Постанова № 3848598, 24.04.2009, Луганський окружний адміністративний суд

ПОСТАНОВА

Іменем України

 24 квітня 2009 року Справа № 2а- 20763/09/1270

Категорія № 6.14

Луганський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого: Чиркіна С.М.

при секретарі: Першиній О.С.,

за участю :

прокурора - заявника ОСОБА_2( посвідчення №267),

представника позивача: ОСОБА_1( довіреність № 11-П/09 від 08.01.09 р.),

представник відповідача: не з'явився,

розглянув у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за адміністративним позовом Прокурора Краснодонського району Луганської області в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Краснодонська овочева фабрика» про стягнення суми штрафних санкцій в розмірі 3400, 00 грн., -

ВСТАНОВИВ:

 27 лютого 2009 року Прокурор Краснодонського району Луганської області звернувся до суду з позовом в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Краснодонська овочева фабрика» про стягнення суми штрафних санкцій в розмірі 3400, 00 грн.

 Позивач, в обґрунтування позовних вимог зазначив, що керуючись ст.ст.9,11,12 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», 17.08.2006 року т.в.о. начальника ЛТУ ДКЦПФР у відношенні Відкритого акціонерного товариства «Краснодонська овочева фабрика» за неподання інформації була винесена постанова № 385-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 3400,00 грн.

Зазначена сума відповідачем до Державного бюджету не перераховувалась, постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не оскаржувалась.

 Представник позивача у судовому засіданні уточнив, що ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» в порушення вимог чинного законодавства про цінні папери, а саме 04.06.2007 року у відношенні відповідача було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №138-ЛУ. Згідно цього розпорядження ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» повинне було у термін до 10.08.2007 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та у цей же термін надати до Луганського територіального управління інформацію щодо виконання розпорядження.

Інформації щодо виконання розпорядження № 138-ЛУ від 04.06.2007 року до ЛТУ ДКЦПФР надано не було.

Доказів, що підтверджують виконання розпорядження № 138-ЛУ від 04.06.2007 року до теперішнього часу не надходило.

Таким чином, розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №138-ЛУ від 04.06.2007 року не виконано. Дії ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» підпадають під ознаки порушення, відповідальність за яке передбачена ст.11 ЗУ «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»- ухилення від виконання розпорядження.

05.09.2007року начальником ЛТУ ДКЦПФР у відношенні ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» винесена постанова № 385-ЛУ про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 3400,00 грн.

У зв'язку з чим представник позивача просить стягнути з відповідача суму штрафної санкції в розмірі 3400, 00 грн.

Прокурор -заявник у судовому засіданні підтримав позовні вимоги у повному обсязі.

Представник відповідача у судове засідання не з'явився, про час, місце та дату розгляду справи повідомлявся.

Суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності представника відповідача, на підставі наявних матеріалів, які містять достатньо даних про права та обов'язки сторін.

Заслухавши пояснення прокурора - заявника та представника позивача, перевіривши матеріали справи, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог і наданих сторонами доказів, оцінивши докази відповідно до вимог ст.69-72 КАС України, суд прийшов до наступного.

Луганським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було виявлено порушення відповідачем вимоги чинного законодавства України про цінні папери , а саме ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» не передало реєстратору АБ «Укрбанк», який здійснює реєстрове обслуговування товариства бланки сертифікатів акцій, виготовлених у відповідність до вимог, встановлених ДКЦПФР на виконання частини першої пункту 1 розділу 6 «Прикінцеві положення» ЗУ «Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», затверджених рішенням ДКЦПФР від 31.07.1998 року № 95.(«Положення про вимоги до сертифікатів цінних паперів, випущених у документарній формі), зі змінами та доповненнями.

Таким чином , ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» порушило вимоги п.1 розділу 11 «Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів», затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 року №1000, щодо обов'язків емітента в частині забезпечення реєстратора бланками сертифікатів, з урахуванням вимог п.2 та п.10 розділу 7 цього Положення щодо порядку та терміну видачі сертифікатів акцій реєстратором.

 На підставі ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», 04.06.2007 року уповноваженою особою Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.06.2007 року №138-ЛУ , відповідно до якого відповідач у термін до 10.08.2007 року повинен усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та до 10.08.2007 року письмово проінформувати про виконання цього розпорядження.

Розпорядження відповідачем отримане, що підтверджується реєстром відправки поштової кореспонденції (арк.спр.7-8).

Відповідно до Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2 від 09.01.1997 року, у редакції від 13.02.2001 року, Луганське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку здійснює державний контроль за дотриманням вимог законодавства на ринку цінних паперів та при виявленні фактів порушень законодавства про цінні папери уповноважені особи складають акти про правопорушення на ринку цінних паперів, які в подальшому є підставою для винесення постанови про накладення штрафних санкцій.

27.08.2007 року уповноваженою особою Комісії складений Акт № 385 -ЛУ про правопорушення на ринку цінних паперів, а саме порушення вимог п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», відповідальність за що передбачена ст.11 зазначеного Закону України - ухилення від виконання розпорядження про усунення порушень про цінні папери.

 Представник ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» на підписанні акту не з'явився, про час і місце підписання акту був повідомлений рекомендованим листом. (вих. № 3714 від 29.08.2007 року). Неявка представника відповідача кваліфікована як відмова від підписання акту (а.с.9-10).

Постановою № 385 - ЛУ від 05.09.2007 року до ВАТ «Краснодонська овочева фабрика» застосована санкція у вигляді накладення штрафу у розмірі 200 неоподаткованих мінімумів доходів громадян - 3400, 00 грн., який слід перерахувати в дохід Державного бюджету України(а.с.11).

Постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у встановленому законодавством порядку не оскаржувалась, копії платіжних документів до Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не надходило, що свідчить про несплату суми штрафу в Держбюджет.

Згідно із ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Д ержавна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.   

Частиною 3 ст.11 цього Закону передбачено, що штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Порядок накладення штрафу, визначений ст.12 « Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» , позивачем дотриманий.   

При таких обставинах позовні вимоги позивача є обґрунтованими та підлягають задоволенню.

 Питання по судових витратах не вирішується, оскільки позивач звільнений від їх сплати у встановленому порядку, а ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України не передбачено їх стягнення у даних випадках.

При прийнятті рішення суд керується нормами матеріального права які діяли на момент винекнення правовідносин, та розгляду справи по суті.

Сторонам роз'яснені вимоги статей 69-75 КАСУ та наслідки їх невиконання.

 На підставі викладеного, керуючись ст.ст.9,11,12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96 , ст. ст. 17, 18, 94, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд ,-

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Прокурора Краснодонського району Луганської області в інтересах держави в особі Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства «Краснодонська овочева фабрика» про стягнення суми штрафних санкцій в розмірі 3400, 00 грн., задовольнити повністю.

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства «Краснодонська овочева фабрика» (с. Орджонікідзе, вул.. Орджонікідзе,20, р\р 26003528643 в ПІБ м.Краснодон, і.к. 05440653, МФО 304988, в дохід Державного бюджету України - р/р 31117106700134 в ГУ ДКУ в Луганській області, МФО 804013, код 24048922, код бюджетної класифікації 21081100, суму штрафної санкції у розмірі 3400,00 ( три тисячі чотириста ) грн..

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Донецького апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі в 10-денний строк з дня проголошення постанови заяви про апеляційне оскарження і поданням після цього протягом 20 днів апеляційної скарги. Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Постанова суду набирає законної сили після закінчення строку апеляційного оскарження.

 Копію постанови направити відповідачу.

Суддя