Постанова № 48429932, 14.08.2015, Кіровоградський окружний адміністративний суд

Україна КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 серпня 2015 року Справа №П/811/1100/15

Кіровоградський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Момонт Г.М., розглянув у порядку письмового провадження в м. Кіровограді адміністративну справу

за позовом: Публічного акціонерного товариства «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538»

до відповідача: Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про скасування постанови.

Публічне акціонерне товариство «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» звернулося з позовом до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови «Про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів» за №1028-ПУ-1-Е від 04.12.2014 р.

В обґрунтування позовних вимог позивач вказує, що в діях ПАТ «Гайворонське АТП 13538» відсутній склад правопорушення визначений п.8 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», оскільки ним було направлено пакет документів до ПАТ «Національний депозитарій України на депонування глобального сертифікату, проте засвідчена копія зазначеного документу надійшла на адресу товариства лише 28.10.2014 р.

Відповідачем подано до суду заперечення на адміністративний позов у відповідності до змісту якого позовні вимоги не визнаються у повному обсязі, позаяк оскаржувана постанова винесена у звязку з невиконанням ПАТ «Гайворонське АТП 13538» до 17.10.2014 р. розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 15.07.2014 р. №124-ПУ-1-Е.

У судовому засіданні представник позивача підтримав заявлені позовні вимоги, представник відповідача заперечив проти задоволення позову.

На підставі усної ухвали, прийнятої в судовому засіданні 16.07.2015 р. та занесеної до журналу судового засідання (а.с.119), подальший розгляд справи проведено в порядку письмового провадження у відповідності до ч.4 ст.122 КАС України.

Дослідивши подані позивачем та відповідачами документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, зясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, адміністративний суд,

ВСТАНОВИВ:

Розпорядженням Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №124-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.07.2014 р. встановлено, що ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» не забезпечило існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, у звязку з чим зобовязано ПАТ «Гайворонське АТП 13538» у термін до 17.10.2014 р. привести діяльність товариства у відповідність до вимог Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів а фондового ринку від 22.01.2014 р. №47 та у термін до 20.10.2014 р. письмово повідомити Південно-Українське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про виконання розпорядження з копіями підтверджуючих документів (а.с.7, 58).

Зазначене розпорядження одержане ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» 28.07.2014 р., що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення (а.с.53).

У відповідності до ч.1 ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі за текстом також Закон) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з ч.1, 3, 4 ст.6 Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним ОСОБА_1 України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно до п.10, 14 ст.8 Закону Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

24.10.2014 р. до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшов лист ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» від 20.10.2014 р. №58 яким, зокрема, повідомлено, що емітентом направлено 09.10.2014 р. пакет документів до ПАТ «Національний депозитарій України» на депонування глобального сертифікату, однак станом на 20.10.2014 р. ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» не отримало від ПАТ «Національний депозитарій України» засвідченої копії глобального сертифікату, у звязку з чим просить продовжити термін дії виконання розпорядження №124-ПУ-1-Е від 15.07.2014 р. (а.с.6, 59).

При цьому листом від 06.11.2014 р. №02/27/2579 Південно-Українське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомило ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» про неможливість продовження терміну виконання розпорядження №124-ПУ-1-Е від 15.07.2014 р., оскільки лист щодо продовження терміну виконання розпорядження надійшов до територіального управління 24.10.2014 р., тобто після спливу терміну виконання розпорядження, натомість відповідно до п.6 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, продовження терміну виконання розпорядження про усунення порушень може бути здійснено за письмовим клопотанням порушника уповноваженою особою, яка винесла таке розпорядження до моменту спливу терміну виконання такого розпорядження (а.с.60).

У подальшому листом від 28.10.2014 р. №64 ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» повідомило Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про виконання розпорядження №124-ПУ-1-Е від 15.07.2014 р. на підтвердження чого додано копію розпорядження про депонування глобального сертифікату та глобальний сертифікат (а.с.8, 61-63).

Постановою №1028-ПУ-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.12.2014 р. за невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.07.2014 р. №124-ПУ-1-Е застосовано до ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» штрафну санкцію у розмірі 1 000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 гривень (а.с.5, 64).

У позовній заяві позивач вказував на відсутність складу правопорушення передбаченого п.8 ч.1 ст.11 Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» з огляду на відсутність вини ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538».

Так, пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» встановлено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до пяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Отже, Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України» передбачено відповідальність як за невиконання, так і за несвоєчасне виконання розпоряджень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відтак особа відносно якої уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження зобовязана вжити усіх заходів з метою повного та своєчасного виконання такого розпорядження.

Судом встановлено, що розпорядженням №124-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.07.2014 р. зобовязано позивача у термін до 17.10.2014 р. привести діяльність товариства у відповідність до вимог Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів а фондового ринку від 22.01.2014 р. №47, яким встановлено порядок дій емітента та професійних учасників депозитарної системи України щодо забезпечення існування у бездокументарній формі іменних цінних паперів, випуски яких не були переведені у таку форму в установленому законодавством порядку до набрання чинності Законом України «Про депозитарну систему України». При цьому у встановлені строки зазначене розпорядження ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» не виконано.

Аналізуючи наведені представником позивача в судовому засіданні причини своєчасного невиконання розпорядження, враховуючи норми Положення про порядок забезпечення існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, суд погоджується з позицією позивача, що виконання розпорядження №124-ПУ-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 15.07.2014 р. вимагало значного обсягу часу.

Разом з тим суд враховує, п.6 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р. №1470 передбачено, що уповноваженою особою, яка винесла розпорядження про усунення порушень, до моменту спливу терміну виконання розпорядження про усунення порушень за письмовим клопотанням порушника може бути прийнято рішення про продовження терміну виконання цього розпорядження, яке оформляється новим розпорядженням про усунення порушень та протягом трьох робочих днів направляється особі, щодо якої його винесено.

Згідно з п.15 розділу І Правил останнім днем строку, який закінчується вказівкою на певний день, вважається цей день.

Натомість, як встановлено судом, ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» звернулося до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з клопотанням про продовження терміну виконання розпорядження №124-ПУ-1-Е від 15.07.2014 р. після спливу терміну передбаченого для виконання такого розпорядження.

При цьому дотримання позивачем строку для подачі клопотання про продовження терміну виконання розпорядження №124-ПУ-1-Е від 15.07.2014 р. не залежало від дій третіх осіб, а тому позивачем його пропущено безпідставно.

Таким чином, суд дійшов висновку, що ПАТ «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» несвоєчасно виконано розпорядження №124-ПУ-1-Е від 15.07.2014 р., при цьому за умови не вчасного звернення щодо продовження строків виконання такого розпорядження, у діях позивача наявна вина у формі необережності.

На підставі викладеного, враховуючи зміст ч.3 ст.2 КАС України, суд дійшов висновку, що постанова «Про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів» за №1028-ПУ-1-Е від 04.12.2014 р. прийнята відповідачем на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано, обґрунтовано та безсторонньо, а тому позовні вимоги задоволенню не підлягають.

Згідно з ч.1 ст.98 КАС України суд вирішує питання щодо судових витрат у постанові суду або ухвалою.

Відповідно до ч.3 ст.4 Закону України «Про судовий збір» від 08.07.2011 р. №3674-VI під час подання адміністративного позову майнового характеру сплачується 10 відсотків розміру ставки судового збору. Решта суми судового збору стягується з позивача або відповідача пропорційно до задоволеної чи відхиленої частини вимоги.

Так, при подачі позовної заяви позивачем сплачено судовий збір у розмірі 10% від ставки судового збору 182,70 грн. (а.с.2), а тому стягненню з Публічного акціонерного товариства «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538» підлягає решта суми судового збору 1 644,30 грн. (1 827,00 грн. 182,70 грн.).

Керуючись ст. ст. 70, 86, 94, 159-163, 167 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні адміністративного позову відмовити в повному обсязі.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства «Гайворонське автотранспортне підприємство 13538», код ЄДРПОУ 03117278 (25004, м. Кіровоград, провул. Експерементальний, 4) на користь Державного бюджету України (рахунок 31210206784002, отримувач коштів УК у м. Кіровограді, код отримувача 38037409, банк отримувача ГУ ДКСУ у Кіровоградській області, МФО 823016, код класифікації доходів бюджету 22030001) судовий збір у розмірі 1 644,30 грн. (одна тисяча шістсот сорок чотири грн. 30 коп.).

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Кіровоградський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня отримання копії постанови у повному обсязі.

Суддя Кіровоградського окружного

адміністративного судуОСОБА_2