Постанова № 39124867, 10.06.2014, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

10 червня 2014 року справа № 826/6225/14

Окружний адміністративний суд м.Києва у складі судді Клименчук Н.М., розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом

Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю «Полісметал-реєстр»

про

стягнення штрафу в сумі 1700,00грн.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Центральний територіальний департамент Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Окружного адміністративного суду м.Києва з адміністративним позовом до ТОВ «Полісметал-реєстр» про стягнення штрафу в сумі 1700,00грн.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, що позивачем у відношенні ТОВ «Полісметал-реєстр» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 19.09.2013 №2492-ЦД-1-З, яким встановлено порушення вимог п.10 ст.8 та ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». У зв’язку з чим, позивачем накладено санкцію на відповідача у вигляді штрафу у розмірі 1700,00грн.

В судове засідання представник відповідача не з’явився, хоча про дату, час та місце проведення судового засідання зазначену особу повідомлено належним чином.

Враховуючи відсутність у необхідності заслухати свідка чи експерта, суд вважає за можливість здійснювати розгляд справи в порядку письмового провадження відповідно до ч.6 ст.128 Кодексу адміністративного судочинства України.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об’єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до ст.1 Закону України «Про державне регулювання цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері

Згідно ст.5 Закону України «Про державне регулювання цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Пунктом 3 ст.7 Закону України «Про державне регулювання цінних паперів в Україні» визначено, що одним із основних завданням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є здійснення державного регулювання та контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних на території України, а також у сфері спільного інвестування.

Відповідно до п.7 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання цінних паперів в Україні» та п.1 р. ХVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 №1470, передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції.

Актом №2492-ЦД-1-З від 19.09.2013 про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено порушення ТОВ «Полісметал-реєстр» встановлено порушення вимог п.10 ст.8 та ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: ТОВ «Полісметал-реєстр» не надано інформації (документів) на запит Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо надання інформації вих. №04/01/6109 від 14.08.2013.

Запитом вимагалось в термін до 22.08.2013 надати до Центрального територіального департаменту Комісії наступну інформацію:

- повідомлення, розпорядження, які було передано 17.05.2013, 22.05.2013 зберігачу ПАТ «Національний депозитарій України», про зарахування цінних паперів відповідних випусків на рахунки власників, що відкритті в рамках програмного модуля для взаємодії з системою депозитного обліку ПАТ «Національний депозитарій України»;

- повідомлення (документи), направлені зберігачем до ПАТ «Національний депозитарій України», що підтверджують виконання зберігачем операцій зарахування цінних паперів;

- повідомлення ТОВ «Полісметал-реєстр», направленні до Комісії, щодо подовження терміну зарахування цінних паперів відповідного випуску на рахунки усіх власників цінних паперів, що відкриті в рамках програмного модуля взаємодії з системою депозитарного обліку ПАТ «Національний депозитарій України»;

- у разі не здійснення зберігачем дій, зазначених вище, надати пояснення з подання підтверджуючих документів.

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам,, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Згідно ст.9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»» Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень та вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень.

Постановою Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 19.09.2013 повідомлено ТОВ «Полісметал-реєстр», що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відбудеться 02.10.2013 о 10год. 58хв.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів Центральним територіальним департаментом Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку 02.10.2013 винесено постанову №2448-ЦД-1-З про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, якою за неподання інформації до Комісії у відношення застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700,00грн.

Відповідно до п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до ст.11 Закону України «Про державне регулювання цінних паперів в Україні» встановлено, що у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно із ст.12 Закону «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» штрафи, передбачені статтею 11 цього Закону, накладаються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії та уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф. Посадова особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 робочих днів після отримання документів, зазначених у частині другій цієї статті. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф, та банківській установі, в якій відкрито поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідно до ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» штрафи, накладені ЦТД НКЦПФР, стягуються в судовому порядку.

Суд з’ясувавши фактичні обставини, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні, а також враховуючи те, що відповідачем не усунуто порушення законодавства та не оскаржено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 02.10.2013 №2448-ЦД-1-З, приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню.

Статтею 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією України та законами України.

Відповідно до ст.9 КАС України визначено, що суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові особи і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно із ч.1 ст.11 КАС України розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.

Відповідно до ч. 1, 2 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

За таких обставин, суд за правилами, встановленими ст.86 Кодексу адміністративного судочинства України, перевіривши наявні у справі докази та заслухавши пояснення представників сторін, вважає заявлені позовні вимоги обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст.2, 6, 158, 161, 162, 163, 167, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

позовні вимоги задовольнити в повному обсязі.

Стягнути із ТОВ «Полісметал-реєстр» штраф у розмірі 1700грн. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державного казначейства за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», по коду бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Стягнути з Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (адреса: 03680, м. Київ, вул. Горького, 51, код ЄДРПОУ 38039715) суму судового збору у розмірі 182 (сто вісімдесят дві) грн. 70 коп. на розрахунковий рахунок №31218206784007 до ГУ ДКСУ у місті Києві, код 38004897, МФО 820019, код класифікації доходів бюджету 22030001, призначення платежу: «Судовий збір за розгляд Окружним адміністративним судом м.Києва адміністративної справи №826/6225/14».

Постанова набирає законної сили в порядку передбаченому ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства та може бути оскаржена в апеляційному порядку повністю або частково за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя Н.М. Клименчук