Ухвала суду № 49876554, 03.11.2014, Святошинський районний суд міста Києва

пр. № 1-кс/759/3362/14

ун. № 759/18489/14-к

У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 листопада 2014 року Святошинський районний суд м.Києва в складі :

головуючого слідчого судді Мазур І.В.

при секретарі Сіряченко Я.В.

розглянувши, погоджене з прокурором прокуратури Святошинського району м. Києва молодшим радником юстиції Музикою А.В, клопотання начальника відділення злочинів у сфері службової діяльності СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в м. Києві Шевченко В.В. про тимчасовий доступ до документів, які містять охоронювану законом таємницю у кримінальному провадженні № 12014100080002933 від 04.04.2014 р., за ознаками кримінального правопорушення передбаченого ч.2 ст. 358 КК України,

ВСТАНОВИВ:

03.11.2014 р. до Святошинського районного суду м. Києва надійшло клопотання начальника відділення злочинів у сфері службової діяльності СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в м. Києві Шевченко В.В. про застосування заходу кримінального провадження шляхом надання тимчасового доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та зобов'язати керівника ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800 (юридична адреса: м. Київ, просп. Юрія Гагаріна, 17-В), розкрити банківську таємницю по рахунку № 26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154) в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, та вилучити в оригіналах і повному обсязі документи, інформацію, речі, предмети (здійснити їх виїмку), а саме:

- виписку руху грошових коштів по рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час), за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- документи, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер клієнта Банку, вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Шукач» (ЄДРПОУ 13698120), за період з дати відкриття рахунку по 03.112014;

- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавались дані з ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, про зміну залишків на рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), по системі «Клієнт-Банк», за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- банківські документи, які оформляються при операції в касі банку, на підставі яких було видано готівку з рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів, за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, де було здійснено видачу готівки по рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- всі наявні документи стосовно осіб, які мають безпосереднє відношення до рахунку 26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), клієнта банку ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, а саме документи зі справи з юридичного оформлення рахунку: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам (клієнту Банку), чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційне поточне листування та інші документи та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- копію особової справи на кожного працівника Банку, на якого відповідно до внутрішніх положень Банку, покладено обов'язок приймати рішення про відкриття (закриття) поточного рахунку клієнта - ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), а також на уповноважених осіб (особи) банку, які (яка) відповідно до внутрішніх положень банку здійснювали перевірку на достовірність і відповідність чинному законодавству документів та копій документів (здійснювали ідентифікацію клієнта), що подавались клієнтом - ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), а також контролювали правильність присвоєння номера рахунку вказаному клієнту та його відповідність внутрішньому плану рахунку банку, а саме: заяви про прийняття на роботу; накази від роботодавця про прийняття Працівників на роботу; договори про повну матеріальну відповідальність між роботодавцем та Працівниками; документи (посадові інструкції чи інший документ) де роботодавець роз'яснює працівникові його права і обов'язки та проінформувано під розписку про умови праці, наявність на робочому місці, де він буде працювати; документи, де роботодавець ознайомлює працівника з правилами внутрішнього трудового розпорядку та колективним договором; документи, де роботодавець проінструктував працівника з техніки безпеки, виробничої санітарії, гігієни праці і протипожежної охорони; табелі обліку використання робочого часу (ф. № П-5) за кожним робітником; документи щодо кадрового обліку від роботодавця, а саме табельний номер, особова картка за формою П-2 та особові справи (документи, що подає або заповнює працівник, влаштовуючись на роботу (заява про прийняття на роботу, автобіографія), копії документів про освіту, витяг із наказу про прийом на роботу тощо); накази (розпорядження), що регламентують переміщення працівників на інші посади, заохочення, накладення стягнень, надання відпусток, відрядження від службових осіб; наказ (розпорядження) про припинення трудового договору (контракту); всі наявні положення, інструкції та інші нормативно-правові документи Банку, з якими ознайомлений працівник та якими працівник керувався (керується) під час виконання покладених на нього посадових обов'язків на займаній посаді.

В обґрунтування свого клопотання посилався на те, що невстановлені особи з метою прикриття незаконної діяльності та незаконного формування кредитних зобов'язань суб'єктам господарювання, шляхом реєстрації суб'єктів підприємницької діяльності (юридичних осіб) з ознаками «фіктивності», серед яких ТОВ «Прадотех» (ЄДРПОУ 38392753); ТОВ «Техно-рем-сервіс» (ЄДРПОУ 38892809); ТОВ «Крамбл» (ЄДРПОУ 39016751); ТОВ «Сігмус Солюшнс» (ЄДРПОУ 38941558); ТОВ «Юніон автоком» (ЄДРПОУ 38955323); ТОВ «Укртереконбуд» (ЄДРПОУ 38392748); ТОВ «Агхарта» (ЄДРПОУ 35234545); ТОВ «Павер Консалт» (ЄДРПОУ 38989228); ТОВ «Отіел ВК» (ЄДРПОУ 38442149) та інші, внесли завідомо неправдиві відомості до установчих, реєстраційних документів вказаних товариств та до податкової звітності, та інших фінансово-господарських документів.

Вище наведені факти вказують на те, що невстановлені особи використовують реквізити, печатки та банківські рахунки зазначених підприємств з метою заволодіння грошовими коштами суб'єктів господарювання, а також надають послуги суб'єктам підприємницької діяльності в різних галузях економіки по конвертації грошових коштів, мінімізації податкових зобов'язань, безпідставному формуванню від'ємного значення з ПДВ, а також легалізації коштів здобутих злочинним шляхом, використовуючи при цьому реквізити вказаного підприємства.

Допитані директори та засновники ТОВ «Агхарта» (ЄДРПОУ 35234545), ТОВ «Павер Консалт» (ЄДРПОУ 38989228), ТОВ «Отіел ВК» (ЄДРПОУ 38442149), повідомили, що не мають ніякого відношення до реєстрації та діяльності даних підприємств. Останнє вказує на те, що дані підприємства мають прямі ознаки „фіктивного" підприємництва, створені та діють з метою прикриття незаконної діяльності.

У ході аналізу незаконної діяльності вищезазначених суб'єктів господарської діяльності установлено ряд контрагентів, а саме: ТОВ «Пюмтект ДВК» (ЄДРПОУ 38448439); ТОВ «Баста Нова» (ЄДРПОУ 38703587); ТОВ «ТК Іділія-Плюс» (ЄДРПОУ 38414441); ТОВ «ПФК Лідер» (ЄДРПОУ 38338408); ПП «Арісто Лайф» (ЄДРПОУ 36852587); ТОВ «Фріада Лансервіс» (ЄДРПОУ 39070740); ТОВ «Шукач» (ЄДРПОУ 13698120); ТОВ «Азимут Капітал» (ЄДРПОУ 38002329); ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154).

В ході досудового розслідування встановлено, що в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800 відкрито ТОВ «Фріада Лансервіс» (ЄДРПОУ 39070740) рахунок №26009380102859.

07.10.2014 було направлено письмовий запит ПАТ «Вернум банк» з приводу надання (розкриття) інформації, що містить банківську таємницю, відносно клієнта ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154).

10.10.2014 Голова правління ПАТ «Вернум банк» надіслав відповідь на зазначений запит з відмовою про надання надання (розкриття) інформації, що містить банківську таємницю, відносно клієнта ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154).

Тимчасовий доступ до речей і документів, які зазначені у клопотанні та їх вилучення не тягне негативних наслідків передбачених п. 10 ч.1 ст. 309 КПК України, оскільки орган досудового розслідування звертається із клопотанням про тимчасовий доступ до речей та документів, які містять охоронювану законом таємницю, перебувають у володінні посадових осіб ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, отримання тимчасового доступу до речей та документів та вилучення документів, які містять банківську таємницю стосовно рахунку не позбавляє юридичну особу можливості здійснювати свою діяльність, та в жодному разі не порушує права і свободи визначені Конституцією України, а саме особисті, політичні, соціально-економічні та культурні, у тому числі право на підприємницьку діяльність, яке визначене ст. 42 Конституції України, а тому слідчий просив задовольнити дане клопотання.

В судовому засідання слідчий клопотання підтримав.

Особа у володінні якої знаходяться речі до суду до суду не викликалась у відповідності до ч. 2 ст. 163 КПК України.

Розглянувши дане клопотання, долучені до нього матеріали, вислухавши думку слідчого, слідчий суддя дійшов висновку про часткове задоволення зазначеного клопотання, виходячи з наступного.

Відповідно до ст. 160 КПК України, сторони кримінального провадження мають право звернутися до слідчого судді під час досудового розслідування чи суду під час судового провадження із клопотанням про тимчасовий доступ до речей і документів, за винятком зазначених у статті 161 цього Кодексу. Слідчий має право звернутися із зазначеним клопотанням за погодженням з прокурором.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходиться таку речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 1 ст. 131 КПК України, заходи забезпечення кримінального провадження застосовуються з метою досягнення дієвості цього провадження.

Відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 131 КПК України передбачені такі види заходів забезпечення кримінального провадження, як тимчасовий доступ до речей і документів і тимчасове вилучення майна.

Згідно ч. 4 ст. 132 КПК України, для оцінки потреб досудового розслідування слідчий суддя або суд зобов'язаний врахувати можливість без застосованого заходу забезпечення кримінального провадження отримати речі і документи, які можуть бути використані під час судового розгляду для встановлення обставин у кримінальному провадженні.

Відповідно до ч. 1 ст. 159 КПК України, тимчасовий доступ до речей і документів полягає у наданні стороні кримінального провадження особою, у володінні якої знаходяться такі речі і документи, можливості ознайомитися з ними, зробити їх копії та, у разі прийняття відповідного рішення слідчим суддею, судом, вилучити їх (здійснити їх виїмку).

Відповідно до ч. 7 ст. 163 КПК України, слідчий суддя, суд в ухвалі про надання тимчасового доступу до речей і документів може дати розпорядження про надання можливості вилучення речей і документів, якщо сторона кримінального провадження доведе наявність достатніх підстав вважати, що без такого вилучення існує реальна загроза зміни або знищення речей чи документів, або таке вилучення необхідне для досягнення мети отримання доступу до речей і документів.

Враховуючи викладене, слідчий суддя дійшов висновку про необхідність задоволення вказаного клопотання про тимчасовий доступ до документів, оскільки згадані документи мають суттєве значення для встановлення обставин, що підлягають доказуванню у кримінальному провадженні.

Керуючись ст. ст. 131, 132, 159 - 164, 309, 369-372 КПК України, слідчий суддя,

УХВАЛИВ:

Клопотання задовольнити.

Надати начальника відділення злочинів у сфері службової діяльності СВ Святошинського РУ ГУ МВС України в м. Києві Шевченко В.В. тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, та зобов'язати керівника ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800 (юридична адреса: м. Київ, просп. Юрія Гагаріна, 17-В), розкрити банківську таємницю по рахунку № 26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154) в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, та вилучити в оригіналах і повному обсязі документи, інформацію, речі, предмети (здійснити їх виїмку), а саме:

- виписку руху грошових коштів по рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), із зазначенням контрагентів в роздрукованому та електронному вигляді (вказавши всі ідентифікаційні ознаки та призначення платежів, відомості про стан рахунку клієнта на теперішній час), за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- документи, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, в яких міститься інформація про осіб, які мають право розпоряджатись грошовими коштами, які знаходяться на рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154); документи щодо осіб, які отримували грошові кошти з вказаного рахунку готівкою; договори про надання банківських послуг з використанням програмно-технічного комплексу «Банк-Клієнт», а також технічну документацію щодо проведення працівниками Банку інсталяції на комп'ютер клієнта Банку, вказаної системи, включаючи місце проведення вказаної операції; документи, якими оформлюється та підтверджується коло осіб, що мають доступ до даної системи по рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Шукач» (ЄДРПОУ 13698120), за період з дати відкриття рахунку по 03.112014;

- документи, в тому числі електронні реєстри чи логфайли, якими зафіксовано номер телефону чи ІР-адреса, на який передавались дані з ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, про зміну залишків на рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), по системі «Клієнт-Банк», за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- банківські документи, які оформляються при операції в касі банку, на підставі яких було видано готівку з рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), а саме: заяви на переказ готівки на поточні, вкладні (депозитні) рахунки, на рахунки інших фізичних та юридичних осіб, які відкриті в ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, або в іншому Банку, та переказ без відкриття рахунку; наявні прибуткові касові ордери від працівників Банку за внутрішньобанківськими операціями; документи, установлені відповідною платіжною системою, для відправлення переказу та виплати його отримувачу готівкою в національній валюті; квитанції (другий примірник прибуткового касового документа) або інший документ, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі; документи, які стосуються касових операцій, а саме касові ордера, видаткові відомості, видаткові касові ордера про одержання готівки із зазначенням одержаної суми, видаткові касові ордера та видаткові відомості, які виписані на іншу особу, розрахункові документи, інші касові документи, які згідно із законодавством України підтверджували факт отримання (повернення) готівкових коштів; банківську виписку з касової книжки щодо фіксації всіх касових операцій стосовно видачі (повернення) коштів з поточного рахунку; грошові чеки; довіреності, на підставі яких особа отримувала кошти з даного поточного рахунку; всі наявні акти про розбіжності при видачі (повернені) коштів, за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- електронні ресурси, якими зафіксовано (відеовізуальний контроль) отримання та перерахування готівки в приміщенні ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, де було здійснено видачу готівки по рахунку №26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- всі наявні документи стосовно осіб, які мають безпосереднє відношення до рахунку 26009380102859, який відкритий на ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), клієнта банку ПАТ «Вернум банк» у м. Києві МФО 380689 код ЄДРПОУ 36301800, відповідно до Інструкції про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах, затвердженої постановою Правління Нацбанку України від 12.11.2003 № 492 (зі змінами та доповненнями, за текстом - Інструкція № 492, а саме документи зі справи з юридичного оформлення рахунку: установчі та реєстраційні документи; накази; всі наявні заяви; довіреності; копії документів, які посвідчують особу; картки зі зразками печатки та підпису; заява про відкриття та закриття рахунку, додатки до них; заява про видачу чекової книжки; документи, що свідчать про видачу готівкових коштів особам (клієнту Банку), чи іншим особам за дорученням (чеки та доручення на отримання готівки, офіційне поточне листування та інші документи та інші документи); копії наявних паспортів, за період часу з дати відкриття рахунку по 03.11.2014;

- копію особової справи на кожного працівника Банку, на якого відповідно до внутрішніх положень Банку, покладено обов'язок приймати рішення про відкриття (закриття) поточного рахунку клієнта - ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), а також на уповноважених осіб (особи) банку, які (яка) відповідно до внутрішніх положень банку здійснювали перевірку на достовірність і відповідність чинному законодавству документів та копій документів (здійснювали ідентифікацію клієнта), що подавались клієнтом - ТОВ «Астор Трейд» (ЄДРПОУ 38888154), а також контролювали правильність присвоєння номера рахунку вказаному клієнту та його відповідність внутрішньому плану рахунку банку, а саме: заяви про прийняття на роботу; накази від роботодавця про прийняття Працівників на роботу; договори про повну матеріальну відповідальність між роботодавцем та Працівниками; документи (посадові інструкції чи інший документ) де роботодавець роз'яснює працівникові його права і обов'язки та проінформувано під розписку про умови праці, наявність на робочому місці, де він буде працювати; документи, де роботодавець ознайомлює працівника з правилами внутрішнього трудового розпорядку та колективним договором; документи, де роботодавець проінструктував працівника з техніки безпеки, виробничої санітарії, гігієни праці і протипожежної охорони; табелі обліку використання робочого часу (ф. № П-5) за кожним робітником; документи щодо кадрового обліку від роботодавця, а саме табельний номер, особова картка за формою П-2 та особові справи (документи, що подає або заповнює працівник, влаштовуючись на роботу (заява про прийняття на роботу, автобіографія), копії документів про освіту, витяг із наказу про прийом на роботу тощо); накази (розпорядження), що регламентують переміщення працівників на інші посади, заохочення, накладення стягнень, надання відпусток, відрядження від службових осіб; наказ (розпорядження) про припинення трудового договору (контракту); всі наявні положення, інструкції та інші нормативно-правові документи Банку, з якими ознайомлений працівник та якими працівник керувався (керується) під час виконання покладених на нього посадових обов'язків на займаній посаді.

Строк дії ухвали - один місяць з дня постановлення ухвали.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Заперечення на дану ухвалу може бути подано під час підготовчого провадження в суді.

Слідчий суддя