Постанова № 39174623, 19.05.2014, Запорізький окружний адміністративний суд

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 травня 2014 року

10 год. 30 хв.

Справа № 0870/858/12

м.Запоріжжя

Запорізький окружний адміністративний суд у складі

головуючого судді Каракуші С.М.

за участю секретаря Лазько Д.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду адміністративну справу

за позовом: Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до: Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Кредо»

про: стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України (далі – позивач) звернулась з адміністративним позовом до Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Кредо» (далі – відповідач) про стягнення штрафу у сумі 13600 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилається на те, що у зв’язку з порушенням відповідачем вимог Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» до нього було правомірно застосовано штрафні санкції на загальну суму 13600 грн., з якої штраф у розмірі 8500 грн. накладений згідно з постановою від 11.11.2011 № СК-421/11-1159, штраф у розмірі 5100 грн., накладений згідно з постановою від 11.11.2011 № СК-421/11-1160, на підставі чого просить адміністративний позов задовольнити у повному обсязі.

При судовому розгляді справи Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України замінено на Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Представник позивача в судове засідання не прибув, подав до суду клопотання про розгляд справи без його участі.

Представник відповідача в судове засідання також не з’явився, подав до суду заяву про розгляд справи без участі представника, проти задоволення позову заперечує.

Враховуючи подані клопотання представника позивача та представника відповідача, суд, на підставі статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України, розглянув справу на підставі наявних у ній доказів.

Відповідно до частини 1 статті 41 Кодексу адміністративного судочинства України фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснювалось.

З’ясувавши обставини справи та перевіривши їх доказами, суд приходить до висновку, що позов підлягає частковому задоволенню.

31.10.2011 співробітниками Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України було проведено планову інспекцію Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Кредо» щодо додержання вимог законодавства України у сфері фінансових послуг за період з 01.01.2010 по 01.10.2011, про що складено акт планової інспекції від 31.10.2011 № 894/42-ФП. (а.с. 19-34).

На підставі даного акту перевірки директором інспекційного департаменту 11.11.2011 були прийняті постанова № СК-421/11-1159 про застосування до відповідача штрафної санкції за правопорушення, вчиненні на ринках фінансових послуг у розмірі 8500 грн. та постанова № СК-421/11-1160 про застосування до відповідача штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом у розмірі 5100 грн. (а.с. 15-17)

Відповідно до резолютивної частини постанови від 11.11.2011 № СК-421/11-1159 та постанови від 11.11.2011 № СК-421/11-1160 відповідача було зобов’язано повідомити Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України до 30.12.2011 про виконання або про відмову від добровільного виконання зазначених постанов та надати копії підтверджуючих документів про сплату штрафу.

Вищевказані постанови надіслані на адресу відповідача та отримані останнім 14.11.2011.

Постанова від 11.11.2011 № СК-421/11-1159 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчиненні на ринках фінансових послуг у розмірі 8500 грн. була оскаржена відповідачем до Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України.

Рішенням першого заступника Голови Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України скарга позивача від 01.12.2011 № 1109 на вказану постанову залишено без задоволення, а постанову від 11.11.2011 № СК-421/11-1159 без змін. (а.с. 12).

Прийняті позивачем 11.11.2011 постанови № СК-421/11-1159 та № СК-421/11-1160 були оскаржені в судовому порядку.

Постановою Запорізького окружного адміністративного суду від 27.02.2012 (справа № 0870/650/12), яка набрала законної сили 19.11.2013, відмовлено у задоволенні позову Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Кредо» про скасування постанови № СК-421/11-1159 від 11.11.2011 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг (а.с. 101-104).

Постановою Запорізького окружного адміністративного суду від 15.02.2012 (справа № 2а-0870/11637/11), яка набрала законної сили 30.10.2012, позов Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Кредо» задоволено, визнано протиправною та скасовано постанову № СК-421/11-1160 від 11.11.2011 про застосування штрафу за невиконання вимог Закону України невиконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом (а.с. 95-99).

Частиною 2 статті 41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» встановлено, що рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Відповідно до частини 3 цієї ж статті, штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Враховуючи, що постанова Державної комісії з регулювання фінансових послуг України № СК-421/11-1160 від 11.11.2011 про застосування штрафу за невиконання вимог Закону України невиконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, якою до Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Кредо» застосовано штраф у розмірі 5100 грн. скасована, сума штрафу у розмірі 8500 грн., яка заснована до відповідача за постановою № СК-421/11-1159 від 11.11.2011 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, відповідачем після здійсненого ним судового оскарження цієї постанови у добровільному порядку не сплачена, суд приходить до висновку, що заявлені позовні вимоги підлягають частковому задоволенні та стягненню з відповідача підлягає сума штрафу розмірі 8500 грн.

Позовні вимоги про стягнення суми штрафу у розмірі 5100 грн., який застосований за постановою № СК-421/11-1160 від 11.11.2011 про застосування штрафу за невиконання вимог Закону України невиконання вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та/або нормативно-правових актів, що регулюють діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом суд вважає необґрунтованими та такими, що не підлягають задоволенню, оскільки вказана постанова скасована судом.

Відтак, суд приходить до висновку про часткове задоволення позовних вимог.

Відповідно до приписів частини 4 статті 94 Кодексу адміністративного судочинства України, у справах, в яких позивачем є суб’єкт владних повноважень, а відповідачем – фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючись статтями 2, 11, 71, 94, 159-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Позов задовольнити частково.

Стягнути з Товариства з додатковою відповідальністю «Страхова компанія «Кредо» (код ЄДРПОУ 13622789) штраф у розмірі 8500 (вісім тисяч п’ятсот) грн. на користь Державного бюджету України (код бюджетної класифікації за доходами 21081100 та символ звітності банку 100).

У решті позовних вимог відмовити.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, або прийняття постанови у письмовому провадженні - з дня отримання копії постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя С.М Каракуша