Ухвала суду № 49599387, 21.07.2015, Печерський районний суд міста Києва

печерський районний суд міста києва

Справа № 757/24626/15-к

У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

21.07.2015

Печерський районний суд міста Києва у складі:

головуючого слідчого судді Васильєвої Н.П.,

при секретарі Лєньовій В.О.,

за участю прокурора Бондара Є.В.,

слідчого Жихарєва В.А.,

розглянувши у закритому судовому засіданні у залі судового засідання Печерського районного суду міста Києва клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах відділу з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених суддями та представниками судової гілки влади управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старший радник юстиції Жихарєв В.А., погоджене з процесуальним керівником старший прокурор відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України старшим радником юстиції О. Ганіловим про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю,

В С Т А Н О В И В :

Старший слідчий в особливо важливих справах відділу з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених суддями та представниками судової гілки влади управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старший радник юстиції Жихарєв В.А. звернувся до Печерського районного суду міста Києва з клопотанням, погодженим з процесуальним керівником старший прокурор відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України старшим радником юстиції О. Ганіловим та просив надати старшому слідчому в особливо важливих справах відділу з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених суддями та представниками судової гілки влади управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції Жихарєву В.А. дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів (з можливістю вилучення оригіналів, а також копій в електронному вигляді на оптичному носії для лазерних систем зчитування), які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні публічного акціонерного товариства ПАТ «Банк 3/4» (МФО 380645) у м. Києві за адресою: м. Київ, вул. Фрунзе 25, а саме: вилучення копій: документів, які містять інформацію станом з 01.01.2013 по теперішній час про будь-які рахунки, які належать та відкривались у ПАТ «Банк 3/4» на ім'я:

ОСОБА_3, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_1, НОМЕР_2, виданий Старокиївским РУ НУ МВС України в місті Києві 11.02.1997, зареєстрована: АДРЕСА_1;

ОСОБА_4, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_3, НОМЕР_4, виданий Дарницьким РУ НУ МВС України в місті Києві 21.05.2011, зареєстрований: АДРЕСА_2,

ОСОБА_5, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_5, НОМЕР_6, виданий Ужгородським РВ УМВС України в Закарпатській області 07.08.1995, зареєстрований: АДРЕСА_3;

ОСОБА_6, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_7, НОМЕР_8, виданий Шевченківським РУ ГУ МВС України в м. Києві 15.07.1995, зареєстрований: АДРЕСА_4,

ОСОБА_7 реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_9, НОМЕР_10, виданий Ленінградським РУ ГУ МВС України в м. Києві 30.01.1996, зареєстрований: АДРЕСА_5,

ОСОБА_8, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_11, НОМЕР_12, виданий Бородянським РВ ГУ МВС України в Київській області, 13.10.2005, зареєстрована: АДРЕСА_6

ОСОБА_9, ІНФОРМАЦІЯ_7;

«Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер», код ЄДРПОУ 26601949, м. Київ, проспект Перемоги, буд. 67;

документів (виписок) про рух коштів по рахунках, які належать або відкривались на ім'я ОСОБА_3 (у тому числі по рахунку № НОМЕР_13), ОСОБА_4 (у тому числі по рахунку № НОМЕР_14), ОСОБА_5 ( у тому числі по рахунку № НОМЕР_15), ОСОБА_6 ( у тому числі по рахунку № НОМЕР_16), ОСОБА_7 ( у тому числі по рахунку № НОМЕР_17), ОСОБА_8, ОСОБА_9, а також «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ, код ЄДРПОУ 26601949), за період з моменту їх відкриття по цей час з розшифровкою контрагентів, призначення платежу, номерів рахунків та назви банківських установ з яких або до яких перераховувались кошти;

документів із справ з юридичного оформлення всіх вказаних вище рахунків на ім'я ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, а також «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ, код ЄДРПОУ 26601949), що передбачені «Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валютах», затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 № 492, які надавались для відкриття рахунку та додавались до справи під час їх функціонування;

договорів купівлі-продажу цінних паперів, укладених між ПАТ «Банк 3/4» та «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ, код ЄДРПОУ 26601949);

договорів на брокерське обслуговування (про надання послуг Комісіонера) в інтересах ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7 та ОСОБА_9, укладених з ПАТ «Банк 3/4» для здійснення купівлі-продажу цінних паперів у «Ксенокс Лімітед» (Qhenox Limited, Кіпр);

витягу з журналу реєстрації договорів, що ведеться в ПАТ «Банк 3/4» в електронному вигляді спеціальними програмними засобами, з відповідною розшифровкою реквізитів, щодо укладених договорів між ПАТ «Банк 3/4», та «Ксенокс Лімітед» (Qhenox Limited, Кіпр), «Кларінсо Лімітед» (Clarinso Limited, Кіпр), «Джокрс Корпорейшн Лімітед» (Jokres Corporation Limited, Кіпр), ТОВ «Центральний брокер» (код ЄДРПОУ 34560611), «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ, код ЄДРПОУ 26601949), ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7 та ОСОБА_9, з відповідною розшифровкою реквізитів;

витягу з журналу реєстрації договорів, що ведеться в ПАТ «Банк 3/4» в електронному вигляді спеціальними програмними засобами, з відповідною розшифровкою реквізитів, щодо всіх укладених договорів між ПАТ «Банк 3/4» та іншими контрагентами з приводу купівлі-продажу облігацій внутрішніх державних позик України з наступними міжнародними ідентифікаційними номерами цінних паперів: UA4000066880; UA4000079891; UA4000081202; UA4000115117; UA4000129118; UA4000134936; UA4000136832; UA4000137277; UA4000138002; UA4000138242; UA4000141071; UA4000155485; UA4000157119; UA4000157135; UA4000160626; UA4000162127; UA4000166219; UA4000166805; UA4000166854; UA4000170732; UA4000171094; UA4000174239; UA4000178024; UA4000178891, або інших документів стосовно їх руху з моменту набуття Банком права власності на них до його переходу до інших контрагентів.

Слідчий посилався на таке: Головне слідче управління Генеральної прокуратури України здійснює досудове розслідування у кримінальному провадженні № 12014100000000893 від 24.06.2014 за ознаками злочину, передбаченого ч. 2 ст. 205 КК України, за фактом здійснення фіктивної підприємницької діяльності невстановленими особами та службовими особами ПАТ «Банк 3/4» шляхом використання рахунків фіктивних підприємств для прикриття протиправної діяльності, пов'язаної з незаконним переказом грошових коштів за кордон на рахунки іноземних банків.

Під час досудового розслідування установлено, що службові особи ПАТ «Банк 3/4», з використанням рахунків фіктивних іноземних підприємств Республіки Кіпр Qhenox Limited, Clarinso Limited та Jokres Corporation Limited створених та придбаних для прикриття незаконної діяльності, а також «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер», організували незаконну схему переказу у період з 01.01.2013 по 01.07.2014 коштів в сумі близько 185,6 млн. дол. США за кордон в інтересах зацікавлених осіб шляхом відкриття інвестиційних рахунків у банківській установі для проведення операцій з купівлі-продажу цінних паперів та повернення інвестицій.

Вказаними нерезидентами Qhenox Limited, Clarinso Limited, Кіпр та Jokres Corporation Limited, а також «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ) відкрито інвестиційні рахунки в ПАТ «Банк 3/4» та за посередництвом останнього і ТОВ «Центральний брокер» купувалися цінні папери - облігації внутрішніх державних позик України, у вітчизняних фіктивних підприємств, та у подальшому продавалися фіктивному підприємству-резиденту за ціною, яка у сотні разів перевищувала вартість їх купівлі. За рахунок отриманої різниці купувалась іноземна валюта та перераховувалась за кордон на рахунки вказаних компаній-нерезидентів, відкритих в іноземних банківських установах під видом повернення інвестицій.

Таким чином вказаний механізм спрямований на перерахування валютних коштів в офшорну зону з метою виведення на замовлення зацікавлених осіб їх грошових коштів за кордон, мінімізації отриманих доходів та ухилення від сплати податків українськими суб'єктами господарювання.

Операції купівлі-продажу здійснювались щодо облігацій внутрішніх державних позик України з наступними міжнародними ідентифікаційними номерами цінних паперів: UA4000066880; UA4000079891; UA4000081202; UA4000115117; UA4000129118; UA4000134936; UA4000136832; UA4000137277; UA4000138002; UA4000138242; UA4000141071; UA4000155485; UA4000157119; UA4000157135; UA4000160626; UA4000162127; UA4000166219; UA4000166805; UA4000166854; UA4000170732; UA4000171094; UA4000174239; UA4000178024; UA4000178891.

Крім того, установлено, що під час вказаних вище операцій від імені «Ксенокс Лімітед» (Qhenox Limited, Кіпр) за дорученням як законна довірена особа діяла ОСОБА_3, а від імені «Кларінсо Лімітед» (Clarinso Limited, Кіпр) та «Джокрс Корпорейшн Лімітед» (Jokres Corporation Limited, Кіпр) діяла ОСОБА_8.

Також, під час досудового розслідування установлено, що ПАТ «Банк 3/4» на виконання договорів на брокерське обслуговування укладених із ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7 та ОСОБА_9, діючи в інтересах останніх, здійснювало операції з купівлі-продажу зазначених вище облігацій внутрішніх державних позик України напряму з «Ксенокс Лімітед» (Qhenox Limited, Кіпр) або при посередництві ТОВ «Центральний брокер», яке діяло в інтересах даного нерезидента.

Як вбачається з матеріалів кримінального провадження в ПАТ «Банк 3/4» (МФО 380645) відкрито наступні рахунки зазначених осіб:

на ім'я ОСОБА_3 відкрито рахунок № НОМЕР_13 в українській гривні та доларах США;

на ім'я ОСОБА_4 відкрито рахунок № НОМЕР_14;

на ім'я ОСОБА_5 відкрито рахунок № НОМЕР_15;

на ім'я ОСОБА_6 відкрито рахунок № НОМЕР_16;

на ім'я ОСОБА_7 відкрито рахунок № НОМЕР_17.

За вказаних вище обставин, існують обґрунтовані підстави вважати, що на імена цих осіб, а також на імена ОСОБА_8, ОСОБА_9 та «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ) у даному банку відкрито і інші рахунки.

З метою отримання додаткової інформації про обставини вчинення вказаного злочину, та встановлення причетних до його вчинення осіб, необхідно провести аналіз інформації про рух грошових коштів по рахунках та юридичних справ по них, які наявні в банківській установі, а також договорів купівлі-продажу цінних паперів, договорів на брокерське обслуговування та інформації, яка міститься в журналі реєстрації договорів, що ведеться в Банку в електронному вигляді спеціальними програмними засобами.

Ураховуючи, що на даний час іншими способами неможливо здобути фактичні дані про обставини протиправних діянь та осіб, які їх вчиняли, у ході досудового розслідування виникла необхідність у тимчасовому доступі до інформації, яка знаходиться в ПАТ «Банк 3/4».

У матеріалах кримінального провадження вбачається наявність достатніх підстав вважати, що в результаті надання доступу до вказаних документів можуть бути отримані додаткові докази причетності певних осіб до організації та проведення указаних неправомірних дій по виведенню коштів за кордон, які як самостійно, так і в сукупності з іншими доказами, можуть мати суттєве значення для з'ясування всіх обставин вчинення злочинів.

У інший спосіб, у тому числі і шляхом проведення у цьому кримінальному провадженні інших слідчих (розшукових) дій, підтвердити чи спростувати факти належності коштів та їх походження, які передбачається довести за допомогою інформації по рахунках, юридичних справах та договорах неможливо.

Згідно зі ст. 162 КПК України до охоронюваної законом таємниці, яка міститься в речах та документах, належать, у тому числі, відомості, які можуть становити банківську таємницю.

Відповідно до п. 2 ст. 62 Закону України "Про банки і банківську діяльність" доступ до банківської таємниці надається на підставі рішення суду.

До організації зазначеної протиправної схеми в ПАТ «Банк 3/4» можуть бути причетні його власники, керівники або співробітники.

Також ураховуючи, що режим функціонування інвестиційного рахунку іноземного підприємства не передбачає його реєстрацію в органах, які здійснюють нагляд за дотримання податкового законодавства, інформація щодо вказаних рахунків та операцій по них зберігається лише в банківській установі, що в сукупності дає можливість службовим особам приховувати від контролюючих та правоохоронних органів інформацію про проведені протиправні фінансові операції.

Таким чином, існує реальна загроза знищення, пошкодження, зміни або передачі іншим особам документів, які мають значення для доказування у кримінальному провадженні.

У судовому засіданні слідчий та прокурор підтримали клопотання та зазначили, що існує реальна загроза зміни або знищення документів, які мають істотне значення для швидкого та повного розслідування кримінального провадження, оскільки співробітники банку виступають гарантом таємниці банківського рахунка, операцій, які проводяться по рахунку, збереження відомостей клієнта, а також у захисті посягань, для підтримання своєї репутації перед іншими клієнтами банку, в зв,язку з чим орган досудового розслідування просив розглядати справу без участі представників банку.

Клопотання слідчого про тимчасовий доступ до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю розглянуто у відповідності до вимог ч.2 ст.163 КПК України без виклику особи, у володінні якої вони знаходяться, ос кільки є достатні підстави вважати, що існує реальна загроза зміни або знищення речей і документів.

Фіксація під час розгляду клопотання слідчим суддею за допомогою технічних засобів на підставі ч.1 ст.107 КПК України не здійснювалась, оскільки таке клопотання не заявлялось.

Відповідно до ч.6 ст.163 КПК України слідчий суддя, суд постановляє постановляє ухвалу про надання тимчасового доступу до речей і документів, які містять охоронювану законом таємницю, якщо сторона кримінального провадження, крім обставин, передбачених ч.5 ст.163 КПК України, доведе можливість використання як доказів відомостей, що містяться в цих речах і документах, та неможливість іншими способами довести обставини, які передбачається довести за допомогою цих речей і документів.

Слідчий суддя дійшов до висновку про наявність підстав для часткового задоволення клопотання, оскільки іншим способом, ніж отримати тимчасовий доступ до вказаних документів, що становлять охоронювану законом таємницю, отримати інформацію та документи, що мають доказове значення в даному кримінальному провадженні, неможливо.

На підставі викладеного, керуючись ст.62 Закону України «Про банки і банківську таємницю», ст. ст. 108, 160, 162-164, 166, 309 КПК України, слідчий суддя

У Х В А Л И В :

Клопотання старшого слідчого в особливо важливих справах відділу з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених суддями та представниками судової гілки влади управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старший радник юстиції Жихарєва В.А., погоджене з процесуальним керівником старший прокурор відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях слідчих управління спеціальних розслідувань Генеральної прокуратури України старшим радником юстиції О. Ганіловим про надання дозволу на тимчасовий доступ до речей і документів (з можливістю вилучення оригіналів, а також копій в електронному вигляді на оптичному носії для лазерних систем зчитування), які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні публічного акціонерного товариства ПАТ «Банк 3/4» (МФО 380645) у м. Києві за адресою: м. Київ, вул. Фрунзе 25, задовольнити.

Надати старшому слідчому в особливо важливих справах відділу з розслідування кримінальних правопорушень, вчинених суддями та представниками судової гілки влади управління спеціальних розслідувань Головного слідчого управління Генеральної прокуратури України старшому раднику юстиції Жихарєву Вячеславу Анатолійовичу дозвіл на тимчасовий доступ до речей і документів (з можливістю вилучення оригіналів, а також копій в електронному вигляді на оптичному носії для лазерних систем зчитування), які містять охоронювану законом таємницю, та перебувають у володінні публічного акціонерного товариства ПАТ «Банк 3/4» (МФО 380645) у м. Києві за адресою: м. Київ, вул. Фрунзе 25, а саме: вилучення копій: документів, які містять інформацію станом з 01.01.2013 по теперішній час про будь-які рахунки, які належать та відкривались у ПАТ «Банк 3/4» на ім'я:

ОСОБА_3, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_1, НОМЕР_2, виданий Старокиївським РУ НУ МВС України в місті Києві 11.02.1997, зареєстрована: АДРЕСА_1;

ОСОБА_4, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_3, НОМЕР_4, виданий Дарницьким РУ НУ МВС України в місті Києві 21.05.2011, зареєстрований: АДРЕСА_2,

ОСОБА_5, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_5, НОМЕР_6, виданий Ужгородським РВ УМВС України в Закарпатській області 07.08.1995, зареєстрований: АДРЕСА_3;

ОСОБА_6, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_7, НОМЕР_8, виданий Шевченківським РУ ГУ МВС України в м. Києві 15.07.1995, зареєстрований: АДРЕСА_4,

ОСОБА_7 реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_9, НОМЕР_10, виданий Ленінградським РУ ГУ МВС України в м. Києві 30.01.1996, зареєстрований: АДРЕСА_5,

ОСОБА_8, реєстраційний номер облікової картки платника податків - НОМЕР_11, НОМЕР_12, виданий Бородянським РВ ГУ МВС України в Київській області, 13.10.2005, зареєстрована: АДРЕСА_6

ОСОБА_9, ІНФОРМАЦІЯ_7;

«Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер», код ЄДРПОУ 26601949, м. Київ, проспект Перемоги, буд. 67.

документів (виписок) про рух коштів по рахунках, які належать або відкривались на ім'я ОСОБА_3 (у тому числі по рахунку № НОМЕР_13), ОСОБА_4 (у тому числі по рахунку № НОМЕР_14), ОСОБА_5 ( утому числі по рахунку № НОМЕР_15), ОСОБА_6 ( у тому числі по рахунку № НОМЕР_16), ОСОБА_7 (у тому числі по рахунку № НОМЕР_17), ОСОБА_8, ОСОБА_9, а також «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ, код ЄДРПОУ 26601949), за період з моменту їх відкриття по цей час з розшифровкою контрагентів, призначення платежу, номерів рахунків та назви банківських установ з яких або до яких перераховувались кошти;

документів із справ з юридичного оформлення всіх вказаних вище рахунків на ім'я ОСОБА_3, ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7, ОСОБА_8, ОСОБА_9, а також «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ, код ЄДРПОУ 26601949), що передбачені «Інструкцією про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземній валютах», затвердженою Постановою Правління Національного банку України від 12.11.2003 № 492, які надавались для відкриття рахунку та додавались до справи під час їх функціонування;

договорів купівлі-продажу цінних паперів, укладених між ПАТ «Банк 3/4» та «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ, код ЄДРПОУ 26601949);

договорів на брокерське обслуговування (про надання послуг Комісіонера) в інтересах ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7 та ОСОБА_9, укладених з ПАТ «Банк 3/4» для здійснення купівлі-продажу цінних паперів у «Ксенокс Лімітед» (Qhenox Limited, Кіпр);

витягу з журналу реєстрації договорів, що ведеться в ПАТ «Банк 3/4» в електронному вигляді спеціальними програмними засобами, з відповідною розшифровкою реквізитів, щодо укладених договорів між ПАТ «Банк 3/4», та «Ксенокс Лімітед» (Qhenox Limited, Кіпр), «Кларінсо Лімітед» (Clarinso Limited, Кіпр), «Джокрс Корпорейшн Лімітед» (Jokres Corporation Limited, Кіпр), ТОВ «Центральний брокер» (код ЄДРПОУ 34560611), «Представництво «ОЮ «РА Кіндлустусмааклер» (м. Київ, код ЄДРПОУ 26601949), ОСОБА_4, ОСОБА_5, ОСОБА_6, ОСОБА_7 та ОСОБА_9, з відповідною розшифровкою реквізитів;

витягу з журналу реєстрації договорів, що ведеться в ПАТ «Банк 3/4» в електронному вигляді спеціальними програмними засобами, з відповідною розшифровкою реквізитів, щодо всіх укладених договорів між ПАТ «Банк 3/4» та іншими контрагентами з приводу купівлі-продажу облігацій внутрішніх державних позик України з наступними міжнародними ідентифікаційними номерами цінних паперів: UA4000066880; UA4000079891; UA4000081202; UA4000115117; UA4000129118; UA4000134936; UA4000136832; UA4000137277; UA4000138002; UA4000138242; UA4000141071; UA4000155485; UA4000157119; UA4000157135; UA4000160626; UA4000162127; UA4000166219; UA4000166805; UA4000166854; UA4000170732; UA4000171094; UA4000174239; UA4000178024; UA4000178891, або інших документів стосовно їх руху з моменту набуття Банком права власності на них до його переходу до інших контрагентів.

Визначити строк дії ухвали тривалістю один місяць, який обраховувати з дня постановлення ухвали.

Службовим особам ПАТ «Банк 3/4 надати /забезпечити/ тимчасовий доступ до речей і документів зазначеній в ухвалі особі та надати можливість зробити їх копії.

У разі невиконання ухвали про тимчасовий доступ до речей і документів слідчий суддя, суд за клопотанням сторони кримінального провадження, якій надано право на доступ до речей і документів на підставі ухвали, має право постановити ухвалу про проведення обшуку згідно з положеннями цього Кодепксу з метою відшукання та вилучення зазначених речей і документів.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Слідчий суддя

Виготовлено в двох примірниках:

Прим.1-справа 757/24626/15-к

Прим.2 - слідчий Жихарєв В.А.

Копія - ПАТ «Банк 3/4»

Слідчий суддя