення не тягне негативних наслідків передбачених п. 10 ч.1 ст. 309 КПК України, оскільки орган досудового розслідування звертається із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні посадових осіб ПАТ «Укрсоцбанк» МФО 300023 код ЄДРПОУ 00039019, отримання тимчасового доступу до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно рахунку не позбавляє юридичну особу можливості здійснювати свою діяльність, та в жодному разі не порушує права і свободи визначені Конституцією України, а саме особисті, політичні, соціально-економічні та культурні, у тому числі право на підприємницьку діяльність, яке визначене ст. 42 Конституції України.

Відповідно до ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, яка містить в речах та документах.

Згідно ст. 60 Закону України „Про банки та банківську діяльність" - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку і розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Банківською таємницею зокрема є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.

Наказом Міністерства юстиції України № 53/5 від 08.10.98 затверджено Інструкцію про призначення та проведення судових експертиз та Науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень. Згідно науково-методичних рекомендацій з питань підготовки та призначення судових експертиз та експертних досліджень, для проведення почеркознавчих досліджень рукописних записів та підписів надаються оригінали документів.

Іншим способом отримати оригінали документів, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, у органа досудового розслідування не має підстав визначених кримінальним процесуальним законодавством.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що документи, які містять банківську таємницю стосовно по рахунку № 26005000013334, відкритого на ПАТ «Укрсоцбанк» МФО 300023 код ЄДРПОУ 00039019, за період з дати відкриття рахунку по 01.04.2015, мають суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, необхідно отримати тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та вилучити їх в оригіналах (здійснити їх виїмку), з метою проведення аналізу руху грошових коштів по рахунку вище вказаною юридичної особи, в час отримання коштів від вище вказаних товариств з ознаками «фіктивності» та у подальшому проведення криміналістичних досліджень, а саме потребують дослідження шляхом подальшої перевірки достовірності записів у документах, які виконані від осіб, які використовували реквізити фіктивного товариства (призначення почеркознавчої експертизи), необхідні для проведення у подальшому позапланової перевірки щодо додержання норм податкового та кримінального законодавства України, економічної експертизи, з метою встановлення остаточної суми завданого збитку потерпілим та Державі, для встановлення подальшого руху коштів, які отриманні злочинним шляхом, а також інші відомості про обставини вчиненого кримінального правопорушення, які потребують виявлення та фіксації для виконання завдань кримінального провадження. Вище зазначені документи будуть використані під час досудового розслідування як доказ.

Беручи до уваги вищевикладене та враховуючи, що в матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав щодо проведення тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та з метою швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне правопорушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден не винуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна особа не була піддана необґрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура, з метою забезпечення можливого заявленого цивільного позову в рамках кримінального провадження та до набрання судовим рішенням законної сили, виконання вироку в частині можливої конфіскації майна та накладення майнових стягнень, слідчий просить клопотання задовольнити.

Відповідно до ст. 162 КПК України відомості, які можуть становити банківську таємницю, відносяться до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах.

Згідно ст. 60 Закону України „Про банки та банківську діяльність" - інформація щодо діяльності та фінансового стану клієнтів, яка стала відомою банку у процесі обслуговування клієнта та взаємовідносин з ним чи третіми особами при наданні послуг банку, розголошення якої може завдати матеріальної чи моральної шкоди клієнту, є банківською таємницею. Банківською таємницею зокрема, є: 1) відомості про банківські рахунки клієнтів, у тому числі кореспондентські рахунки банків у Національному банку України; 2) операції, які були проведені на користь чи за дорученням клієнта, здійснені ним угоди; 3) фінансово-економічний стан клієнтів; 4) системи охорони банку та клієнтів; 5) інформація про організаційно-правову структуру юридичної особи - клієнта, її керівників, напрями діяльності; 6) відомості стосовно комерційної діяльності клієнтів чи комерційної таємниці, будь-якого проекту, винаходів, зразків продукції та інша комерційна інформація; 7) інформація щодо звітності по окремому банку, за винятком тієї, що підлягає опублікуванню; 8) коди, що використовуються банками для захисту інформації.

Інформація про банки чи клієнтів, що збирається під час проведення банківського нагляду, становить банківську таємницю.

Іншим способом отримати оригінали документів, як отримання дозволу слідчого судді на тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, та можливість їх вилучення, у органа досудового розслідування немає.

Відповідно до ст. 159 КПК України тимчасовий доступ до речей і документів здійснюється на підставі ухвали слідчого судді, суду.

Згідно ч. 2 ст. 163 КПК України якщо сторона кримінального провадження, яка звернулася з клопотанням, доведе наявність достатніх підстав вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, клопотання може бути розглянуто слідчим суддею, судом без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться.

Заслухавши пояснення слідчого, вивчивши зміст клопотання і надані суду письмові докази, враховуючи те, що у матеріалах кримінального провадження вбачається наявність підстав вважати, що отримані документи можуть мати суттєве значення для встановлення важливих обставин у кримінальному провадженні, слідчий суддя визнає клопотання обґрунтованим і таким, що підлягає задоволенню частково.

Враховуючи викладене та керуючись ст.ст. 92, 94, 107, 110, 259, 163-165, 309, 369-372, 395 КПК України, слідчий суддя, -

ухвалив:

Клопотання задовольнити частково.

Надати дозвіл слідчому СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в місті Києві Василькову Д.С. або працівникам МВС України за дорученням у порядку ст.ст. 39,40,41 КПК України на тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та зобов'язати керівника ПАТ «Укрсоцбанк» МФО 300023 код ЄДРПОУ 00039019 (юридична адреса: м. Київ, вул. Ковпака, 29), розкрити банківську таємницю по рахунку № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514 ) в ПАТ «Укрсоцбанк» МФО 300023 код ЄДРПОУ 00039019, та вилучити завірені копії документів, інформацію, речі, предмети (здійснити їх виїмку), а саме:

* виписку руху грошових коштів по рахунку №, 26005000013334 відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час), за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015р.;

* документи, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на рахунку № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер клієнта Банку, вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по рахунку № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514), за період з дати відкриття рахунку по 01.04.2015р.;

* документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавались дані з ПАТ «Укрсоцбанк» МФО 300023 код ЄДРПОУ 00039019, про зміну залишків на рахунку № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514), по системі «Клієнт-Банк», за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015р.;

* банківські документи, які оформляються при операції в касі банку, на підставі яких було видано готівку з рахунку № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ «Укрсоцбанк», МФО 300023, код ЄДРПОУ 00039019, або в іншому Банку та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів, за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015р.;

* електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні ПАТ «Укрсоцбанк» МФО 300023 код ЄДРПОУ 00039019, де було здійснено видачу готівки по рахунку № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514), за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015р.;

* всі наявні документи стосовно осіб, які мають безпосереднє відношення до рахунку № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514), клієнта банку ПАТ «Укрсоцбанк» МФО 300023 код ЄДРПОУ 00039019, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003р. № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, а саме документи зі справи з юридичного оформлення рахунку: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам (клієнту Банку), чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційне поточне листування та інші документи та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 01.04.2015р.

Відмовити в частині витребування копій особових справ на кожного працівника Банку, на якого відповідно до внутрішніх положень Банку, покладено обов'язок приймати рішення про відкриття (закриття) поточного рахунку клієнта - № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514), а також на уповноважених осіб (особи) банку, які (яка) відповідно до внутрішніх положень банку здійснювали перевірку на достовірність і відповідність чинному законодавству документів та копій документів (здійснювали ідентифікацію клієнта), що подавались клієнтом - № 26005000013334, відкритого на ТОВ «Колор С.І.М.» (код ЄДРПОУ 31299514), а також контролювали правильність присвоєння номера рахунку вказаному клієнту та його відповідність внутрішньому плану рахунку банку, а саме: заяви про прийняття на роботу; накази від роботодавця про прийняття Працівників на роботу; договори про повну матеріальну відповідальність між роботодавцем та Працівниками; документи (посадові інструкції чи інший документ) де роботодавець роз'яснює працівникові його права і обов'язки та проінформовано під розписку про умови праці, наявність на робочому місці, де він буде працювати; документи, де роботодавець ознайомлює працівника з правилами внутрішнього трудового розпорядку та колективним договором; документи, де роботодавець проінструктував працівника з техніки безпеки, виробничої санітарії, гігієни праці і протипожежної охорони; табелі обліку використання робочого часу (ф. № П-5) за кожним робітником; документи щодо кадрового обліку від роботодавця, а саме табельний номер, особова картка за формою П-2 та особові справи (документи, що подає або заповнює працівник, влаштовуючись на роботу (заява про прийняття на роботу, автобіографія), копії документів про освіту, витяг із наказу про прийом на роботу тощо); накази (розпорядження), що регламентують переміщення працівників на інші посади, заохочення, накладення стягнень, надання відпусток, відрядження від службових осіб; наказ (розпорядження) про припинення трудового договору (контракту); всі наявні положення, інструкції та інші нормативно-правові документи Банку, з якими ознайомлений працівник та якими працівник керувався (керується) під час виконання покладених на нього посадових обов'язків на займаній посаді.

Ухвала може бути оскаржено до Апеляційного суду м.Києва протягом п`яти днів з дня її оголошення, а особами, без виклику яких постановлено ухвалу - протягом п`яти днів з дня отримання її копії.

Слідчий суддя

Святошинського районного

судуміста Києва Петренко Н.О.