Рішення № 36273280, 19.12.2013, Господарський суд м. Києва

ГОСПОДАРСЬКИЙ СУД міста КИЄВА 01030, м.Київ, вул.Б.Хмельницького,44-Б тел. 284-18-98 РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

Справа № 910/23053/13 19.12.13

За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп»

до Публічного акціонерного товариства «Банк Форум»

про зобов'язання вчинити певні дії

Суддя Полякова К.В.

Представники сторін:

Від позивача: Москаленко І.М. (дов. б/н від 17.09.2013)

Від відповідача: Сергіенко Є.І. (дов. 10/00-433 від 05.12.2013)

СУТЬ СПОРУ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» звернулось до Господарського суду міста Києва із позовною заявою до Публічного акціонерного товариства «Банк Форум» про зобов'язання вчинити певні дії.

Обґрунтовуючи заявлений позов позивач зазначив, що згідно Договорів про відкриття рахунку у цінних паперах № 110003-Ю від 01.04.2010, № 110004-Ю від 01.04.2010 та № 110005 від 01.04.2010 відповідачем відкриті відповідні рахунки у цінних паперах, розпорядником яких призначено директора позивача. У зв'язку зі зміною керівника ТОВ «КУА « Інтер Кепітал Груп» відповідно до рішення загальних зборів учасників товариства від 10.09.2013, позивачем неодноразово надавались банку документи та розпорядження №№ 2, 5, 13 на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах», у виконання яких відповідачем відмовлено, про що позивача повідомлено листами. Вважаючи неправомірною відмову банку у виконанні розпоряджень № № 2, 5, 13, оскільки ТОВ КУА «Інтер Кепітал Груп» надано всі необхідні документи для проведення адміністративної операції, щодо внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, пов'язаних зі зміною керівника розпорядника рахунків, позивач звернувся із даним позовом до суду, яким з врахуванням заяви про зменшення позовних вимог, просив суд:

- визнати неправомірною відмову Публічного акціонерного товариства «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573 (вих. № 7007/2.9.5 від 21.11.2013 року) у проведенні адміністративних операцій, а саме прийняття до виконання та виконання: - Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» № 2 від 19.11.2013 року; -Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» № 5 від 19.11.2013 року; - Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» № 13 від 19.11.2013 року;

- зобов'язати Публічне акціонерне товариство «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-ІІА40110003 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Групп», ідентифікаційний код 34696299), що відкритий в депозитарній установі ПАТ «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначиті розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343-ІІА40110003 директора Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» (ідентифікаційний код 34696299) Служавого Олександра Гениадійовича, громадянина України, який народився 29.04.1988 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків 3226113690, паспорт громадянина України серія СМ № 647370, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 рову, проживає (зареєстрований) за адресою: Київська область, м. Біла Церква, вул. П.Запорожця, 112а, термін дії повноважень якого: з 10.09.2013 року по 09.09.2018 року;

- зобов'язати Публічне акціонерне товариство «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-ІІА40110004 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітшх Групп», ідентифікаційний код 34696299, Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд «ІНДЕКСКАПІТАЛ», код за ЄДРІСІ 233896), що відкритий в депозитарній установі ПАТ «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначити розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343- ЦА40110004 директора Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» (ідентифікаційний код 34696299) Служавого Олександра Геннадійовича, громадянина України, який народився 29.04.1988 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків 3226113690, паспорт громадянина України серія СМ № 647370, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року, проживає (зареєстрований) за адресою: Київська область, м. Біла Церква, вул. П.Запорожця, 112а, термін дії повноважень якого: з 10.09.2013 року по 09.09.2018 року;

- зобов'язати Публічне акціонерне товариство «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-ІІА40110005 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Групп», ідентифікаційний код 34696299, Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд «ІНТЕРКАПІТАЛ», код за ЄДРІСІ 233598), що відкритий в депозитарній установі ПАТ «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначити розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343-ЦА40110005 "директора Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» (ідентифікаційний код 34696299) Служавого Олександра Геннадійовича. громадянина України, який народився 29.04.1988 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків 3226113690. паспорт громадянина України серія СМ № 647370, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року, проживає (зареєстрований) за адресою: Київська область, м. Біла Церква, вул. П.Запорожця, 112а, термін дії повноважень якого: з 10.09,2013 року по 09.09.2018 року.

Ухвалою Господарського суду м Києва від 29.11.2013 порушено провадження у справі № 910/23053/13 та призначено її до розгляду на 12.12.2013 року.

11.12.2013 через відділ документообігу та діловодства Господарського суду міста Києва від Публічного акціонерного товариства «Банк Форум» надійшов відзив на позов, яким заперечуючи проти задоволення позовних вимог, відповідач наголосив, що оскільки до банку надійшли документи, що є суперечливими за своїм змістом та викликають у відповідача сумніви щодо чинності та достовірності документів, що підтверджують повноваження Служавого О.Г., як керівника позивача, тому відмовляючи у виконанні розпоряджень позивача № 2, 5, 13 банк діяв як суб'єкт первинного фінансового моніторингу, на який покладено зобов'язання, зокрема, вживати заходів з виявлення фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до ст. 15-16 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму» .

12.12.2013 у судовому засіданні судом оголошено перерву до 19.12.2013 року.

Представник позивача у судовому зхасіданні 19.12.13 позовні вимоги підтримав, посилаючись на доводи, викладені у позовної заяві та письмових поясненнях, надав додаткові докази по справі та просив позов задовольнити у повному обсязі.

Представник відповідача заперечуючи проти позову надав пояснення аналогічні тим, що викладені у відзиві та просив у задоволені позовних вимог відмовити у повному обсязі.

За таких обставин, за висновками суду, наявні у матеріалах справи документи достатні для прийняття повного та обґрунтованого судового рішення у відповідності до ст. 75 Господарського процесуального кодексу України.

Розглянувши матеріали справи та заслухавши пояснення представників сторін, суд, -

ВСТАНОВИВ:

Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» є юридичною особою (ідентифікаційний код 34696299), яка здійснює професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами ) на підставі Статуту, затвердженого загальним зборами учасників товариства 04.12.2012 та Ліцензії серії АГ № 580052.

01.04.2010 між Товариством з обмеженою відповідальність «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» та Акціонерним комерційним банком «Форум», правонаступником якого внаслідок зміни назви є Публічне акціонерне товариство «Банк Форум» укладено : Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110003-Ю, Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110004-Ю та Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110005-Ю (а. с. 34-54).

Відповідно до п. 1.1. вказаних Договорів Депонент (позивач) доручає, а Зберігач (відповідач) зобов'язується надавати Депоненту послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних депоненту цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання доходів за цінними паперами та надавати інші послуги на викладених нижче умовах відповідно до Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», Положення про депозитарну діяльність, Внутрішнього положення Зберігана, чинного законодавства. України та на підставі Розпоряджень Депонента.

Згідно п. 2.1.3 Договорів Зберігач зобов'язаний здійснювати ведення рахунку у цінних паперах шляхом виконання операцій згідно з порядком, у термін, обумовлений внутрішніми документами Зберігана, якщо порядок виконання операцій не суперечить чинному законодавству України.

Позивач, за умовами п. 2.4.2 Договорів, яким встановлено право Депонента призначати розпорядника рахунком, призначив розпорядником рахунків директора ТОВ «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп».

Одночасно судом встановлено, що рішенням загальних зборів учасників ТОВ «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» від 10.09.2013, яке оформлено протоколом, директором товариства призначено Служавого Олександра Геннадійовича. Відомості про зміну керівника товариства внесено до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців (а. с. 29-33).

З огляду на проведену зміну керівника ТОВ «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп » , на виконання умов п.п. 2.3.3, 2.3.4 Договорів з метою внесення відповідних змін до анкети відкритих рахунків у цінних паперах, що стосується зміни розпорядника рахунками, позивач надав відповідачу Розпорядження № 1 від 16.09.2013 року на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах № 110003» (вх. № 2371 від 16.09.2013 року) разом з документами на підставі яких здійснюється депозитарна операція, а також повідомлення від 17.09.2013 року (вх. № 470/35/1119 від 17.09.2013 року) з доданням до нього підтверджуючих документів, та документів, необхідних для внесення змін щодо розпорядника рахунком, а саме: нотаріально засвідчену картку із зразками підписів і відбитка печатки підприємства; копію виписки із державного реєстру юридичних осіб і фізичних осіб-підприємців; засвідчені копії паспорта і ідентифікаційного коду директора; копію протоколу про призначення директора, засвідчену підписом директора та печаткою підприємства; опитувальник (за зразком наданим банком), засвідчений підписом директора та печаткою підприємства; нотаріально засвідчену копію Статуту Позивача (а. с. 17-26)

Як вбачається із матеріалів справи, листом від 17.09.2013 за вих. № 5054/5.5.1 Відповідач повідомив Позивача про відмову у виконанні розпорядження (а. с. 57)

З огляду на зазначені у листі від 17.09.2013 за вих.№ 5054/5.5.1 зауваження відповідача щодо оформлення розпорядження, 27.09.2013 позивачем надано відповідачу заяву від 27.09.2013 вих. № 06-16 до якої додано:

- Розпорядження № 2 від 27.09.2013 року (вх. 2491 від 27.09.2013 року) на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» (депозитарний код рахунку в ЦП 300343-UA40110003) з додатками, а саме: анкета рахунку в цінних паперах в 2 примірниках; Анкета керуючого рахунком в 2 примірниках; Картка зразків підписів та відбитку печатки; Протокол загальних зборів учасників ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» від 10.09.2013 року, завірений підписом керівника та печаткою підприємства; Наказ № 17-К від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівника та печаткою підприємства; копія паспорта керівника підприємства, засвідчена власником; копія реєстраційного номеру платника податків керівника підприємства, засвідчена власником; Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб і фізичних осіб - підприємців розширений станом на 27.09.2013 року; нотаріально засвідчена копія Статуту ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп».

- Розпорядження № 5 від 27.09.2013 року на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» (депозитарний код рахунку в ЦП 300343-UA40110003) з додатками, а саме: анкета рахунку в цінних паперах в 2 примірниках; Анкета керуючого рахунком в 2 примірниках; Картка зразків підписів та відбитку печатки; Протокол загальних зборів учасників ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» від 10.09.2013 року, завірений підписом керівника та печаткою підприємства; Наказ № 17-К від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівника та печаткою підприємства; копія паспорта керівника підприємства, засвідчена власником; копія реєстраційного номеру платника податків керівника підприємства, засвідчена власником; Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб і фізичних осіб - підприємців розширений станом на 27.09.2013 року; нотаріально засвідчена копія Статуту ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп».

- Розпорядження № 13 від 27.09.2013 року на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» (депозитарний код рахунку в ЦП 300343-UA40110005) з додатками, а саме: анкета рахунку в цінних паперах в 2 примірниках; Анкета керуючого рахунком в 2 примірниках; Картка зразків підписів та відбитку печатки; Протокол загальних зборів учасників ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» від 10.09.2013 року, завірений підписом керівника та печаткою підприємства; Наказ № 17-К від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівника та печаткою підприємства; копія паспорта керівника підприємства, засвідчена власником; копія реєстраційного номеру платника податків керівника підприємства, засвідчена власником; Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб і фізичних осіб - підприємців розширений станом на 27.09.2013 року; нотаріально засвідчена копія Статуту ТОВ "КУА "Інтер Кепітал Груп".

30.09.2013 відповідач листом вих. № 5242/5.5.1 повідомив позивача про відмову у виконанні вищезазначених Розпоряджень з підстав невідповідності таких Розпоряджень вимогам законодавства щодо їх складання та внутрішнім документам депозитарної установи, додатково просив позивача надати йому документи (згідно з діючим законодавством та актуальною редакцією статуту), що підтверджують дотримання порядку скликання та проведення загальних зборів учасників ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» від 10.09.2013 року (а. с. 60).

28.10.13 позивачем надано відповідачу Розпорядження № 2 від 28.10.2013 на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах № 110003» (вх. № 2756 від 28.10.2013 року); Розпорядження № 5 від 28.10.2013 на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах № 110004» та Розпорядження № 13 від 28.10.2013 на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах № 110005» разом з наступними документами: анкета рахунку в цінних паперах в 2 примірниках; анкета керуючого рахунком в 2 примірниках; картка зразків підписів і відбитка печатки; нотаріально посвідчена копія Статуту ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп»; Протокол загальних зборів учасників ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівника та відбитком печатки підприємства; Наказ № 17-К від 10.09.2013 року, засвідчений підписом керівників та відбитком печатки підприємства; Копія паспорта керівника, засвідчена власником; копія РНОКПП, засвідчена власником; Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців розширений станом на 28.10.2013 року (а. с. 61-66)

Відповідач листом від 29.10.2013 за вих. № 5685/5.5.1 повідомив Позивача про відмову у виконання розпорядження, посилаючись знову ж таки на невідповідність Розпоряджень №№ 2, 5, 13 від 28.10.2013 вимогам законодавства щодо його складання та внутрішнім документам депозитарної установи (а. с. 67-68).

19.11.2013 позивачем повторно надано відповідачу Розпорядження № 2, № 5, № 13 від 19.11.2013 з урахуванням всіх зауважень, зазначених у письмовій відмові, датованої 29.10.13 року.

Проте, листом від 21.11.2013 за вих. № 7007/2.9.5 відповідач, посилаючись на норми ст. 9 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та п. 5.2. Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого Постановою Правління НБУ від 14.05.2003 № 189, відмовив у виконанні наданих позивачем Розпоряджень, оскільки у нього виникли сумніви щодо чинності та достовірності документів, що підтверджують повноваження Служавого О.Г. як керівника Позивача (а. с. 75-76).

Суд, заслухавши пояснення представників позивача та відповідача, дослідивши матеріали справи, з'ясувавши обставини справи та перевіривши їх доказами, дійшов висновку про те, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Згідно зі ст. 11 ЦК України цивільні права та обов'язки виникають із дій осіб, що передбачені актами цивільного законодавства, а також із дій осіб, що не передбачені цими актами, але за аналогією породжують цивільні права та обов'язки; підставами виникнення цивільних прав та обов'язків, зокрема, є договори та інші правочини.

Частина 1 статті 193 Господарського кодексу України встановлює, що суб'єкти господарювання та інші учасники господарських відносин повинні виконувати господарські зобов'язання належним чином відповідно до закону, інших правових актів, договору, а за відсутності конкретних вимог щодо виконання зобов'язання -відповідно до вимог, що у певних умовах звичайно ставляться і до виконання господарських договорів застосовуються відповідні положення Цивільного кодексу України з урахуванням особливостей, передбачених цим Кодексом. Частиною 2 вказаної статті визначено, що кожна сторона повинна вжити усіх заходів, необхідних для належного виконання нею зобов'язання, враховуючи інтереси другої сторони та забезпечення загальногосподарського інтересу. Порушення зобов'язань є підставою для застосування господарських санкцій, передбачених цим Кодексом, іншими законами або договором.

Як вбачається з матеріалів справи, 01.04.2010 між позивачем та відповідачем укладено Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110003-Ю.

Крім того, 01.04.2010 між Товариством з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп», яке діє в інтересах Закритого недиверсифікованого венчурного пайового інвестиційного фонду «Індекскапітал» та відповідачем укладено Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110004-Ю та Договір про відкриття рахунку у цінних паперах № 110005-Ю.

Відповідно до статті 1 Закону України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" депозитарна діяльність - надання послуг щодо зберігання цінних паперів незалежно від форми їх випуску, відкриття та ведення рахунків у цінних паперах, обслуговування операцій на цих рахунках (включаючи кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів) та обслуговування операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів. Зберігач - банк, торговець цінними паперами або реєстратор, який має ліцензію на зберігання та обслуговування обігу цінних паперів і операцій емітента з цінними паперами на рахунках у цінних паперах як щодо тих цінних паперів, що належать йому, так і тих, які він зберігає згідно з договором про відкриття рахунку в цінних паперах.

Згідно п.п. 7-8 п. 1 Розділу І Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 N 999 "Про затвердження Положення про депозитарну діяльність" депозитарна операція - сукупність дій депозитарної установи щодо здійснення нею депозитарної діяльності відповідно до законодавства.

Адміністративні операції - депозитарні операції з відкриття рахунків у цінних паперах, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах, зміни способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов'язаних із зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах.

Згідно п. 1 Розділу V Глави II Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 N 999 "Про затвердження Положення про депозитарну діяльність" обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи керуючих рахунками депонентів, клієнтів.

Підпунктом 25 п. 1 Розділу І Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 N 999 "Про затвердження Положення про депозитарну діяльність" визначено, що розпорядження (наказ) - документ, що містить вимогу до депозитарної установи виконати одну чи декілька взаємопов'язаних депозитарних операцій.

Відповідно до підпункту 4.3. пункту 4 Глави 1 Розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 N 999 "Про затвердження Положення про депозитарну діяльність" реквізити анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком/анкети розпорядника рахунку у цінних паперах можуть бути доповнені за письмовим погодженням з депонентом, клієнтом або керуючим рахунком в межах їх повноважень. Унесення змін до відповідної анкети здійснюється на підставі:

- розпорядження депонента, клієнта чи керуючого рахунком депонента, клієнта депозитарної установи;

- переоформленої анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком/анкети розпорядника рахунку у цінних паперах (попередня анкета у порядку, встановленому внутрішніми документами депозитарної установи, переміщується на зберігання до архіву депозитарної установи); оригіналів або належним чином засвідчених копій документів, які підтверджують відповідні зміни.

Якщо в анкеті рахунку в цінних паперах, анкеті керуючого рахунком змінюється інформація про розпорядника рахунку в цінних паперах, до письмового розпорядження щодо внесення змін до відповідної анкети та документів, що підтверджують зміну інформації про розпорядника рахунку, додається: у випадку, коли розпорядник рахунку є представником юридичної особи - резидента - картка із зразком підпису цього розпорядника рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи.

Аналогічні вимоги до переліку документів, що є підставою для внесення змін до рахунку у цінних паперах містить і п. 64 глави 1 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 за № 735.

Разом із зазначеними розпорядженнями позивачем надано банку документи відповідно до переліку, встановленому вищезазначеними нормативними актами.

Пункт 6 глави 3 розділу V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 року за № 735 встановлює перелік обов'язкових реквізитів, що має містити Розпорядження на проведення адміністративних операцій, які надаються депонентами, керуючими рахунків депонентів депозитарній установі.

Як вбачається із Розпоряджень на виконання адміністративної операції, наданих Відповідачу, вони містять всі реквізити, передбачені Положенням № 735.

Суд критично оцінює доводи відповідача щодо, виникнення сумніву чинності та достовірності документів, що підтверджують повноваження Служавого Олександра Геннадійовича (паспорт громадянина України серія CM №647370, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року) як керівника (директора) Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» з огляду на наступне.

Відповідно до ст. 92 ЦК України юридична особа набуває цивільних прав та обов'язків і здійснює їх через свої органи, які діють відповідно до установчих документів. Загальні збори товариства своїм рішенням створюють виконавчий орган та встановлюють його компетенцію і склад (ст. 99 ЦК України). Згідно ст. 145 ЦК України у товаристві з обмеженою відповідальністю створюється виконавчий орган (колегіальний або одноособовий), який здійснює поточне керівництво його діяльністю. Компетенція виконавчого органу товариства з обмеженою відповідальністю, порядок ухвалення ним рішень і порядок вчинення дій від імені товариства встановлюються цим Кодексом, іншим законом і статутом товариства.

Згідно пункту 7.11 Статуту ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» виконавчим органом Компанії є Директор. Директор обирається загальними зборами учасників строком на п'ять років.

Так, 10.09.2013 рішенням загальних зборів учасників ТОВ «КУА «Інтер Кепітал Груп» директором товариства обрано Служавого Олександра Геннадійовича.

Відомості про зміну керівника товариства станом на 10.09.2013 внесено до Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців в порядку, визначеному Законом України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців», про що до матеріалів справи надано виписку з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб -підприємців.

Відповідно до ст. 18 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців» якщо відомості, які підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, були внесені до нього, то такі відомості вважаються достовірними і можуть бути використані в спорі з третьою особою, доки до них не внесено відповідних змін.

Одночасно судом враховано, що до рішень загальних зборів учасників товариства застосовуюється презумпція правомірності, а отже доки судом не буде встановлено, що такі рішення зборів прийнято з порушенням вимог чинного законодавства України та не будуть визнані недійсними, такі рішення є чинними.

Встановлене вище дає можливість суду дійти висновку про чинність документів та достовірність інформації, наданих ТОВ «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» ПАТ «Банк Форум» для виконання розпоряджень від 19.11.2013 № № 2, 5, 13 на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110003; за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110004; за депозитним кодом рахунку в ЦП 300343-UA40110005.

Згідно статті 32 Господарського процесуального кодексу України доказами у справі є будь-які фактичні дані, на підставі яких господарський суд у визначеному законом порядку встановлює наявність чи відсутність обставин, на яких ґрунтуються вимоги і заперечення сторін, а також інші обставини, які мають значення для правильного вирішення господарського спору.

Відповідно до статті 33 Господарського процесуального кодексу України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень.

Нормами статті 43 ГПК України господарський суд оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому процесі всіх обставин справи в їх сукупності, керуючись законом.

З системного аналізу вищевикладеного, враховуючи, що відповідачем не надано документів на спростування доводів позивача, суд дійшов висновку, що позовні вимоги позивача є обгрунтованими, документально доведеними, а позов таким, що підлягає задоволенню у повному обсязі.

Судові витрати, у вигляді сплаченого судового збору, відповідно до приписів статті 49 Господарського процесуального кодексу України, покладається на відповідача.

Керуючись ст.ст. 22, 32-34, 43, 75, 82-85 Господарського процесуального кодексу України, суд

ВИРІШИВ:

Позовні вимоги Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» до Публічного акціонерного товариства «Банк Форум» про зобов'язання вчинити певні дії - задовольнити повністю.

Визнати неправомірною відмову Публічного акціонерного товариства «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573 (вих. № 7007/2.9.5 від 21.11.2013 року) у проведенні адміністративних операцій, а саме прийняття до виконання та виконання: - Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» № 2 від 19.11.2013 року; -Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» № 5 від 19.11.2013 року; - Розпорядження на виконання адміністративної операції «Внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах» № 13 від 19.11.2013 року.

Зобов'язати Публічне акціонерне товариство «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-ІІА40110003 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Групп», ідентифікаційний код 34696299), що відкритий в депозитарній установі ПАТ «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначиті розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343-ІІА40110003 директора Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» (ідентифікаційний код 34696299) Служавого Олександра Гениадійовича, громадянина України, який народився 29.04.1988 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків 3226113690, паспорт громадянина України серія СМ № 647370, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 рову, проживає (зареєстрований) за адресою: Київська область, м. Біла Церква, вул. П.Запорожця, 112а, термін дії повноважень якого: з 10.09.2013 року по 09.09.2018 року.

Зобов'язати Публічне акціонерне товариство «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-ІІА40110004 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітшх Групп», ідентифікаційний код 34696299, Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд «ІНДЕКСКАПІТАЛ», код за ЄДРІСІ 233896), що відкритий в депозитарній установі ПАТ «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначити розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343- ЦА40110004 директора Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» (ідентифікаційний код 34696299) Служавого Олександра Геннадійовича, громадянина України, який народився 29.04.1988 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків 3226113690, паспорт громадянина України серія СМ № 647370, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року, проживає (зареєстрований) за адресою: Київська область, м. Біла Церква, вул. П.Запорожця, 112а, термін дії повноважень якого: з 10.09.2013 року по 09.09.2018 року.

Зобов'язати Публічне акціонерне товариство «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, внести зміни до анкети рахунку в цінних паперах № 300343-ІІА40110005 (власник рахунку Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Групп», ідентифікаційний код 34696299, Закритий недиверсифікований венчурний пайовий інвестиційний фонд «ІНТЕРКАПІТАЛ», код за ЄДРІСІ 233598), що відкритий в депозитарній установі ПАТ «Банк Форум», ідентифікаційний код 21574573, а саме: зазначити розпорядником рахунку в цінних паперах № 300343-ЦА40110005 "директора Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Інтер Кепітал Груп» (ідентифікаційний код 34696299) Служавого Олександра Геннадійовича. громадянина України, який народився 29.04.1988 року в м. Біла Церква Київської області, реєстраційний номер облікової картки платника податків 3226113690. паспорт громадянина України серія СМ № 647370, виданий Білоцерківським РВ ГУ МВС України в Київській області 02.11.2004 року, проживає (зареєстрований) за адресою: Київська область, м. Біла Церква, вул. П.Запорожця, 112а, термін дії повноважень якого: з 10.09,2013 року по 09.09.2018 року.

Стягнути з Публічного акціонерного товариства "Банк Форум" (01030, місто Київ, вулиця Богдана Хмельницького, 17/52; ідентифікаційний код 21574573) на користь Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Інтер Кепітал Груп" 4588 (чотири тисячі п"ятсот вісімдесят вісім) гривень 00 копійок витрат зі сплати судового збору.

Рішення постановлено у нарадчій кімнаті та проголошено його вступну та резолютивну частину у судовому засіданні у присутності представника позивача 19.12.13 року.

Повне рішення буде складено протягом п'яти днів з дня проголошення вступної та резолютивної частини рішення.

Наказ видати після набрання рішенням законної сили.

Рішення господарського суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним господарським судом.

Повний рішення складено

та підписано 24.12.13 року

Суддя К.В. Полякова