Постанова № 36738655, 20.01.2014, Окружний адміністративний суд міста Києва

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста КИЄВА

01601, м. Київ, вул. Командарма Каменєва 8, корпус 1

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

20 січня 2014 року № 826/19818/13-а

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Кобилянського К.М., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Екосорб Інвест»

про

стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовною заявою до Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Екосорб Інвест» (далі – відповідач, ТОВ «КУА «Екосорб Інвест») про стягнення штрафу в розмірі 3 400,00 грн.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 17.12.2013 відкрито скорочене провадження у справі та запропоновано відповідачу, в разі невизнання адміністративного позову, у десятиденний строк з дня одержання цієї ухвали надати суду письмові заперечення проти позову та докази на підтвердження цих заперечень або заяву про визнання позову.

Відповідач у визначений судом строк заперечення на позовну заяву не надав, заяву про визнання позову також суду не надіслав.

Відповідачу була надіслана ухвала про відкриття скороченого провадження за адресою, зазначеною у витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, проте кореспонденція суду повернулася з відміткою працівника пошти «за закінченням встановленого строку зберігання».

За правилами, встановленими п. 4 ст. 33 Кодексу адміністративного судочинства України у разі ненадання особами, які беруть участь у справі, інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам-підприємцям – за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

Відповідно до ч. 4 ст. 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України справа розглядається в порядку скороченого провадження без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі, на підставі наявних у справі доказів.

Розглянувши подані позивачем документи і матеріали, з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд прийшов до висновку, що надані позивачем докази та повідомлені ним обставини є достатніми для розгляду справи в порядку скороченого провадження та прийняття рішення по справі, позовні вимоги є обґрунтованими та підлягають задоволенню в повному обсязі з огляду на наступне.

Відповідно до ч. 1 ст. 1 Закону України від 30.10.1996 № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів – це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Національною комісією з цінних паперів 13.05.2013 складено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КУА «Екосорб Інвест», у зв’язку із порушенням останнім вимог пункту 3 Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.10.2012 № 1343 «Про затвердження Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку» (далі – Рішення №1343) в частині неподання позивачу щоквартальної інформації щодо результатів діяльності пайового венчурного інвестиційного фонду «Альфа-К» не диверсифікованого виду закритого типу (код ЄДРІСІ 233322) станом на 31.12.2012.

Зазначена постанова направлена на адресу ТОВ «КУА «Екосорб Інвест» 13.05.2013, що підтверджується копіями реєстру з відміткою «Укрпошти» та фіскального чеку № 4376.

23.05.2013 позивач склав акт № 408-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого ТОВ «КУА «Екосорб Інвест», порушено вимоги пункту 3 Рішення № 1343.

Примірник акту № 408-ЦА-УП-КУА про правопорушення на ринку цінних паперів позивач направив на адресу відповідача разом із постановою від 01.06.2013 про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, що підтверджується копіями реєстру з відміткою «Укрпошти» та фіскального чеку № 6368.

За результатом розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача позивач виніс постанову №537-ЦА-УП-КУА від 12.06.2013 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ТОВ «КУА «Екосорб Інвест» постановлено застосувати санкцію у розмірі 3400,00 грн.

Вказана постанова №537-ЦА-УП-КУА була направлена адресу відповідача 17.06.2013, що підтверджується копіями реєстру з відміткою «Укрпошти» та фіскального чеку №7837.

Доказів оскарження постанови №537-ЦА-УП-КУА від 12.06.2013 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів суду не надано.

У відповідності пункту 3 Рішення №1343, інформація компанії з управління активами та особи, що здійснює управління активами недержавних пенсійних фондів, за 2012 рік подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за формою, у складі, терміни та порядку, що встановлені нормативно-правовими актами, які діяли на звітну дату складання такої інформації.

Порядок, склад, строки та шляхи розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) визначені в Положенні про порядок складання та розкриття інформації компанією з управління активами про результати діяльності та розрахунок вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.08.2002 № 216, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за № 697/6985 (чинного до 01.01.2013) (далі – Положення №216).

Відповідно до пункту 6 розділу II Положення №216, Компанія подає Інформацію щодо результатів діяльності ІСІ до Комісії у терміни: щоквартальну - не пізніше останнього числа місяця, що настає за звітним кварталом, за четвертий квартал - до 20 лютого наступного року за звітним.

Згідно з підпунктом 9.3 пункту 9 розділу II Положення №216 щоквартальна Інформація щодо діяльності венчурних фондів надсилається до Комісії в електронній формі.

У позовній заяві позивач посилався на те, що щоквартальна інформація від ТОВ «КУА «Екосорб Інвест» щодо результатів діяльності пайового венчурного інвестиційного фонду «Альфа-К» недиверсифікованого виду закритого типу (код за ЄДРІСІ 233322) станом на 31.12.2012 не надходила.

Доказів, які б спростовували обставини, викладені у позовній заяві відповідач суду не надав.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до письмових пояснень від 24.12.2013 №16/02/27168/НК інформація щодо повної або часткової сплати штрафу відповідачем у позивача відсутня.

Згідно зі ст. 10 Закону України «Про Державний бюджет України на 2013 рік» у загальному фонді Державного бюджету України на 2013 рік до доходів належать надходження, визначені частиною другою статті 29 Бюджетного кодексу України. Згідно із п. 22 ч. 2 ст. 29 Бюджетного кодексу України до доходів загального фонду Державного бюджету України належать кошти від санкцій (штрафів, пеня, тощо), що застосовуються відповідно до закону.

Несплата відповідачем застосованих відповідно до закону фінансових санкцій до Державного бюджету України є порушенням економічних інтересів держави.

Враховуючи всі наведені обставини в їх сукупності, суд дійшов висновку, що позовні вимоги підлягають задоволенню в повному обсязі.

Відповідно до положень ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України судові витрати з відповідача стягненню не підлягають.

Керуючись положеннями статей 94, 160-163, 183-2, 254, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Екосорб Інвест» (код ЄДРПОУ 33777518) штраф у розмірі 3400,00 грн. (три тисячі гривень 00 коп.) до державного бюджету України на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100, символ звітності 106.

Відповідно до пунктів 9, 10 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною. У разі оскарження в апеляційному порядку постанови, прийнятої у скороченому провадженні, ухвала суду апеляційної інстанції по такій справі є остаточною і оскарженню не підлягає.

Суддя К.М. Кобилянський