Постанова № 36883650, 30.01.2014, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

Вн. № 27/29

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

30 січня 2014 року № 826/20376/13-а

за позовом

Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

до

Кредитної спілки "Моя Україна"

про

стягнення штрафних санкцій в розмірі 5 100,00 грн.

Суддя О.В.Головань

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Позовні вимоги заявлені про стягнення з Кредитної спілки "Моя Україна" (ідентифікаційний код - 26315959) до Державного бюджету України суми штрафу у розмірі 5 100,00 грн.

У судовому засіданні 30.01.2014 р. оголошено ухвалу про перехід до розгляду справи в порядку письмового провадження згідно із ч. 6 ст. 128 КАС України, оскільки в судовому засіданні відсутній представник відповідача, належним чином повідомленого про час та місце розгляду справи, судом заслухано пояснення представника позивача; необхідність заслухати пояснення свідка чи експерта відсутня.

Ознайомившись з матеріалами справи, заслухавши пояснення представника позивача, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Кредитну спілку "Моя Україна" (надалі - відповідач) внесено до Переліку юридичних осіб, які мають право надавати фінансові послуги.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (надалі - позивач), проведено перевірку звітних даних Кредитної спілки "Моя Україна" за 9 місяців 2012 року, за 2012 рік та за І квартал 2013 року.

Перевіркою було встановлено порушення відповідачем вимог ст. 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" щодо обов'язковості надання фінансовою установою звітності відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг; абз. 2 ч. 1 ст. 22 Закону України "Про кредитні спілки" щодо неподання відповідачем фінансової звітності та інших звітних даних в обсягах, формах та у строки, встановлені Уповноваженим органом; п.п.2.2.2 п. 2.2 розд. 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 25.12.2003 р. № 177, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.01.2004 р. № 69/8668, щодо неподання звітних даних у строки, встановлені Нацкомфінпослуг.

За результатами перевірки Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, було складено Акт від 14.06.2013 р. №114/15/3.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, було винесено постанову від 03.07.2013 р. №132/15/3 про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, у розмірі 5 100,00 грн.

Постановою було зобов’язано відповідача в термін до 26.07.2013 р. письмово повідомити Нацкомфінпослуг про виконання або про відмову від добровільного виконання постанови з одночасним наданням у разі сплати штрафу документів, що підтверджують його сплату.

Позивачем листом № 4659/15-8/29 від 03.07.2013 р. зазначену постанову було надіслано на адресу відповідача.

Суму штрафу у розмірі 5 100,00 грн. відповідачем не було перераховано до Державного бюджету України.

Станом на час розгляду справи в суді документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови, до Нацкомфінпослуг не надходило.

Суд приймає до уваги той факт, що дії позивача щодо застосування до відповідача заходу впливу у вигляді постанови про застосування штрафної санкції до суду не оскаржувалися.

Суд задовольняє позовні вимоги з таких підстав.

Згідно зі ст. 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Згідно з абз. 2 ч. 1 ст. 22 Закону України "Про кредитні спілки" кредитна спілка подає Уповноваженому органу фінансову звітність та інші звітні дані в обсягах, формах та у строки, встановлені Уповноваженим органом, а також надає на запити Уповноваженого органу необхідні пояснення щодо звітних даних.

Згідно із п.п.2.2.2 п. 2.2 розд. 2 Порядку складання та подання звітності кредитними спілками та об’єднаними кредитними спілками до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, проміжні звітні дані (за I квартал, I півріччя, 9 місяців) складаються щокварталу наростаючим підсумком з початку звітного періоду станом на кінець останнього дня кварталу. Звітні дані за рік складаються кредитними Проміжні звітні дані подаються не пізніше 25-го числа місяця, що настає за звітним кварталом, звітні дані за рік - не пізніше 9 лютого року, наступного за звітним роком.

У разі, якщо останній день подання форм звітних даних є неробочим, термін подання продовжується до першого, після неробочого, робочого дня включно.

У разі надання звітності безпосередньо до Нацкомфінпослуг датою подання є дата реєстрації паперових форм звітності у Нацкомфінпослуг. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконані цих умов звітні дані вважаються поданими несвоєчасно.

Відповідно до ст. 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно зі ст. 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за:

1) провадження діяльності на ринках фінансових послуг, для якої законом встановлені вимоги щодо одержання ліцензії та/або реєстрації, без відповідної ліцензії та/або реєстрації - у розмірі від 1000 до 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

2) неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

3) ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення Уповноваженого органу про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок застосування штрафів за порушення вимог законодавства про фінансові послуги визначено в Положенні про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженому розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг 20.11.2012 р. № 2319, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2012 р. за № 2112/22424.

Відповідно до п. 4.2. зазначеного Положення, у разі виявлення порушення законодавства про фінансові послуги під час проведення перевірки (інспекції) акт про правопорушення складається не пізніше п'яти робочих днів після підписання посадовою особою Нацкомфінпослуг акта перевірки (інспекції).

У разі порушення справи про правопорушення щодо відсутності особи за місцезнаходженням відповідно до інформації, яка міститься в Державному реєстрі фінансових установ, інших реєстрах (переліках), акт про правопорушення складається на підставі акта про відсутність особи за таким місцезнаходженням.

Згідно із п. 2.4. Положення, рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.

Відповідно до п. 4.5. Положення, Нацкомфінпослуг як колегіальний орган приймає рішення про застосування заходів впливу, передбачених підпунктами 1, 2, 4 - 9 пункту 2.1 розділу II цього Положення, протягом 60 календарних днів з дня порушення провадження у справі про правопорушення.

Постанова про накладення штрафних санкцій, передбачених статтею 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", приймається уповноваженою особою Нацкомфінпослуг протягом 30 календарних днів після отримання нею акта про правопорушення та документів, які стосуються справи про правопорушення.

Згідно із ч. 3 ст. 41 Закону штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

За таких обставин позовні вимоги підлягають до задоволення.

На підставі вищевикладеного, ст. 160-163, 186 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позовні вимоги задовольнити.

2. Стягнути з Кредитної спілки "Моя Україна" (ідентифікаційний код - 26315959) до Державного бюджету України суму штрафу у розмірі 5 100,00 грн.

3. Постанова може бути оскаржена в порядку ст. 186 КАС України.

Суддя О.В. Головань

Повний текст постанови

виготовлено і підписано 30.01.14 р.