Постанова № 4354304, 01.07.2009, Черкаський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

1 липня 2009 року №2а-3183/09/2370

14 годин 40 хвилин

Черкаський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Смілянця Е.С,

при секретарі Морозову В.В.,

за участю прокурора відділу прокуратури Черкаської області Горюнової І.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Черкаси адміністративну справу за позовом першого заступника прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту» про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ :

До Черкаського окружного адміністративного суду з позовною заявою звернувся перший заступник прокурора Черкаської області в інтересах держави в особі Черкаського теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якій просить стягнути з закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту» штраф за правопорушення на ринку цінних паперів в сумі 2210 грн.

В судовому засіданні представник позивача ОСОБА_1. та представник прокуратури Горюнова І.В. позовні вимоги підтримали в повному обсязі та пояснили наступне.

Відповідно до ст. 121 Конституції України на органи прокуратури покладено функцію представництва інтересів держави в суді. На підставі ст. 60 КАС України прокурор здійснює представництво інтересів громадянина або держави на будь-якій стадії адміністративного процесу.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (ДКЦПФР) є органом державної влади України. Комісія створена для забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо цінних паперів і функціонування фондового ринку в Україні. Черкаське територіальне управління ДКЦПФР є складовою частиною Комісії, яка здійснює державне регулювання ринку цінних паперів у Черкаській області.

Відповідно до п. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» регулярна інформація про емітента - річна та квартальна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається до ДКЦПФР. Річна інформація емітента повинна містити: найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу; орган управління емітента, його посадові засновники та особи; господарська та фінансова діяльність емітента; цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів; річна фінансова звітність; аудиторський висновок.

Згідно з п. 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюється Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Остання встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.

Відповідно до п. 6 глави 7 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів (далі - Положення), затвердженого рішенням ДКЦПФР від 19 грудня 2006 року №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 року №97\13364, до складу річної інформації, що подається до Комісії, додається копія протоколу загальних зборів емітента, які проведені за звітний період та на яких затверджено результати діяльності емітента за звітний рік.

ЗАТ «Цибулівський будинок побуту» не надало до Черкаського теруправління ДКЦПФР регулярну інформацію, чим порушило вимоги п. 1, 3, 6 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 6 глави 7 розділу V Положення, на підставі чого уповноваженою особою ДКЦПФР надано обов'язкове для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №68-ЧК від 26.05.2008, яким зобов'язано відповідача надати регулярну інформацію за 2006 рік.

Однак станом на 05.08.2008 вимоги вказаного розпорядження відповідачем не виконано, що свідчить про порушення вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині обов'язковості виконання розпоряджень Комісії учасниками ринку цінних паперів.

На підставі викладеного начальником Черкаського теруправління ДКЦПФР ОСОБА_2. винесено поставу про правопорушення на ринку цінних паперів від 5 серпня 2008 року №01-1205 та викликано представника товариства на складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання пояснень на 13 серпня 2008 року. Проте представник товариства 13 серпня 2008 року на складання акту про правопорушення на ринку цінних паперів не з'явився, хоча відповідача було повідомлено своєчасно, про що свідчить квитанція поштового повідомлення №7629974-7630026/8 від 6 серпня 2008 року.

Відповідно до п. 8 розділу ІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом Комісії від 11 грудня 2007 року №2272 (Правила) акт №252-ЧК про правопорушення на ринку цінних паперів від 13 серпня 2008 року складено без присутності представника відповідача та разом з постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 13 серпня 2008 року №01-1274 надіслано ЗАТ «Цибулівський будинок побуту» рекомендованим листом.

Розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів ЗАТ «Цибулівський будинок побуту» призначено на 20 серпня 2008 року. Незважаючи на те, що відповідач був своєчасно повідомлений, 20 серпня 2008 року на розгляд зазначеної справи відповідач не з'явився.

Згідно п. 7.1 Правил та у відповідності до ч. 14 ст. 8 та абз. 3 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» була розглянута справа про правопорушення на ринку цінних паперів, про що винесена постанова №239-ЧК про накладення санкції від 20 серпня 2008 року, згідно з якою за ухилення від виконання розпорядження на ЗАТ «Цибулівський будинок побуту» накладено штрафну санкцію у розмірі 2210 гривень, яка підлягає сплаті до Держбюджету України. Вказану постанову надіслано відповідачу рекомендованим листом, про що свідчить поштова квитанція №7802560-780641/9 від 21 серпня 2008 року.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, хоча належним чином був повідомлений про час, дату та місце розгляду справи, клопотань чи заяв про відкладення слухання справи, а також відомостей про наявність поважної причини неявки в судове засідання до суду не надходило, тому суд вважає за можливе продовжити розгляд справи без участі відповідача.

Заслухавши доводи представника позивача і представника прокуратури, а також дослідивши та оцінивши всі наявні у матеріалах справи докази в їх сукупності, суд вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (Комісія) створена на підставі Указу Президента України від 12.06.1995 року №46/95 для забезпечення реалізації єдиної державної політики щодо цінних паперів та функціонування фондового ринку в Україні.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Відповідно до п. 1 глави 1 розділу V Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати регулярну річну інформацію у повному обсязі. Звітним періодом для складання річної інформації є календарний рік.

Пункт 3 статті 40 Закону «Про цінні папери та фондовий ринок» визначає, що інформація емітента повинна містити:

• найменування та місцезнаходження емітента, розмір його статутного капіталу;

• орган управління емітента, його посадові засновники та особи;

• господарська та фінансова діяльність емітента;

• цінні папери емітента (вид, форма випуску, тип, кількість), розміщення та лістинг цінних паперів;

• річна фінансова звітність;

• аудиторський висновок.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до статті 8 ЗУ «Про держане регулювання ринку цінних паперів в Україні» має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства, а також накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників.

Закритим акціонерним товариством «Цибулівський будинок побуту» не виконано винесене щодо нього начальником Черкаського теруправління ДКЦПФР обов'язкове до виконання розпорядження від 26.05.2008 №68-ЧК про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: не надано регулярну інформацію за 2006 рік. На підставі цього позивачем порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів від 5 серпня 2008 року вих. №01-1205. На складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів 13 серпня 2008 року та на розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 20 серпня 2008 року відповідач не з'явився, хоча належним чином був повідомлений, про що свідчать квитанції поштового відправлення. Таким чином, відповідно до п. 4.6 Правил справа про правопорушення на ринку цінних паперів розглянута без участі відповідача та винесено постанову №239-ЧК від 20 серпня 2008 року про накладення санкції, згідно якої за ухилення від виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери на ЗАТ «Цибулівський будинок побуту» накладено штрафну санкцію у розмірі 2210 грн.

У визначений строк та в установленому порядку прийняте щодо відповідача рішення не оскаржене, а застосована до нього фінансова санкція в добровільному порядку не сплачена, тому підлягає стягненню.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає постанову Черкаського теруправління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №239-ЧК від 20 серпня 2008 року про накладення штрафної санкції у розмірі 2210 грн. на ЗАТ «Цибулівський будинок побуту» за ухилення від виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери законною та обґрунтованою.

В результаті з'ясування всіх обставин у справі суд вважає, що даний позов підлягає задоволенню.

Позивач в позовних вимогах просить суд покласти на відповідача судові витрати, проте згідно з ч. 4 ст. 94 КАСУ у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати здійснені позивачем, з відповідача не стягуються. Крім цього докази про наявність будь-яких судових витрат в матеріалах справи відсутні.

Керуючись Конституцією України, Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок», Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів емітенти цінних паперів , Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, ст.ст. 159, 160, 161, 162 КАС України, суд

ПОСТАНОВИВ :

Стягнути з закритого акціонерного товариства «Цибулівський будинок побуту» (19100, Черкаська область, Монастирищенський район, смт Цибулів, вул. Леніна, 1, код ЄДРПОУ 24358166) на користь держави (рахунок відділення Державного казначейства України в м. Черкаси, №31114106700002 в УДК в Черкаській області, МФО 854018, код ЄДПРОУ 22809222, в графі призначення платежу треба вказати: *;106; штраф за правопорушення на ринку цінних паперів; код платежу 21081100) штраф в розмірі 2210 грн. (дві тисячі двісті десять гривень).

Звільнити закрите відповідача від сплати судового збору на підставі ч. 4 ст. 94 КАС України.

Постанова може бути оскаржена до Київського апеляційного адміністративного суду через Черкаський окружний адміністративний суд шляхом подання заяви про апеляційне оскарження протягом 10 днів з дня складення повного тексту постанови та наступного подання апеляційної скарги протягом 20 днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Головуючий Е.С. Смілянець

Повний текст постанови виготовлений 2 липня 2009 року.